设立自贸试验区改善城市碳排放了吗.pdf
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1、摘要:作为实现高质量发展的重要举措,设立自贸试验区是否推动了经济社会发展绿色化、低碳化转型,目前仍未得到学术界关注。文章基于20082018年中国城市面板数据,系统研究了设立自贸试验区对于碳排放的影响,以期填补这方面研究的空白。考虑了内生性问题之后的回归结果显示,设立自贸试验区可以通过促进产业结构升级、激励绿色技术创新等渠道显著降低碳排放,对于沿海自贸试验区以及第三批次自贸试验区而言,这种碳减排效应更为明显;此外,设立自贸试验区产生的碳减排效应存在负向空间溢出效应,即设立自贸试验区增加了临近城市的碳排放。本文的研究结论不仅拓展了评价自贸试验区政策效果的研究维度,同时也为我国推动贸易、投资与生态
2、环境和谐发展提供了经验依据和政策参考。关键词:自贸试验区;碳排放;空间溢出效应作者简介:马秉鑫,中央财经大学经济学院博士研究生(北京 100081);金哲松,中央财经大学经济学院教授、博士生导师(北京 100081);杨军,对外经济贸易大学国际经济贸易学院教授、博士生导师,通讯作者(北京 100029)基金项目:国家自然科学基金重大项目“全球价值链与中国产业升级研究”(71733002);国家自然科学基金资助项目“重大冲击和变化对中国-全球农业影响模拟模型的研究和开发”(71761147004)DOI编码:10.19667/23-1070/c.2023.03.008设立自贸试验区改善城市碳排放
3、了吗?马秉鑫,金哲松,杨军求是学刊2023年第3期数字经济与高质量发展引 言自2013年上海自贸试验区(以下简称“自贸区”)设立以来,中国已设立了21个自贸区,逐渐形成了自沿海延伸至内陆,覆盖多领域开放的全新格局。自贸区作为改革开放的“试验田”,形成了一系列可复制推广的创新成果,为高质量发展提供了动力源泉和制度保障。绿色低碳发展是实现高质量发展的关键环节,自贸区的设立是否推动了经济社会发展绿色化、低碳化转型?对于这个问题的准确评价也是当前中国建设更高水平开放型经济新体制的重要依据,但目前学术界直接相关的研究相对较少。基于此,本文从生态视角出发,科学地评价自贸区设立对碳排放的影响效应。本文的边际
4、贡献在-82于:第一,在研究内容上,在考虑了内生性问题后,证实了自贸区设立可以有效降低碳排放,丰富了自贸区设立影响碳排放的研究成果;第二,在效应跟踪上,实证检验了自贸区设立对于碳排放的影响机制、批次异质性、空间异质性以及空间溢出效应;第三,在数据使用上,以往有关自贸区的研究多使用单一自贸区或省级面板数据,而本文使用了更为细分的城市面板数据。本文其他部分结构安排如下:第一部分为文献综述与研究假说;第二部分为研究设计与数据;第三部分为实证结果与分析;第四部分为稳健性检验;第五部分为拓展性分析;第六部分为结论与政策建议。一、文献综述与研究假说国际上关于自贸区建设与环境质量之间关系的讨论十分丰富。从自
5、由贸易的角度来看,Grossman等人在分析北美自贸协定的环境效应时,将贸易自由化对环境的影响效应分解为规模效应、结构效应和技术效应。其中规模效应通常会导致环境质量恶化,技术效应可以改善环境质量,而结构效应对于环境质量的影响不确定,主要取决于一国的比较优势和贸易开放程度。上述三种效应构成了探究自贸区建设对环境影响的主要分析框架,但是由于不同文献所选择的污染物种类不同,以及选择验证的国别、时间区间不同,所以难以就贸易自由化对环境的影响达成一致的结论。随着各国政府对贸易与环境相互影响的认识不断加深,环境条款在自贸协定中出现的频次大幅上升,呈现出环境保护范围扩展、环境与贸易投资深度融合、规则约束强化
6、甚至硬法化等多方面趋势。从自贸协定中环境条款与环境质量的关系来看,Brandi等人发现环保条款在限制发展中国家进口污染产品的同时,显著促进了绿色产品出口,有利于发展中国家实现经济发展与环境保护的平衡。当前,有关中国自贸区与环境质量之间关系的研究主要围绕以下几方面展开:第一,从全局角度评价自贸区政策产生的环境效益。例如,胡宗义等人从宏观层面探究自贸区设立对于城市大气污染的影响时发现,自贸区设立不仅通过推动产业结构优化和绿色技术创新等渠道显著改善了本地大气污染情况,还通过示范效应改善了临近城市的大气状况。Li 等人从微观角度探究自贸区设立产生的环境效益时发现,自贸区设立后,区内资源型上市公司绿色创
