全过程合作学理阐释与“一带一路”实践逻辑.pdf
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1、全过程合作学理阐释与“一带一路”实践逻辑徐秀军 【内容提要】合作是人类社会永恒的主题。然而,在国际社会中国家间持续有效的合作却难以实现。如何在多元、多维和多样的世界中深化合作已成为当今时代面临的重大理论和现实问题。通过反思既有国际合作理论和观察共建“一带一路”国际合作实践,作者提出协商实现分配模式各环节有机衔接和协同推进的全过程合作体系。全过程合作体现了合作理念、合作行动与合作功能的全过程性,反映了合作实践与合作认识、合作整体与合作个体、合作程序与合作结果以及合作目的与合作规律的辩证统一。在全过程合作体系中,协商是合作的基础,也是贯通各个环节的重要纽带;实现是合作的主体,也是最具活力和创造力的
2、部分;分配是合作的归宿,也是合作的动力之源。与此同时,协商实现分配模式各环节内部也是各个要素有机联系的子体系。从共建“一带一路”的共商共建共享原则及其实践来看,全过程合作已成为共建“一带一路”的鲜明标识。在共商共建共享原则的指引下,共建“一带一路”创造了双边协调的多边主义模式,发挥了优势互补的协同效应,促进了互利共赢的分配正义。基于全过程合作的学理分析与成功实践可以发现,共建“一带一路”高质量发展需要高水平的政策沟通与战略对接、高效能的合作行动与共同发展以及高标准的共享机制与分配规范。【关键词】全过程合作;协商实现分配模式;共建“一带一路”;双边协调的多边主义;共商共建共享【作者简介】徐秀军,
3、中国社会科学院大学国际政治经济学院教授,中国社会科学院世界经济与政治研究所研究员(北京 邮编:)。【中图分类号】【文献标识码】【文章编号】()感谢世界经济与政治匿名审稿专家提出的意见与建议,文中错漏由笔者负责。习习近近平平外外交交思思想想研研究究 年第 期一 问题的提出自 年中国国家主席习近平提出以来,共建“一带一路”倡议日益得到中外学界的广泛关注,并寻求从不同学科领域、分析视角和研究范式对其实践进行更深层的理论解释。共建“一带一路”倡议相关研究成果数量庞大、内容丰富,几乎涉及所有哲学社会科学学科领域。但与共建“一带一路”倡议提出十年来取得的丰硕成果相比,很多关于这一倡议的基本认知在学界仍缺乏
4、充分的共识。如何从学理层面理解共建“一带一路”倡议、如何构建共建“一带一路”倡议的理论体系更是任重道远。这意味着十年来相关的理论创新与共建“一带一路”倡议的实践存在一定程度的脱节。甚至在如何从学理上认识共建“一带一路”倡议等问题上,学界亦尚未形成充分共识。因此,共建“一带一路”倡议的鲜明标识是什么以及如何从理论上理解这一重大实践仍有待深入研究和探讨。从共建“一带一路”倡议提出的原初考虑来看,合作无疑是理解这一倡议和推动理论创新的根本之所在。年 月,习近平在哈萨克斯坦纳扎尔巴耶夫大学发表的重要演讲中提出:“为了使我们欧亚各国经济联系更加紧密、相互合作更加深入、发展空间更加广阔,我们可以用创新的合
5、作模式,共同建设丝绸之路经济带。”同年 月,习近平在印度尼西亚国会发表的重要演讲中提出:“东南亚地区自古以来就是海上丝绸之路的重要枢纽,中国愿同东盟国家加强海上合作,使用好中国政府设立的中国东盟海上合作基金,发展好海洋合作伙伴关系,共同建设 世纪海上丝绸之路。”由此可见,共建“一带一路”倡议旨在创新合作模式、建设合作伙伴关系,合作是共建“一带一路”倡议的初心和理解共建该倡议的总钥匙。从共建“一带一路”倡议提出前后的时代背景来看,合作无疑是当今世界大势和人类社会发展的必然选择。世纪以来,尽管没有爆发世界性战争,但 年国际金融危机和 年新冠疫情席卷全球,给世界各国带来了难以估量的巨大损失。除经济危
