通过专利权质押大数据浅析企...质押投融资存在的问题及完善_朱柯旭.pdf
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1、2023年第4期一、专利权质押纠纷相关问题案件的基本情况以知识产权出质、专利权质押及专利权质押纠纷作为搜索关键词,在无讼案例库中共检索到450份裁判文书。由于是用不同的关键词进行检索,故检索结果中存在重复和并不涉及专利权质押问题的无用文书,将此部分剔除后剩余裁判文书396份。本文对这396份裁判文书进行数据统计后,具体情况如下。所检索到的396份裁判文书,在裁判年份上的分布情况为:2011年1份,2013年10份,2014年31份,2015年29份,2016年49份,2017年76份,2018年100份,2019年66份,2020年34份。由数据可得知,20132015年呈平稳趋势;2016年
2、有了小幅度的增加;在20172018年剧烈增加,呈陡升型发展趋势,并在2018年达到峰值,该峰值达到2011年案件数量的100倍;2019年同比2018年大幅下滑,下降了约4%;2020年继续下降,只有34份,并且与2015年近似。总体而言,此类案件在数量上的总体局势是增长的。1案件地域分布情况。在地域分布上,396份文书覆盖了全国一半的省区市。具体而言,浙江省、广东省、福建省三省文书较其他省而言遥遥领先,分别为48份、41份、39份;中部、南部地区的湖北省、安徽省、四川省三省较之前的三省案件数量均少10件左右,分别为24份、28份、27份;北京市此类文书的数量为27份;天津市、山东省的文书数
3、量较少,分别为14份、19份。该类案件数量在全国范围内的分布无明显规律,除西北地区以外全国各个地区都有分布,并且随着一些沿海城市不断引入外资,外国在华企业也可通过其专利技术方案投资办厂,所以依照目前的发展趋势,该类案件的涉外性将会大幅增加。2案件案由分布情况。从案由分布看,396份裁判文书主要是合同、无因管理、不当得利相关纠纷,共有318份,民事执行类案件有30件,知识产权与竞争类案件有48件,可以看出专利权质押纠纷以合同纠纷为主。具体而言,318份合同纠纷中包括商业借贷合同210份、民间借贷合同(P2P平台的民间借贷)43份、与专利申请权有关的合同13份、债权转让合同4份、专利权转让合同13
4、份、专利权许可使用合同35份。案由分布情况表明,涉及专利权质押纠纷的案件多发生于民商经济活动中。专利质押作为知识产权质押中最主要的方式,可为当事人提供保障,但由于其专业性强、技术性高、程序复杂,故亦容易引发纠纷。3案件审理法院级别情况。参考统计数据可知,最高人民法院审理的相关案件只有1件,高级人民法院审理的有36件,中级人民法院审理的有124件,基层人民法院审理的有235件。超过50%的案件由基层人民法院审理结案,说明虽然此类案件种类数量繁多,但由于标的额较小,当事人之间的法律关系单一、明确,加之基层法官素质参差不齐,所以不可避免地出现同案异判情况。必须重视的是中级、高级、最高人民法院对于该类
5、案件的审理结果,尤其是对于一些标的额大、双方当事人之间矛盾突出、法律关系复杂的案件要特别重视。二、法院审理的案件类型结合民法典相关规定分析通过对检索的396份文书进行研究,法院在审理专利权质押相关案件时矛盾较多、争议较大的问题主要集中在商事借贷案件中。多数涉及专利质押的融资有两种模式:第一种指的是企业将其拥有或控制的专利作为质押标的物出质给债权人,以该专利的价值作为企业举债担保获取资金的一种方式,在实际操作中多是由融资方企业(出质人)和金融机构(质权人)两方参与的直接专利质押融资。第二种则多适用于特殊情况下的风险分担。融资方企业有时将其持有或控制的专利质押给第三方中介机构,中介机构对该专利进行
6、评估作价,并以有偿担保提升融资企业的资信状况,使融资方企业顺利融资,完成间接专利质押融资;当融资企业无法清偿借通过专利权质押大数据浅析企业专利质押投融资存在的问题及完善朱柯旭摘要:专利权质押已成为企业融资担保的一种新型方式。与传统的动产质押担保相比,专利质押无需专利标的物,只需登记即可完成质押,质押的同时出质人可以继续使用该专利,既有利于发挥专利的最大价值,也对实现质权人债权提供了保障。但在实务操作中还存在一些问题待解决。从近年来审判实务与专利权质押纠纷有关的司法大数据分析出发,通过归纳实务中对专利权质押存在的纠纷与民法典中的权利质权相关规定综合分析,归纳出存在的主要问题:专利的市场价值具有不
7、稳定性,专利质押融资本身风险难控。对完善我国专利权质押制度提供了解决方案:完善专利质押相关立法,重视专利质押后的风险管控,强化第三方评估机构责任。关键词:权利质权;专利质押;融资担保中图分类号:D923.4文献标识码:A作者单位:湖南师范大学法学院经济与法 155DOI:10.19885/ki.hbqy.2023.04.0222023年第4期款时,银行可根据合同约定的比例向第三方机构追偿,第三方机构承担保证责任后可就质押的专利实现质权。司法实践涉及专利权质押的直接模式一般为小微型企业为短期筹集资金所运用,而间接模式一般为大型企业拓展业务领域范围所采取。我国民法典中物权编里规定的担保方式有抵押、
8、质押、留置、定金和保证。其中,在质押担保方式中,民法典第440条明确规定:知识产权中的财产权可以作为质押标的。另外,民法典 第444条还规定了知识产权进行质押时必须进行登记方能产生效力,采取登记设立主义。不同于有形动产可以在空间上实际转移,从而交付设立,知识产权作为无形物,难以实现空间上的转移,故相关规定较为特殊。关于专利质押经登记设立,民法典第444条的规定区别于物权法第227条,其删除了“质权自有关部门登记设立”的字句。原因在于专利本身是一种具有垄断性质的权利,其设立需要国家的严格审查,不仅需要向国家知识产权局申请,在专利质押过程中也需要银行等金融机构的审查、第三方知识产权评估机构的评估作
9、价等,立法者出于专利本身授予和质押权的设立程序较一般权利更烦琐的考虑,对该项规定作了删减。民法典对专利质押的审查不再限于相关部门(国家知识产权局等国家机关),可见立法者对专利质押采取了更加宽松的态度,既有利于提高国家知识产权局的工作效率,也有利于专利财产属性的评估和流通的实施。不同于传统动产质押中出质人必须将质押物交付质权人质押才设立的规定,专利质押的设立并不以移转标的物的占有为前提,故专利质押后出质人可以继续占有和使用专利。二者在成立上的规定之所以大相径庭,是因为专利本质上是一种以公开换取保护、以使用为目的的垄断性权利,只有使用才能不断提高其经济价值和社会价值。不同于有形资产在使用中的价值转
10、移和减少,专利在使用中价值不会减少,反之有可能实现超过自身若干倍的价值。但是专利的该种使用同时具有时效性,亦即超过法定时效,专利将进入公共领域而无法继续获得垄断性保护。随着现阶段科学技术的高速发展,新的技术方案迭出,对现存专利的冲击较大,随时都有取缔现有专利的威胁,具有很高的不确定性。所以这就意味着专利不仅需要使用创造价值,而且要在法定期限内尽快使用。此时,出质人恰好是使其专利技术最有可能发挥最大价值的主体,这就解释了为什么专利质押中出质人仍可以继续拥有和使用该专利。对于质权人而言,质权人并不直接占有出质专利丝毫不影响专利质权对其债权的保护,并且出质人发挥专利的最大效用同时为债务的履行提供了又
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