国家服务业综合改革试点是否促进绿色创新.pdf
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1、 年第 期(总第 期)学 习 与 探 索 .经济增长与经济发展国家服务业综合改革试点是否促进绿色创新姚 战 琪(中国社会科学院 财经战略研究院北京)摘 要:绿色创新是实现高质量发展的根本保障 本文利用 年中国 个地级市的面板数据实证研究了国家服务业综合改革试点对绿色创新的影响 结果发现:国家服务业综合改革试点政策对绿色发明专利申请量和绿色实用新型专利申请量具有正向影响能促进一线城市、二线城市、四线城市和五线城市的绿色发明专利申请量增长国家服务业综合改革试点政策对科教水平高的地区绿色创新的促进作用大于其对科教水平低的地区的促进作用并对创新型城市和低碳试点城市的绿色创新的促进作用更大与进口技术溢出
2、效应占比低的城市相比国家服务业综合改革试点政策对绿色创新的促进作用在进口技术溢出效应占比高的地区相对更大 基于此应进一步扩大我国低碳省区和低碳城市试点范围加快推动创新型城市发展增加国家创新型城市名单大力发挥国家创新型城市试点政策的绿色效应关键词:国家服务业综合改革绿色创新双重差分平行趋势进口技术溢出中图分类号:.文献标志码:文章编号:()作者简介:姚战琪中国社会科学院财经战略研究院研究员中国社会科学院大学教授中国社会科学院旅游研究中心特约研究员、博士生导师 一、引言与文献回顾中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 年远景目标纲要提出“坚决遏制高耗能、高排放项目盲目发展推动绿色转型实
3、现积极发展”并提出“坚定不移贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念”可见绿色创新是实现高质量发展的根本保障 服务业具有绿色化、信息化、高附加值化、知识密集化等特征国家服务业综合改革试点不但能直接提高区域创新能力也能通过发挥集聚效应(服务业集聚吸引创新要素)和生态效应(优化创新生态环境)对区域创新能力提升产生积极影响 同时国家服务业综合改革试点为新一轮产业转型升级指引了方向我国要大力发展绿色产业和低碳经济以环境倒逼机制推动产业转型升级 推进国家服务业综合改革试点工作优化产业结构增强绿色技术创新能力具有重要的理论意义和实践价值与本文主题相关的文献分为四类:一是绿色创新绩效评价及其影响因素研究
4、 国内学者主要使用绿色专利申请数、绿色创新效率评价指标体系、授予的绿色专利数占申请的企业绿色创新专利数的比重来测算绿色创新 当前更多的学者关注金融机构存贷款余额之和占 的比例、制造业集聚、政府支持力度、进出口贸易额占比、环境规制等因素对绿色创新的影响 二是服务业对绿色创新的影响研究 学者们对服务业与绿色创新的关系进行研究认为公共投资、信息创造传播、道德说服等因素能提升绿色创新效率 三是促进绿色创新的研究 环境友好型技术对于促进绿色增长至关重要技术变革既需要新技术也需要更广泛地部署现有的绿色技术 在我国多数学者认为市场化水平、城镇人口数占总人口数比重、教育水平、政府支持力度、外商投资额、本级预算
5、内财政收入占本级预算内财政支出的比重能显著影响绿色创新系统耦合协调发展 四是绿色创新与环境污染研究 文献集中在绿色创新与污染溢出之间关系、企业污染排放倒逼绿色发展、绿色金融抑制工业污染等方面研究总体来说目前对于国家服务业综合改革试点与绿色创新的研究比较全面但是仍存在三点不足:第一文献重点关注国家服务业综合改革试点对创新能力的影响而对区域创新能力的具体创新类型的讨论不够充分尤其是对存在较大差距的一线城市、二线城市、三线城市、四线城市和五线城市的绿色创新方面的研究还很少涉及 第二忽略了绿色创新的空间溢出效应和服务业综合改革试点的示范效应特征没有考虑是否相邻矩阵、经济权重矩阵、地理权重矩阵等因素的相
