契约农业对农户家庭增收的作用机制与影响效果研究.pdf
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1、 契约农业对农户家庭增收的作用机制与 影响效果研究 陈治国1,陈 俭2,范小倩1(1咸阳师范学院 经济与管理学院,陕西 咸阳 712000;2铜仁学院 经济管理学院,贵州 铜仁 554300)摘 要:基于农户家庭微观调研数据,本研究在揭示契约农业对农户家庭增收作用机制的基础上,进一步运用 PSM 估计法实证估计了契约农业对农户家庭增收的影响效应。研究发现:PSM 的近邻匹配法估计得出参与契约农业能显著促使农户家庭纯收入增加 3.125 万元,半径匹配法与核匹配法也均支持了该正向影响效果,且该估计结果通过了平衡性检验与共同支撑检验,由此表明参与契约农业可促进农户家庭增收。因此,本研究从作用机制揭
2、示与实证效应估计相结合的方式充分确证了契约农业对农户家庭增收的积极影响,并据此提出优化治理契约农业以实现农户家庭可持续增收的政策启示。关键词:契约农业;农户家庭增收;作用机制;影响效果;PSM 中图分类号:F320 文献标识码:A 文章编号:1673-9639(2023)04-0103-11 一、引言 契约农业是市场经济条件下农业经济发展过程中生发出的能有效降低交易成本且可促使农业生产经营利润最大化与风险最小化的一种有效制度安排,具有能确保自身持续发展的内生机制,可被看作是垂直协调整合连续体的主要治理形式,符合较高层次管理协调的要求,提供了更精确地管理复杂生产过程的有效手段,是传统农业向现代农
3、业转变的有力支撑。20 世纪末,契约农业在西欧、美国和日本广泛存在,且现在已成为许多发达国家极为常见的组织形式。同时,因其受到高价值出口作物的高回报和新技术的影响,契约农业也在亚洲、拉丁 美洲和非洲迅速兴起。在农业产业化进程、农产品贸易市场拓展、食品安全标准化管理、消费者需求偏好升级以及互联网技术推广应用等一系列因素影响下,契约农业在我国也实现了迅猛发展。根据契约合同生产或销售的农产品已从食用油、蔬菜等少量的当地专业产品发展为玉米、豆类、大米和小麦等大宗商品、手工制作品以及种类繁多的生鲜农产品,契约农业的地理分布也从沿海局部地区发展到遍及全国各地,契约合同生产的产品规模也增势强劲,同时契约合同
4、的数量和复杂性也是与日俱增1-2,使我国广大小农户和大型农产品加工企业、生鲜超市、连锁餐饮店以及外资企业等契约参与主体建立 收稿日期:2022-09-14 基金项目:国家社会科学基金青年项目“要素市场化配置对城乡收入差距倒 U 型演变新趋势的影响研究”(20CJY017);教育部人文社会科学研究青年基金项目“阶层主体性、家庭资产配置与优化路径研究”(19YJC790056)。作者简介:陈治国(1984-),男,陕西西安人,博士、讲师,研究方向:农业经济理论与政策。陈 俭(1985-),男,湖南邵阳人,博士、教授,研究方向:农业经济。范小倩(2001-),女,陕西汉中人,本科生,研究方向:农业经
5、济。第25卷 第4期 铜 仁 学 院 学 报 Vol.25,No.4 2023 年 8 月 Journal of Tongren University Journal of Tongren University Aug.2023 起了契约合作关系,也为农户融入出口加工市场和现代经济提供了有效路径,是我国农业工业化的高效推进器。当前,契约农业已被看作是乡村振兴战略实施过程中实现农户长效增收的主要驱动机制。据国际食物政策研究所的一项研究表明,51%签订了农产品契约合同的农户表示其收入略有增长,超过25%签订了农产品契约合同的农户认为其收入得到了大幅度增加。不过,现有研究成果中关于契约农业对我国农户