7、新能力以及环保投资显著提高,进而改善了企业的环境绩效。第二,分析单一自贸区建设产生的环境效益。考虑到不同自贸区的发展禀赋和配套条件存在差异,不同自贸区建设产生的政策效果也可能存在较大差异,甚至可能出现某一自贸区建设产生的政策效果与自贸区整体政策效果相反的情况。例如,Zhuo等人研究发现,由于技术基础薄弱、环保Grossman G.M.,Krueger A.B.,Environmental Impacts of a North American Free Trade Agreement,Cambridge,Mass:National Bureau of Economic Research,199
8、1.Copeland B.R.,Scott T.M.,“North-South Trade and the Environment”,in The Quarterly Journal of Economics,1994,Vol.109,No.3,pp.755-787;Beghin J.,Roland-Holst D.,Van der Mensbrugghe D.,“Trade and Pollution Linkages:Piecemeal Reform and Optimal Intervention”,in Canadian Journal of Economics,1997,Vol.30
9、,No.2,pp.442-455;Cole M.A.,Elliott R.J.R.,“Determining the Trade-environment Composition Effect:the Role of Capital,Labor and Environmental Regulations”,in Journal of Environmental Economics and Management,2003,Vol.46,No.3,pp.363-383;Huang J.,Du D.,Tao Q.,“An Analysis ofTechnological Factors and Ene
10、rgy Intensity in China”,in Energy Policy,2017,Vol.109,No.6,pp.1-9.李永波:关于贸易自由化环境效应的文献述评,首都经济贸易大学学报 2011年第1期,第121128页。韩剑、刘瑞喜:中国加入CPTPP参与全球环境经贸规则治理的策略研究,国际贸易 2022年第5期,第3139页。Brandi C.,Schwab J.,Berger A.,et al.,“Do Environmental Provisions in Trade Agreements Make Exports from Developing Countries Gree
11、ner?”,in World Development,2020,Vol.129,pp.1-22.胡宗义、周积琨、李毅:自贸区设立改善了大气环境状况吗?,中国人口 资源与环境 2022年第2期,第3750页。Wang L.H.,Wang Z.,Ma Y.T.,“Environmental Effects of Trade Liberalization-Evidence from China s Pilot Free TradeZone”,in Journal of International Commerce,Economics and Policy,2021,Vol.12,No.3,pp.1-
12、24.-83意识不强,广东自贸区建设陷入了环境“政策陷阱”,其设立显著增加了本地废气、废水的排放量。Li等人研究发现安徽自贸区出口贸易的增加恶化了当地环境质量。第三,分析自贸区设立对于绿色经济增长的影响。例如,Ma等人研究发现,自贸区建设通过促进国际资本流动和产业结构升级显著提高了城市绿色全要素生产率。Hu等人就自贸区对绿色全要素生产率的异质性影响做了进一步分析,在污染物种类方面,自贸区设立后氮氧化物减排量相较于二氧化硫更为显著;在自贸区区位方面,相较于沿海自贸区,内陆自贸区对于绿色全要素生产率增长率的提升效应更为显著。通过梳理国内外已有研究可以发现,现有研究在评价自贸区的环境效应时尚未得出一