6、互作用关系对国家服务业综合改革试点影响绿色创新的分析不够深入和全面 第三忽略了国家服务业综合改革试点对绿色创新的影响在创新型城市和非创新型城市、低碳试点城市和非低碳试点城市、进口技术溢出少和进口技术溢出多的城市等不同类型城市表现出的系统差异为此本文拓展了国家服务业综合改革试点与绿色创新两方面的研究使用倾向得分匹配和双重差分方法()分析国家服务业综合改革试点对绿色创新的影响还使用三重差分法研究了国家服务业综合改革试点对绿色创新的影响在创新型城市和非创新型城市、低碳试点城市和非低碳试点城市、进口技术溢出多的城市和进口技术溢出少的城市是否表现出系统差异 最后本文为进一步发挥国家服务业综合改革试点对绿
7、色创新的促进作用提出了有针对性的政策建议 二、研究假设(一)国家服务业综合改革试点与绿色创新 年国家发改委在西部地区 个城市(酒泉、成都、拉萨、西宁、西安、三亚、贵阳、银川、乌鲁木齐、大理、重庆渝中区、石河子)、中部地区 个城市(长春净月经济开发区、哈尔滨、郑州、呼和浩特、景德镇、武汉江汉区、黄山、衡阳、文水县)、东部地区 个城市(沈阳、南京、广州、深圳、济南、青岛、杭州、宁波、桂林、大连、厦门、秦皇岛、石景山、天津南开区、南京鼓楼区、上海闸北区)启动服务业综合改革试点工作 首先生产性服务业集聚能显著促进绿色创新其对本地绿色创新和临近地区绿色创新的影响都呈现先抑制后促进的 型趋势并对城市绿色创
8、新的总效应也呈现先抑制后促进的 型趋势因此当生产性服务业集聚超过临界值时对本地区城市绿色创新有正向影响 其次服务型贸易所涉及的服务业是污染最少的产业国际贸易活动中服务贸易与环境污染关联度不高服务业只占总污染的一小部分在一氧化碳、氮氧化物、臭氧、硫氧化物、颗粒物质等五种主要的空气污染物中服务贸易所涉及的空气污染物排放量占总排放量的比重不到 最后与制造业集聚不同消费性服务业集聚、生产性服务业集聚、公共性服务业集聚能显著降低城市污染排放 据此本文提出以下假设假设:国家服务业综合改革试点对绿色创新有促进作用(二)国家服务业综合改革试点对绿色创新的作用机制分析国际研发资本技术溢出能显著影响我国绿色创新直
9、接研发投资存量、外商投资、进口技术溢出有利于促进我国绿色技术创新效率不断提升且三个指标对临近地区绿色技术创新效率的促进作用大于其对本地区绿色技术创新效率的促进作用即对提升绿色技术创新效率的间接效应大于直接效应 其中进口技术溢出对绿色技术创新效率的总效应大于直接研发投资存量和外商投资对绿色技术创新效率的总效应进口能够通过发挥竞争效应、关联效应和模仿效应间接促进绿色技术创新效率提升 技术密集型和知识密集型服务贸易进口能促进我国技术创新而不断完善知识产权保护程度能促进技术密集型和知识密集型服务贸易进口的技术溢出效应当前我国需要不断完善知识产权保护制度激励国内企业进口技术密集型和知识密集型产品从而不断
10、提升绿色创新效率 据此本文提出以下假设假设:与进口技术溢出占比较低的地区相比国家服务业综合改革试点对绿色创新的促进作用在进口技术溢出占比较高的地区相对更大国家服务业综合改革试点对绿色创新的影响机理不能忽略对创新型城市建设的影响 年科学技术部发布科学技术部关于进一步推进创新型城市试点工作的指导意见当前全国创新型城市试点已达 个 创新型城市试点政策对绿色创新具有正向作用不但能直接促进绿色创新增长还能够通过发挥政府引领作用、促进产业结构升级、提升城市创新能力、加快人才集聚、提升资本深化能力、促进互联网发展、提高环境规制强度对我国绿色创新效率提升产生积极影响创新型城市建设不但能直接提高绿色全要素生产率
