知识产权强国建设中专利质量源头提升研究_王国太.pdf
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1、2023 03信息技术XINXIJISHU摘要:习近平总书记在党的二十大报告中指出“坚持科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力”,专利质量事关科技创新和经济发展,也是综合国力提升的助推器。近年来,随着我国创新能力的不断提高,专利数量也在不断增加,每年激增的专利申请量,使得我国专利质量也备受国内外关注。本文从源头治理这一视角对专利质量提升进行研究。首先,对专利质量的概念和专利质量源头提升的重要性进行分析;其次,在文献分析的基础上指出了现阶段影响专利质量的主要因素;最后,就专利质量源头提升,提出了强化政策引领、做好宣传引导、加强源头服务、增强代理能力的优化路径。关键词:知识产权强国建设;
2、专利质量;源头提升路径0引言近年来,随着知识产权战略的持续推进,我国科技创新能力不断增强,专利申请一直处于世界领先地位,20112021年世界五大知识产权局专利申请趋势如图1所示,我国也被世界知识产权组织称为“全球专利申请的最大发源地”1,但是随着专利申请量的居高不下,我国专利发展出现了“重申请轻实施”“重数量轻质量”的局面2,“专利泡沫”“问题专利”“专利创新假象”等问题也层出不穷。同样,发达国家也面临着专利低质量化的窘迫,为实现专利质量的提升,美国2020年通过更新和改进审查过程来提升专利质量3,韩国通过出台 增强标准专利竞争力方案 来提高专利申请质量,日本政府提出了国内专利发展理应注重质
3、量而非数量的优化建议4。2020年11月,习近平总书记在中央政治局第二十五次集体学习时指出“我国正在从知识产权引进大国向知识产权创造大国转变,知识产权工作正在知识产权强国建设中专利质量源头提升研究王国太(新疆生产建设兵团知识产权局,新疆乌鲁木齐830017)收稿日期:202212142结果与分析2.1土壤含水率从图1 6可以看出,不同灌水量条件下,60 80 cm土层的含水率较高,最高可达23.74%,20 cm土层含水率最低;随着灌水量的增加,土壤含水率呈现先上升后下降的趋势,在灌水量200 m3时达到最大。2.2产量表现从表2可以看出,20 cm穴距,张杂谷10号的平均产量随灌水量的增加而
4、增加,在灌水量250 m3/667 m2时,谷子产量最高,为531.26 kg/667 m2,种植密度为4 500穴时,张杂谷10号的产量随灌水量的增加呈现先增加后下降,在灌水量200 m3/667 m2时,谷子的平均产量最高,为359.42 kg/667 m2。在相同灌水量条件下,20 cm穴距种植方式的平均产量均高于40 cm穴距种植方式。3小结通过对张杂谷10号不同种植密度、不同灌水量条件下不同土层土壤含水率、产量比较可以得出,张杂谷10号采用20 cm穴距,36 000株/667 m2的种植密度配置方式,总灌水量为250 m3/667 m2时产量表现良好,为531.26 kg/667
5、m2。因此,张杂谷10号在第二师库尔勒垦区推荐采用20 cm穴距,36 000株/667 m2的种植密度配置方式,总灌水量推荐为250 m3/667 m2。参考文献1孙成宝.谷子种质资源抗旱性的田间鉴定与评价J.新疆农业科技,2011,48(9):1691-1695.2张雪云.南阳市谷子高产栽培技术J.甘肃农业科技,2014(7):55-56.3张云舒.氮肥施用量对膜下滴灌谷子生长及产量的影响J.新疆农业科技,2017,54(6):1061-1065.602023 03XINXIJISHU信息技术从追求数量向提升质量转变”5。为缓解“重数量轻质量”现象和提升专利质量,我国不断推进知识产权强国建
6、设,先后出台了包括 知识产权强国建设纲要(20212035年)和 “十四五”国家知识产权保护和运用规划 在内的多份知识产权纲领性文件,确定了知识产权“质量引领”“质量优先”的基本原则,科学设置了“每万人口高价值发明专利拥有量”“专利密集型产业增加值”等重要指标。专利作为知识产权强国建设的主要内容,专利质量提升势在必行,尤其是专利质量源头提升更是不容忽视。30024018012060002011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021中国国家知识产权局美国专利商标局日本特许厅韩国特许厅欧洲专利局年份(年)数量(万件)图120112021