13、致结论,并且对于自贸区设立对碳排放产生的影响关注较少。因此,本文关注的第一个问题是,自贸区设立是否对碳排放产生影响。已有研究表明,碳排放与产业结构有着密切联系。具体而言,第二产业比重和碳排放量成正比关系,发展第三产业可以有效降低碳排放量。此外,我国经济发展仍以传统能源为主,煤炭等化石能源消费一直以来都是碳排放的主要来源,产业结构扭曲会抑制能源强度下降,进而抑制碳排放下降。产业结构转型升级可以带动能源消费结构优化,降低碳排放。从各自贸区设立以来的政策实践来看,贸易和投资便利化是自贸区建设中的重要内容。其中,贸易便利化加快了贸易转型升级,为服务贸易的发展创造了良好的条件,服务贸易规模的扩大对传统贸
14、易方式产生“替代效应”,对加工贸易产生负面冲击,推动了传统的制造环节向生产性服务业等高端环节延伸,优化了产业结构。投资便利化以负面清单制度为核心,境外投资者可以根据 自贸试验区负面清单 的有关规定,对负面清单中未列出的领域进行投资经营。负面清单中关于服务业的准入领域和准入条件不断放宽,使得跨国企业增加了对服务业投资的数量和规模,推动了第三产业的发展,从而促进产业结构升级。绿色技术创新是实现城市发展全面低碳化的重要力量,目前许多文献发现绿色技术创新可以通过淘汰落后产能、降低能源消耗强度等渠道,促进城市实现碳减排。自贸区通过鼓励区内企业参与碳排放权交易,将碳减排成本内部化,进而倒逼或鼓励企业通过绿
15、色技术创新降低生产过程中的碳排放。考虑到企业在绿色技术创新过程中需要投入大量的研发资金,但通常面临着较大的不确定性,自Zhuo C.,Mao Y.,Rong J.,“Policy Dividend or Policy Trap?Environmental Welfare of Establishing Free Trade Zone inChina”,in Science of The Total Environment,2021,Vol.756,pp.1-12.Li D.,Choi J.,“Evaluation of Economic Benefits and Ecological Envi
16、ronment Impact of Export Trade in Anhui Free TradeZone”,in Scientific Programming,2022,Vol.2022,pp.1-9.Ma Q.,Zhang Y.,Yang K.,et al.,“Have China s Pilot Free Trade Zones Improved Green Total Factor Productivity”,in International Journal of Environmental Research and Public Health,2001,Vol.18,No.21.H
17、u Z.,Lan F.,Xu H.,“Green TFP Heterogeneity in the Ports of China s Pilot Free Trade Zone under Environmental Constraints”,in International Journal of Environmental Research and Public Health,2021,Vol.18,No.24.张丽峰:我国产业结构、能源结构和碳排放关系研究,干旱区资源与环境 2011年第5期,第17页。吴振信、谢晓晶、王书平:经济增长、产业结构对碳排放的影响分析基于中国的省际面板数据,中国
18、管理科学 2012年第3期,第161166页。沈小波、陈语、林伯强:技术进步和产业结构扭曲对中国能源强度的影响,经济研究 2021年第2期,第157173页。林伯强:碳中和背景下的广义节能基于产业结构调整、低碳消费和循环经济的节能新内涵,厦门大学学报(哲学社会科学版)2022年第2期,第1020页。李世杰、赵婷茹:自贸试验区促进产业结构升级了吗?基于中国(上海)自贸试验区的实证分析,中央财经大学学报 2019年第8期,第118128页。徐佳、崔静波:低碳城市和企业绿色技术创新,中国工业经济 2020年第12期,第178196页。Yuan B.,Li C.,Yin H.,et al.,“Gree
19、n Innovation and China s CO2 Emissions-the Moderating Effect of Institutional Quality”,in Journal of Environmental Planning and Management,2022,Vol.65,No.5,pp.877-906;古惠冬、杨维光、陈文捷:绿色技术创新对城市碳减排的效应研究,学术探索 2022年第3期,第120132页。Bergquist A.K,.Sderholm K.,Kinneryd H.,et al.,“Command-and-control Revisited:Env