6、家庭增收的作用机制与影响效应的研究较少,关于契约农业在多大程度上改善了农户家庭福利仍不太清楚。鉴于此,本研究试图通过作用机制揭示与实证效应估计相结合的方式全面审视契约农业的农户家庭增收效果,进而根据研究结论提出优化治理契约农业以实现农户家庭可持续增收的针对性政策启示,以期缩小城乡居民收入差距,实现全民共同富裕。二、文献综述 契约农业的形成与大力发展是现代农业深度推进的主要标志,是地区农业经济发展与农户家庭增收的有效驱动力,为此已得到了政策界、学术界与实践界的高度重视。纵览既有研究文献,对契约农业的探究目前主要表现在如下几个方面:(一)关于契约农业的优劣势 Porter&Phillips-How
7、ard 研究指出,尽管契约农业可创造更多经济收益,但也会迫使农户工作更长时间,甚至迫使家长利用家中孩子做廉价劳动力3;Kirsten&Sartorius 指出,尽管契约农业是小农最成功创收项目的一个组成部分,同时也是发展中国家重要的外汇收入来源,但其却将决策权从农户转移到下游的处理商或分销商,从而将农户变成准雇员,因此具有剥削性质4;覃丽萍和刘懿萱研究认为,契约农业对农户投资回报率提升、农户参与市场交易风险规避有显著效果,但却导致农户无法拥有农业生产自主权与控制权5;Maertens 研究认为,尽管契约农业可有效驱动农业经济发展,但龙头企业多偏向于与农村大户建立契约关系,而小农户往往得不到签约
8、机会,因此会拉大农村贫富差距6;黄民礼认为,契约农业可减少契约双方交易费用、减少市场交易风险,但契约的不完全性会引致契约双方的交易矛盾7;马小勇和周博指出,契约农业能降低农户生产风险、降低交易费用以及克服“敲竹杠”问题,但受制于法律环境与信用环境的制约8;Oya 研究表明,虽然契约农业在市场失灵较为严重的早期发展阶段具有较大的经济效应,但随着农村因素和产品市场的发展,其重要性就会不断下降9;曹洪盛等研究指出,契约农业有利于规避农户的“跌价风险”,但在农产品市场价格上升时则会对农户产生不利影响10;Bellemare 研究指出,契约农业虽然可以改进农户家庭福利,但也给农户家庭带来了机会成本以及挤
9、出了农业的多元化经济活动11;毛慧等研究认为,契约农业有利于改善农户要素投入,但对农户风险偏好程度较高农户则并没有显著效果12;刘玉池指出,契约农业对农产品销售有积极作用,为此提升了农产品市场运转效率,但也在实践中存在着质量标准认定难、认定纠纷多与契约合同关系不稳定等弊端13。(二)关于契约农业的组织模式 周立群和曹利群将契约农业的组织模式主要划分为三类,分别是“龙头企业+生产大户+农户”“龙头企业+合作社+农户”和“龙头企业+经纪人+农户”组织模式14;何嗣江和滕添提出了“公司+农民专业合作社+农户”与“公司+中介组织+农户+金融机构”且嵌入期货市场的契约农业组织模式15;胡文岭和张荣梅基于
10、农业供应链理论且以消费者订单为导向设计了“C2C 农产品供应链”的契约农业组织模式16;孙志红和王亚青为了提高“龙头企业+农户”订单农业传统组织模式的履约效率,提出了“期货+订单农业”的契约农业组织模式17;刘婷婷等将我国契约农业组织模式划分为龙头企业带动型模式、中介组织联动型模式、合作社一体化模式和农工商综合体模式四大类18;熊雪颖构建了“公司+农户”嵌入区块链的契约农业组织模式19;刘鲁浩等根据企业为农户提供生产性服务内容的不同,将“社会企 104 铜仁学院学报 2023 年 业+农户”的契约农业组织模式划分为松散式“社会企业+农户”模式、紧密式“社会企业+农户”模式与集中式“社会企业+农