7、年世界五大知识产权局专利申请趋势注:来源于2021年世界五大知识产权局主要统计指标1专利质量的概念及相关理论1.1专利质量的概念近年来,随着科技的不断进步,专利质量已经深入人心,越来越多的专家和学者开始注重对专利质量的研究。国内专家大多数从专利的基本特征和生命周期出发对专利质量进行解释,刘立春6认为专利质量是评价被专利保护方案价值的重要指标;冯俊杰7在对高质量专利解释的基础上,认为专利质量是由创新主体、代理机构、专利审查部门等共同决定的;许玉珍8等提出专利质量主要是指对专利的保护程度;张烨然9指出专利质量主要体现在专利新颖性、创造性和实用性的先进程度;封丽10等人从专利申请流程出发,指出专利质
8、量呈现多维性,受技术活跃程度、技术本身水平、研发投入、市场环境等多种因素影响。国外学者更多的是从专利引用和专利效益进行定义,Atallah11等认为可以通过专利引用来衡量专利质量,专利引用的次数越高,专利质量就越高;Tseng12等提出了从专利数量、专利引用加权和创新范围三个维度去衡量企业的专利质量;Sehankennan13等指出作为一种垄断的权利,专利质量最主要是由专利转化的经济利益来决定。综上所述,国内外学者对专利质量的概念还未形成统一的认识,从专利申请的责任主体而言,专利质量是由创新主体、专利代理机构、政府部门等多个主体共同来决定。1.2相关理论与研究木桶效应最早是由管理学家彼得所提出
9、,也称“短板效应”。通常是指一个由多块木板组装成的木桶,其储水量往往由最短的木板所决定。同理,专利质量是由创新主体、专利代理机构、政府部门等多个主体共同所决定,在专利产生过程中任何一方出现短板都会对专利质量产生影响。因此,专利质量提升符合木桶效应。1966年,哈佛大学教授Raymond Vernon首次提出了产品生命周期理论,根据商品产生到消亡的流程,将其分为导入期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。在产品生命周期理论的基础上,Ernst14等认为专利生命周期与产品技术生命周期相比较为相似。因而,如图2所示专利产生的源头主要是指专利生命周期的导入期,主要包括了从创新构思到专利授权前的所有流程。专
10、利贡献导入期源头成长期成熟期衰退期专利生命周期图2专利生命周期的四个阶段综上,专利质量提升应遵循木桶效应和生命周期理论,既要找准影响专利质量提升这一“木桶”的短板,也要抓好专利生命周期“导入期”这一关键点。现阶段对专利质量提升的研究,呈现多维性:杨宝杰15从专利政策、专利代理、专利认识三个方面对专利质量进行研究;贺志丽16等从专利申请、专利代理和专利政策三个维度对专利质量进行探讨;肖龙飞17等提出通过构建“高校科研团队+政府部门+专利代理机构”来提升专利质量的建议;封丽10等从法律、经济、技术和战略四个层面进行了研究。纵观国内学者对专利质量的研究成果,源头治理对于专利质量的提升至关重要。因此,
11、本文将站在前人研究的基础上,就专利质量源头提升进行研究。2现阶段影响专利质量的主要因素612023 03信息技术XINXIJISHU专利质量是由创新主体、政府部门、专利代理机构等多元主体共同决定。从源头治理的视觉来看,现阶段影响专利质量的主要因素有:创新主体创造能力不足、专利申请目的呈现多元化、专利申请阶段服务偏少、代理机构缺乏主人翁意识。2.1创新主体创造能力不足占比(%)60504030201002017 20182019202020215 000万元及以上1 000万 5 000万元(不含5 000万元)500万 5 000万元(不含1 000万元)100万 500万元(不含500万元)
12、100万 100万元(不含100万元)年份(年)图320172021年创新主体专利研发成本投入情况注:数据来源于20172021年专利调查报告企业是科技创新的重要组成部分,也是专利产生大户。创造能力不足主要表现在以下几个方面:一是创新投入不足。近年来由于受疫情影响,很多企业注重于保守经营,对科技创新的投入力度逐步较少,在一定程度上制约了企业的创新。图3为20172021年间创新主体专利研发成本投入情况,500万元以上的中大额投入呈现先降后稳的趋势,且占比较低。由此可见,企业的科研投入中大额投入相对较低。二是激励机制缺位。有些创新主体的研发人员长期从事于日常工作,思维相对固化,对现有技术和前沿科
13、技掌握不够,所提交的专利容易出现结构复杂化、功能简单化的情况,再加上企业职务发明的激励机制的不完善,使得科研人员缺乏积极性,制约了企业的技术改造与研发工作。三是协作力度较弱。部分企业自身专利技术水平有限,缺乏核心竞争力,但依旧对协作研发的重视程度不够,同高校、科研单位、产业链前后端企业等具有较强研发能力的合作相对较弱。据统计,2021年我国企业合作研发获得的专利仅占5.7%18。四是创新主体非正常专利申请量依旧较大。2021年,地方知识产权系统共接收了国家知识产权局移交的81.5万件非正常专利申请,比例高达专利申请总量的15.54%,非正常专利申请既制约了创新主体的发展劲头,同时也造成创新主体
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