20、ironmental Compliance andTechnological Change in Swedish Industry 1970-1990”,in Ecological Economics,2013,Vol.85,No.10,pp.6-19.-84贸区内的金融机构发行了大量助力实现“双碳”目标的绿色金融工具,可以为企业研发提供资金支持,帮助分担企业研发失败的风险,为企业绿色创新提供保障。基于上述分析,提出如下研究假说:假说1:自贸区设立可以显著降低城市碳排放。当前,中国不同区域在制度环境和区位条件等方面尚存在较大差异,并且不同批次设立的自贸区在战略定位和改革领域等方面也各有侧重。因
21、此,本文关注的第二个问题是,就碳排放而言,自贸区设立的政策效应是否存在空间异质性和批次异质性。考虑到沿海地区在开展对外贸易、引进外资等方面相较于内陆地区具有天然的区位优势,外贸活动的增加以及外资规模的扩大使得沿海地区产业结构相较而言更为优化,并且内陆地区在营商环境、“放管服”等方面的改革,整体上滞后于沿海地区,环境资源要素在市场化程度更高的沿海地区可以得到最优配置,因此相对于内陆自贸区,沿海自贸区设立产生的碳减排效应可能更强。另外,自贸区的任务是试验,需要在建设过程中对各个领域探索其可能的风险,研究其可行的道路。前两批次自贸区在政府职能转变、贸易投资便利化等方面做出了成功探索,为后续自贸区建设
22、提供了宝贵经验。第三批次自贸区在前两批次自贸区的探索基础上,开始将生态环境保护列入主要建设目标之一,碳排放治理成为区内政策制定与实施的重要考量因素,因此,相对于前两批次自贸区,第三批次自贸区设立产生的碳减排效应可能更强。据此,提出如下研究假说:假说2:不同地区、不同批次的自贸区对碳排放的影响存在差异,沿海自贸区和第三批次设立的自贸区有较强的碳减排效应。图1自贸试验区设立对碳排放的影响机制区位导向型政策往往会导致区域资源的重新分配。已有研究表明,自贸区建设会对邻近城市的经济发展兼具辐射效应和虹吸效应。因此,本文关注的第三个问题是,自贸区设立对碳排放的影响是聂正彦、秦文宇、陈凯达:自贸试验区设立对
23、企业资本流动的影响来自中国上市公司的经验证据,改革2022年第7期,第127143页。张幼文:自贸区试验与开放型经济体制建设,学术月刊 2014年第1期,第1119页。Ossa R.,“A Quantitative Analysis of Subsidy Competition in the US”,in National Bureau of Economic Research,2015.胡艺、张义坤、刘凯:内陆型自贸区的经济外部性:“辐射效应”还是“虹吸效应”?,世界经济研究 2022年第2期,第5472+135页。-85否同样存在空间溢出效应。对于自贸区邻近城市而言,自贸区设立对其碳排放的
24、影响效应较为复杂。一方面,面对严峻的环境压力以及经济与环境绩效双重考核,地方政府的环境治理开始从逐底竞争转向策略性节能竞争以及减排模式效仿。因此,自贸区设立所实现的碳减排作用对邻近城市产生了示范效应;另一方面,自贸区通过制度改革为市场主体提供了良好的市场环境,对周边区域的人才、高技术产业等高级要素形成较强的虹吸效应,高级要素的集聚必然会推动本地产业结构升级,进而可能会导致高能耗、高排放、高污染产业淘汰或向邻近城市转移。因此,自贸区设立对于临近城市碳排放的溢出效应,取决于示范效应和虹吸效应的绝对值大小。基于上述分析,提出如下研究假说:假说3:自贸区的设立会对邻近城市的碳排放产生空间溢出效应。二、
25、研究设计与数据(一)模型设定本文选取了20082018年中国255个城市的面板数据(因西藏、新疆、港澳台等地区的缺失值过多,故剔除),在样本期内,24个地级市及以上城市先后设立自贸区。通过观察自贸区的分布可以发现,其中既有处于沿海发达地区的自贸区,也有处于内陆不发达地区的自贸区,因此本文将自贸区政策看作一项准自然实验,并且考虑到自贸区实际挂牌时间不同,本文使用多期DID方法评价自贸区政策对于碳排放影响的净效应,具体模型设定如下:CEit=+FTZit+Xit+i+t+it(1)其中,CEit为城市i在时期t的碳排放量;FTZit为核心解释变量,若城市i在时期t设立自贸区则为1,否则为0;Xit
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