11、户”模式三种类型20;罗重谱和高强创新订单农业传统组织模式,提出了主体多元、形式多样、风险集中的新型订单农业组织模式21。(三)关于契约农业的优化治理路径 胡丹婷指出,订单企业守信在先并设计预防、甄别、惩罚以及激励机制,是治理契约农业机会主义问题的有效路径22;生秀东指出,设置“快速”经济法庭、设立风险基金、培育发达的农产品市场体系是治理契约农业违约的有效路径23;俞雅乖研究认为,增加契约参与主体的产品专用性投资、技术专用性投资以及人力资本专用性投资有利于维持契约农业的稳定性24;徐忠爱认为,设计信任机制是实现契约农业稳定性与高效率的有效优化治理路径25;张闯等研究指出,嵌入中间商与根植于农村
12、社会的人际关系是降低契约农业交易成本、强化契约关系稳定性的有效治理路径26;蔡文著和杨慧研究认为,设计以“心理契约”为基础的渠道关系治理机制有助于优化契约农业中龙头企业与农户之间的合作关系27;伏红勇和但斌研究指出,设计“天气期权+风险补偿+加盟金”的订单契约机制是契约农业应对天气冲击的有效治理路径28,且温焜和余星研究认为统一价收购农产品且以质量分级模式销售农产品也有助于契约农业应对天气冲击29;Otsuka et al.指出,通过加大政府信贷支持力度、实施契约合同产品的第三方质量认证以及设计合同交易的监管机制等优化路径有利于加快契约农业的发展与推广步伐30;刘建徽和张应良指出,构建复合型新
13、型农业经营体系、建立农业生产基地是促使契约主体纵向协作的优化治理路径31;顾如意认为,强化外在管制与确定合理的契约价格有助于规避契约农业风险32;孙军娜等认为,加大契约农业推广、加强疫情及生产等信息的宣传以及加快本地生产生活恢复等措施是确保后疫情时期契约农业有序运行的优化治理路径33;王静静和曹洪华研究指出设计政府介入订单合作的动力机制有利于破解契约农业的融资难题34。综上所述,学者们主要围绕契约农业的优劣势、组织模式以及优化治理路径进行了细致而深入的研究,为更好地改进契约农业这种准垂直一体化组织形式提供了有益指引。然而,既有研究并未系统探析契约农业的农户家庭增收效果,考察契约农业对农户家庭增
14、收的作用机制时仅是从单一角度进行揭示,且估计契约农业的增收效应时不是从宏观定性层面进行分析就是选用未能消除样本自选择问题的实证模型进行估计,以至于难以全面准确把脉契约农业对农户家庭增收的作用效果。鉴于此,本研究在深入揭示契约农业对农户家庭增收的作用机制基础上,进一步基于农户家庭微观调研数据,选用能消除样本自选择偏误的 PSM 估计法实证估计契约农业对农户家庭增收的影响效应,进而根据作用机制揭示与实证效应估计相结合的方式全面审视契约农业的农户家庭增收效果,据此提出优化治理契约农业政策以实现农户家庭可持续增收。三、契约农业对农户家庭增收的作用机制(一)契约农业有助于农产品销售且可实现农产品较高价销
15、售 农户参与契约协议的交易行为可确保农产品按照契约合同的内容达成交易,从而有利于农户的农产品销售,很好地解决了农产品难卖问题。而与农户建立契约关系的农产品加工企业、生鲜超市、连锁餐饮店等组织主体为了保证农产品供应的质量标准与稳定性,契约设定的农产品交易价格一般较高,基本能够满足农户的价格诉求,从而农户能以较高价格向对方供应农产品,尤其随着农产品出口订单的日益增多,农户则会从高价订单交易中获得更多收益。因此,农户通过契约农业不仅可确保农产品销售顺利且能以较高价格销售农产品,对其家庭增收无疑发挥了积极作用。(二)契约农业可强化农业生产的专业化与规模化 第 4 期 陈治国,陈 俭,范小倩:契约农业对