11、还能通过发挥倒逼效应、集聚效应和技术效应间接促进城市绿色全要素生产率提升 创新型城市建设不但会通过倒逼地方政府增加人均科学技术财政支出、促进企业提高科技研发人员所占比重、提升环境质量间接促进绿色全要素生产率提升而且会通过不断提升城市经济密度和市场潜能、提高创新水平和增加人力资本间接提高绿色全要素生产率 与创新型城市建设滞后的城市相比国家服务业综合改革试点对绿色创新的促进作用在创新型城市建设步伐加快的城市相对更大 据此本文提出以下假设假设:国家服务业综合改革试点会推进创新型城市建设 从而促进创新型城市绿色创新快速增长能源消费对绿色创新和绿色增长指数都有负向影响低碳城市试点和创新型城市试点能降低碳
12、排放水平 且双试点城市的碳减排效果更强 双试点城市能通过提高城市绿色创新效率间接降低碳排放量因此提升绿色创新效率是双试点城市降低碳排放量的中介变量 另外低碳试点政策能通过使用市场工具间接提高绿色专利申请绝对值和绿色专利申请相对值命令型工具和自愿型工具作用效果不明显因此政府可以对企业进行节能创新补贴从而间接促进绿色专利申请量增长 据此本文提出以下假设假设:国家服务业综合改革试点会促进城市绿色低碳发展进而促进低碳城市绿色创新快速增长 三、研究设计(一)样本选取与数据来源为考察国家服务业综合改革试点如何影响绿色创新本文围绕服务业综合改革试点这一自然试验选取 年中国 个地级市作为研究对象 绿色发明专利
13、申请量、绿色实用新型专利申请量来自中国研究数据服务平台()人均国民收入、制造业增加值占国内生产总值比重、金融发展水平、研发费用、外商投资占比、第三产业国内生产总值来自 数据库、中经网统计数据库、数据库、中国统计年鉴(二)变量定义被解释变量 被解释变量为绿色发明专利申请量()、绿色实用新型专利申请量()、绿色创新能力()参考蔡玲和汪萍的方法使用两变量(绿色发明专利申请量与绿色实用新型专利申请量)相加再加 取自然对数的方法测算绿色创新能力 进行稳健性检验时使用绿色发明专利申请量和绿色实用新型专利申请量是否排名前位(分别为 和)来度量绿色创新解释变量 分组虚拟变量为 时间虚拟变量为 控制变量 控制变
14、量包括人均国民收入()、制造业增加值占国内生产总值比重()、金融发展水平()、研发费用()、外商投资占比()同时为了检验国家服务业综合改革试点影响绿色创新在制度环境方面的差异我们引入了是否低碳试点城市虚拟变量、是否创新型城市虚拟变量、是否为进口技术溢出占比较高的城市虚拟变量 从分组描述性统计可看到、等变量在对照组的数值都小于实验组说明不管从绿色发明专利申请量(绿色实用新型专利申请量)还是绿色创新能力视角来看对照组的绿色创新能力都落后于实验组 研发费用、人均国民收入、金融发展水平在实验组的数值大于对照组因此实验组的研发费用、人均国民收入和金融发展水平都高于对照组 制造业增加值占国内生产总值比重、
15、外商投资占比在对照组的数值大于实验组所以对照组的制造业增加值占比、外商投资占比高于实验组限于篇幅此处未报告分组描述性统计结果若有需要请联系作者索取(三)模型构建本文使用双重差分法()检验国家服务业综合改革试点对绿色创新的影响 由于传统 模型存在样本选择偏误会导致内生性倾向得分匹配法()能很好地解决内生性问题 因此以 法为主分析国家服务业综合改革试点对绿色创新的影响为了避免多重共线性构建如下 模型:()其中 为绿色创新包括城市 的绿色发明专利申请量()、城市 的绿色实用新型专利申请量()和绿色创新能力()为控制变量集合为城市 的政策虚拟变量 表明该城市是国家服务业综合改革试点城市 表明该城市不是
