企业风控合规、制度流程一体化协同与信息化数字化运行管理.pdf
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1、企业成长Business Growth130Aug 08/2023企业风控合规、制度流程一体化协同与信息化数字化运行管理目前内外环境复杂多变,中央企业积极探索法治央企、强内控、防风险、促合规的路径,但是在实践中遇到了各种问题,笔者通过理论可行性研究和管理实践,形成了一套从目标出发,以风险为导向,以流程为主线,以制度为保障,以合规为基础,以信息化与数字化为平台工具的一体协同推进的方法,有效打通了集团上下与部门之间的信息,既提高了专业部门管理效率效果,又减轻了基层单位负担,取得了良好效果。之后,也是靠制度来规范组织劳动群体的活动。亚当斯密在国富论中阐述了劳动分工的经济效益,并提出了生产合理化的概念
2、。19世纪末至20世纪初。美国工程师泰勒创造出了“标准劳动方法”,法约尔提出了“管理过程理论”,韦伯阐明了“行政组织理论”。风险与内控合规管理起源于现代资本市场对上市主体运作及披露的治理规范,无论是COSO框架五要素、八要素还是一周五环20要素等,均以现代管理学系统文/孙俊明企业风控、法律合规与制度流程、信息化数字化的关系各项管理的内涵与功能法规制度是社会群体管理的基本方式。人类历史上第一部完备的成文法典是汉谟拉比法典,其次有古罗马公民法万民法,这是现今大陆法系的基础。公元之后较著名的法典有拜占庭民法大全、拿破仑民法典,中国则有战国李悝的法经,以及后来的秦律汉律新律等。近代工业革命理财周刊MO
3、NEYWEEKLY131Aug 08/2023论、控制论、信息论为基础,体现了环境中动态、闭环管理的思想,目的是更好地保护投资者权益、树立对资本市场的信心,减少公司舞弊与不当竞争。现代管理把管理科学、行为科学及电子计算机结合起来应用,用数学模型和电子计算机手段来解决各种管理问题。“信息化”通俗地说就是“线上化”。巴贝奇在1833年设计了一种能自动执行指令、具有现代计算机的所有基本因素(包括存储设备、穿孔卡输入系统、运算器、机外储存系统)的“分析机器”。20世纪90年代至21世纪初,企业的工作方式从传统的纸质或电子表单向在线的信息化系统快速转型。信息化系统通常是基于业务职能构建的“功能系统”,比
4、如财务管理、销售管理、生产管理、采购管理、办公自动化管理系统等,这些系统实现了企业工作方式从线下到线上的转型。“数字化”将新一代的数字化技术融合到企业的业务流程中,不仅改变了相关人员参与和互动的模式,还提升了流程参与者对流程的影响能力,进而为企业战略的实现提供了有力支撑。各项管理的联系与区别从功能来看,风险、内控、合规管理侧重工作方法,而制度、流程管理、信息化及数字化侧重应用实践。风险评估与内控设计与合规审查,可以帮助管理者更系统、科学地设计好管理制度、流程标准;而流程化、表单化、信息化,数字化可以让文字转化落实到日常操作、管理决策中,后者又为前者的作用发挥提供了助力,能够更精准地预判风险、发
5、现问题,持续优化指导制度流程工作标准的设计。他们之间既不能相互替代,也不能彼此割裂:如果未能有效辨识机遇与风险并作出重点安排,或者未经系统性动态评估,则可能导致制度僵化、流程无法适应新形势、新问题。只有组合运用风险评估、评价优化、制度流程及信息化功能,才能实现良性循环。目前各项管理中的问题与原因分析随着企业经营环境日益复杂,传统的制度流程管理似乎适应不了变化的环境,另一方面,随着监管机构强化了对企业风险、内控合规管理的要求,企业又不知这些新管理体系怎样融入传统的管理模块中,从而给业务部门和管理者带来了很多困惑,在实践中也出现了很多问题。典型问题表现一是缺少顶层设计。未能与企业管理体系建立链接,
6、导致多个封闭管理体系未能打通与其他管理体系的交互关联,无法形成围绕企业核心价值的公转体系。二是形式主义。以临时任务形式开展工作,成了纸上画画、墙上挂挂应付外部检查的文件,不仅未能指导管理提升,甚至脱离实际经营,还给基层单位或业务部门造成了额外负担。三是信息化程度不高。经过几十年的发展,虽然信息化系统在企业工作中的占比越来越高,但是从端到端流程的角度来看,不同流程环节经常是在不同的信息化系统中完成的,各个流程之间彼此割裂,并没有构成一条前后关联且符合流程规则的信息化活动链。另外,很多流程环节由于功能系统不能有效支撑工作方式的信息化转型或者转型成本太高,控制并不是在“线上”完成的,而线下操作存在不
7、稳定性。主要原因分析第一,理论与实践结合程度不高。未能从源头建立统一概念,许多人不理解各管理体系内涵与外延的逻辑链接,忽视本质作用的发挥。第二,行政化割裂。企业管理还是以行政部门岗位职责为边界做事,未能升级到以管理逻辑流程做事与协同的设计与考核。如果事项分散在不同部门或不同岗位,缺少上级管理者的统筹协同,执行者会很难打通与其他部门或岗位的工作接口,无法形成集成效应,从而导致散沙、不连续等现象。第三,外部误导。部分外部审计与检查机构的形式审查执行僵化,拘泥于单体文件形式如内控手册、合规手册、风险手册等文档的形式认定,误导了企业认为体系就是做手册。第四,信息化、数字化手段的缺位。缺少信息化的统一规
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