16、农户家庭增收的作用机制与影响效果研究 105 订单企业与农户建立契约关系,为了确保农产品品质与交易规模,一方面,订单企业在品种选优、技术指导、农业机械服务等方面会给予农户帮助,能有效协调农户生产行为,从而可实现农户生产的先进性与专业化;另一方面,与大片区的诸多农户同时签订契约合同,解决了农户“单打独斗”的生产经营决策安排,可实现农业生产的规模化,而规模化经营可降低单位农户的经营成本,有利于经营相同农作物的农户交流沟通与互助学习,由此可提升农户的生产经营效率。因此,契约农业促使农业生产的专业化与规模化可提升农户生产经营效益,为其家庭增收提供了有效动力。此外,与农户建立契约关系的龙头企业能因地制宜
17、,充分发挥农村区域资源优势,引导农户生产契合本地资源禀赋的农作物,可对当地农业生产安排产生长期可持续的正向影响,能为农户家庭增收发挥持久的促进效应。(三)契约农业可减少农户生产经营风险 契约农业在农户与订单企业等契约主体之间构建了一种风险共担机制,该机制其不仅能够确保订单企业等契约主体得到农产品的稳定供应,并且极为有效地降低了农户生产经营的风险。当农户面临农产品价格剧烈波动、农产品市场需求萎缩、农产品配送渠道、农产品安全事件冲击等风险时,农户按照契约合同内容仍然能够以理想的价格将农产品销售给订单企业,从而可有效降低农户生产经营风险。且契约合同的风险分散机制也可让农户不盲目惧怕风险,从而能够有序
18、推进生产并持续追加农业投资,有效确保了农户家庭增收。(四)契约农业有利于优化创新农业生产经营模式 契约农业不仅可以实现农户与农产品加工企业的契约合作关系,并且能促使农户与品牌性的知名企业、农产品生物科技企业、农村休闲旅游开发企业、生态农业开发企业与生态农业园等契约主体建立契约合作关系,从而创新品牌农业、科技农业、休闲旅游农业、生态农业等农业生产经营新模式。同时,还可充分嵌入村庄集体组织与农民专业合作社、电商平台与网络直播平台,利用村庄自组织力量与农民专业合作社的互助合作功能提升农业生产经营新模式的内生治理水平以及降低模式运行所需的交易费用,进而通过契约农业催生收益率较高的新型农业生产经营模式,
19、使农户能够分享到更多收益,由此有效强化了其家庭增收动力。(五)契约农业为农户扩大再生产提供了资金支持 为了满足订单企业的农产品规模化收购需求,在订立契约过程中,订单企业会提前给予农户资金支持,用以确保农户扩大再生产顺利推进以及规避农户不按期交货或故意违反合同的违约风险。在契约实施过程中,为了满足其临时增加的需求或调整经营业务的新需求,以及维持与农户的友好契约合作关系,订单企业也会向农户提供农业生产信息服务,以及不断追加生产经营资金,甚至给予农户数额较大的投资补助和达标奖励。此外,资金充裕的订单企业为了加快农户的契约执行效率亦会为农户提供生产资料赊账服务和生产资金信贷服务。由此,农户从契约农业中
20、得到了扩大再生产的信息服务与资金支持,交易费用的节约与资金难题的破解有效支撑了农户的扩大再生产行为,为农户家庭增收提供了有力保障。(六)契约农业有效提升了农产品附加值 农产品加工企业将农户供应的农产品经过精深加工与品牌包装可使初级农产品转化为高附加值的农副商品,有效提升了农产品的附加值。尤其与生物制药企业、生物燃料生产企业、工艺品企业等涉农新型企业组织订立契约合同,农产品作为生物制药、生物燃料、农作物工艺品等制成品的原材料,其附加值得到了明显提升,且随着企业产业链条的不断延伸,农产品的价值会得到持续不断提升。因此,通过与各类农产品加工企业建立契约关系,农户的农产品附加值得到了显著而持续地提高,