6、机和重大疫情外,气候变化、生态失衡、资源短缺和跨国犯罪等全球问题和风险不断突显,和平赤字、发展赤字、安全赤字和治理赤字持续加重,将世界推向历史的十字路口。人类社会要应对这些共同挑战,除合作外别无选择。正因如此,共建“一带一路”倡议顺应了时代发展潮流,契合了世界人民求合作谋发展的强烈诉求。共建习近平:弘扬人民友谊 共创美好未来 在纳扎尔巴耶夫大学的演讲,载人民日报,年 月 日。习近平:携手建设中国东盟命运共同体 在印度尼西亚国会的演讲,载人民日报,年 月 日。“一带一路”倡议之于全球挑战的重大意义在于,它以务实的方式为国际社会提供了促进合作的国际公共产品,以全人类共同利益为基础为国际社会提供了构
7、建人类命运共同体的实践平台。值得注意的是,从历史和现实来看,合作并非鲜见之事。在国际社会中,世界各国都存在广泛的合作动机。即便是在战争年代,盟国之间的合作往往是取得胜利的关键因素和重要保障,交战各方也需要通过合作实现停战或进行战后安排。在中国,和合文化更是源远流长,“和为贵”“和而不同”“协和万邦”“兼爱非攻”等是中华文明一以贯之的处世之道。在国际关系理论中,关于合作价值与效用的认识全面而深刻,很多论著都对合作问题进行了深入的探讨和分析。长期关注冲突与合作问题的国际关系学者康韦亨德森()指出,国际关系的进步与发展围绕着合作和冲突展开,人类历史发展必须控制冲突带来的负面影响,促进不同国家之间的合
8、作。当今世界,合作几乎成为所有国家对外战略和政策的重要组成部分,双边和多边的合作倡议和行动也屡见不鲜。然而,从当前日益突显的全球问题和日益加重的治理赤字来看,国际合作的效能不尽如人意却是不争的事实。如何维持长期有效的合作既是困扰当今世界的现实问题,也是值得深入探讨的理论问题。就此而言,以共商共建共享原则为指引的共建“一带一路”实践为国际合作理论创新提供了新的素材和重要启示。二 既有国际合作理论及其反思国际合作是合作在国际社会的延伸和具体表现。在生物学意义上,合作是生存之道,对人类而言更是如此。“自然界中无生命的物体的相互作用既有和谐也有冲突;有生命的物体的相互作用则既有有意识的和无意识的合作,
9、也有有意识的和无意识的斗争。”心理学家戴维兰德()及其团队经过试验发现,人类的直觉是选择合作,但是长时间的盘算会削弱合作冲动。在社会学意义上,社会关系的本质是合作。“一个民主社会通常被视作为一个社会合作体系。”在经济学意义上,合 全过程合作学理阐释与“一带一路”实践逻辑 ,:,:,中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译:马克思恩格斯选集(第三卷),人民出版社 年版,第 页。,“,”,约翰罗尔斯著,姚大志译:作为公平的正义 正义新论,上海三联书店 年版,第 页。年第 期作是“经济人”基于预期收益的理性选择的结果。合作是提高生产率的重要途径之一。“这里的问题不仅是通过协作提高了个人生产力,而
10、且是创造了一种生产力,这种生产力本身是集体力。”这些讨论构成了理解国际合作的重要基础。经过长期探索,学界对国际合作的理论逻辑形成了深刻的认识,并推动了国际合作理论体系的不断发展和进步。(一)关于国际合作的理论阐释围绕国际合作的起源、性质、动力和保障等理论要素,学界已形成很多广受关注的思想和观点。归纳起来,涵盖和贯穿不同国际关系理论流派的学理阐释主要包括四种。相互依赖与国际合作随着全球化的深入发展,各行为体之间的相互依赖程度不断提升,互动关系日益密切,推动人类社会进入相互依赖的时代。由于非国家行为体日益广泛的参与,加上各行为体之间相互依赖关系的不对称性,全球相互依赖变得复杂多元。在此背景下,很多