16、国家服务业综合改革试点城市本文将 年国家发改委划定的 个国家服务业综合改革试点城市作为实验组其他 个城市或开发区为对照组 为时间虚拟变量 年下半年国家发改委正式启动服务业综合改革试点工作因此可以将 年作为政策冲击的时间点 年前 为 年后(包括)为 由于本文使用的 个不同城市启动国家服务业综合改革试点的时间相同所以统一用 年为政策冲击的时间点 与 的交互项系数 为本文关注的双重差分估计系数如果为正则表明国家服务业综合改革试点促进了绿色创新如果为负则表明国家服务业综合改革试点抑制了绿色创新为了缓解样本选择偏误带来的内生性问题本文使用倾向得分匹配法()利用 或 模型得到的倾向得分值能使个体按照现有的
17、多维度协变量集进行适当的匹配 本文使用的匹配倾向得分为:()()()()其中为我国 城市的协变量集 最后使用匹配后的处理组和控制组进行 回归()为了进一步探索国家服务业综合改革试点影响各城市绿色创新的作用机理从各城市的进口技术溢出占比、技术创新投入、碳排放的差异性切入构建三重差分模型来研究国家服务业综合改革试点对绿色创新的影响是否表现出差异性 分别根据各城市进口技术溢出占比是否高、是否创新型城市、是否国家低碳试点城市形成对照组和实验组加入是否进口技术溢出占比高()的 模型:()加入是否创新型城市()的 模型:()加入是否国家低碳试点城市()的 模型:()四、国家服务业综合改革试点对绿色创新的影
18、响 (一)基准回归表 为国家服务业综合改革试点对绿色创新影响的 估计结果列()和列()为国家服务业综合改革试点对绿色发明专利申请量影响的 估计结果列()和列()为国家服务业综合改革试点对绿色实用新型专利申请量影响的 估计结果列()和列()为国家服务业综合改革试点对绿色创新能力影响的 估计结果可看到时间虚拟变量与政策虚拟变量交互项的系数估计值显著为正并通过了 的显著性检验因此国家服务业综合改革试点政策对绿色创新存在显著的正向影响国家服务业综合改革试点能促进绿色发明专利申请量、绿色实用新型专利申请量、绿色创新能力增长支持了本文的假设 表 国家服务业综合改革试点与绿色创新 估计()()()()()(
19、).(.)(.)(.)(.)(.)(.).(.)(.)(.).(.)(.)(.).(.)(.)(.).(.)(.)(.).(.)(.)(.).(.)(.)(.)(.)(.)(.)年份效应是是是是是是个体效应是是是是是是.注:、分别表示通过、的显著性检验括号中数字为标准误下同 (二)稳健性检验.估计结果 将人均国民收入、制造业增加值占国内生产总值比重、金融发展水平、研发费用、外商投资占比作为匹配使用的协变量匹配后标准化偏差的绝对值的最大值小于 并且对所有变量匹配后的标准化偏差有着明显下降同时匹配后的 检验结果均不显著匹配效果较好使用 方法研究国家服务业综合改革试点对绿色创新的影响 从表 列()、
20、列()和列()可看到国家服务业综合改革试点政策虚拟变量与时间虚拟变量交互项的系数估计值显著为正通过了 的显著性检验因此考虑控制变量时试点政策对绿色发明专利申请量、绿色实用新型专利申请量、绿色创新能力有正向影响也表明 估计结果是稳健的 从控制变量对绿色创新的影响结果来看研发费用、外商投资占比的系数估计值显著为正通过了 的显著性检验金融发展水平的系数估计值显著为负 因此研发费用、外商投资占比能促进绿色发明专利申请量、绿色实用新型专利申请量、绿色创新能力增长金融发展水平不能促进我国绿色创新能力增长使用专利申请授权量代替被解释变量从表 的列()可看到 仍为正通过了 的显著性检验 考虑到双重固定效应方式
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