21、为此充分保障了农产品的需求、支撑了农产品价格,使农户可以得到更多的农产品溢价收益,为农户家庭增收提供了有力保障。106 铜仁学院学报 2023 年 (七)契约农业提供了农户与订单企业的谈判机制 订单企业与农户不仅可以直接就契约合同条款进行谈判,而且当村庄集体组织、农民合作社、农户自发形成的小团体以及订单企业与农户之间的中介组织等嵌入进契约关系中也可以代表农户与订单企业进行谈判沟通,相较于完全竞争农业交易市场上农户被动接受市场价格与市场需求的不利境况,以及农户与订单企业之间简单直接的谈判机制,通过嵌入各类主体所形成的谈判机制则明显增强了农户的谈判势力,使农户能够在契约合同中就农产品价格、农产品交
22、易量、农产品配送等方面形成谈判优势,进而有效保障了农户利益,由此可实现农户家庭增收。四、契约农业对农户家庭增收的影响效果估计(一)指标选取与数据来源 为了实证估计契约农业对农户家庭福利的影响效果,本研究选用农户家庭年均纯收入测度农户家庭福利水平作为实证模型的被解释变量,并将农户家庭是否与订单企业、生鲜超市、连锁餐饮店等契约主体存在农产品契约关系作为测度农户是否参与契约农业的代理变量,作为模型的解释变量,并选取影响农户家庭福利水平的其他主要变量作为模型的协变量,协变量主要包括户主个体特征、农户家庭特征以及契约特征等三类特征变量,且三类特征变量具体设定如下:一是户主个体特征变量,主要有户主年龄和户
23、主受教育程度,其中受教育程度由未上学至大学以上学历划分为 5 个递增等级;二是农户家庭特征变量,主要有家庭人口规模、农业劳动力数、种植业收入占比、非农收入占比、是否有机械农具、种植经验等,其中种植经验由少至多划分为 3 个递增等级;三是契约特征变量,主要有契约签约方式、是否存在契约违约情况。契约签约方式可划分为口头契约、书面契约、第三方担保签约三类,并将契约签约方式指标设定为置信承诺逐步升级的三个递增等级。本研究样本数据来源于陕西农户家庭微观调研数据,该数据通过实地调研发放问卷与电子问卷相结合的方式获得,最终选取有效样本 218 份,样本地点涵盖陕北、陕南以及关中三地的农村地区,其中陕北主要选
24、取延安地区的农户家庭样本,陕南主要选取汉中地区的农户家庭样本,关中主要选取咸阳地区的农户家庭样本。延安、汉中、咸阳能分别反映三个地区的农业发展水平与契约实施现状,此三地的契约农业发展已处于较高水平,契约关系遍及国内外,且涵盖诸多行业和品种。因此,所选样本具有代表性,能够实现研究目的。模型变量的描述性统计特征具体见表 1。(二)模型设置 为了消除非随机性选择样本引致的样本自选择偏误问题,本研究选用倾向得分匹配法(PSM)估计契约农业对农户家庭增收的影响效应。PSM 主要依据协变量的观测值将样本划分为处理组与对照组,通过对两组样本在协变量观测值处的平均差异进行估计来获得平均因果效应,并进一步加权处
25、理该平均因果效应,最终得到总体因果效应,得到无自选择偏误的农户家庭参与契约农业的福利效应。对于农户家庭福利水平,在此选用农户家庭纯收入来表示,从而可将倾向得分匹配模型具体设定为:将两个潜在的农户家庭纯收入分别用1iY和0iY表示,其中1iY表示参与契约农业时的农户家庭纯收入,0iY表示未参与契约农业时的农户家庭纯收入。由于现实中不能同时观测参与契约农业与未参与契约农业两种情况下的农户家庭纯收入,只能将其中一种情况的家庭纯收入观测到。因此,本研究引入虚拟变量)1,0(iD,虚拟变量的 1、0 取值分别表示参与契约农业与未参与契约农业。同时用iY表示可观测到的农户家庭纯收入,进而建立如下分段函数:
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