11、研究认为相互依赖既使合作成为必要,又为合作提供便利。例如,海伦米尔纳()认为,相互依赖意味着行为体的目标无法独立实现,只有与其他行为体合作才能实现,否则所有行为体都会为此付出代价。还有一些研究认为,相互依赖与国际合作并不存在必然的联系,它既可以成为合作的条件,也可能成为冲突的来源。近年来,一些研究关注到日益突出的相互依赖的“武器化”问题,这更进一步地挑战了有关相互依赖促进国际合作的认识。随着网络信息技术同贸易、金融和投资等领域深度融合,全球相互依赖日益呈现互联网式的等级结构,占据“中央节点”的国家随之拥有了约束他国行为的“监视权”和“阻断权”,国际权力的分配因而更为集中,相互依赖的“武器化”因
12、此成为可能。由此可见,相互依赖并不能为国际合作提供必然的解释,而只是国际合作的环境和条件,甚至在某种意义上是国际合作的产物。孙杰:合作与不对称合作:理解国际经济与国际关系,中国社会科学出版社 年版,第 页。中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译:马克思恩格斯全集(第四十二卷),人民出版社 年版,第 页。罗伯特基欧汉、约瑟夫奈著,林茂辉译:权力与相互依赖:转变中的世界政治,中国人民公安大学出版社 年版,第 页。,“:,”,:,;崔守军:相互依赖与国际合作的相关性考察,载国际关系学院学报,年第 期,第 页。,“:,”,国际制度与国际合作制度常被认为是合作的保障,国际关系理论中的新自由制度主义
13、更是将国际制度视为产生和维持国际合作的主要因素。信息的不确定性是合作的主要制约因素,而国际制度可以提供可靠的信息和信息交流的渠道,加快信息流通,从而能够解决信息的不确定性问题。国际制度的重要性在于其具有提供公共产品、降低交易成本和塑造结果预期等功能,这些功能对国际合作的实现至关重要。也有学者认为,国际制度之所以可以促成合作,在于它能够通过制裁和惩罚主动的不合作违规行为,通过服务纠正违心的不合作行为,但国际制度在促成合作方面的作用受到国际制度的阶级性、国际关系中的权力因素和国家对相对收益的考虑等因素的制约。尤其是由于不合理、不公平制度的广泛存在,制度会固化不公平的利益分配。因此,国际制度也可能导
14、致合作的扭曲,成为合作的障碍。此外,国际制度能否对国家尤其是大国形成实质性约束及其约束的程度难以确定。还有学者注意到,国际制度在提高全球整体福祉的同时,也因其使用双重标准以及将国家之间的不平等制度化而饱受批评。同时,国际制度对国内政治和政策的制约会日益增加,从而引发公众对国家参与国际合作的不满。在政治机会结构()允许的情况下,这种不满会溢出到国际层面,并对国际合作构成挑战。从当今世界的现实来看,国际制度的数量不断增加并形成了复杂的制度网络,但有效的国际合作依然稀缺。共同利益与国际合作通常来说,合作是存在共同利益的表现。尤其是在政策话语中,国家间合作的深化被认为源于广泛的共同利益。共同利益是各国
15、国家利益中存在共性或趋同的部分,既包括共同收益也包括共同威胁,二者共同形成国际合作的基础。在讨论共同利益 全过程合作学理阐释与“一带一路”实践逻辑 ,:,:,简军波、丁冬汉:国际机制的功能与道义,载世界经济与政治,年第 期,第 页。秦亚青:国际制度与国际合作 反思新自由制度主义,载外交学院学报,年第 期,第 页。,“:?”,“:,”,;,“,”,“:,”,刘笑阳:国家间共同利益:概念与机理,载世界经济与政治,年第 期,第 页。年第 期与国际合作的关系时,一个基本问题是国家如何认知共同利益。因而有学者将其与身份认同联系起来讨论合作问题。建构主义认为,行为体只有在认识到集体身份和共同利益时才会采取
16、合作行动,而身份和利益是基于共有知识和文化建构起来的,国家在全球机构中的合作意愿由普遍的信念、规范或观念驱动。即便各行为体对共同利益有清晰的认知,但要将共同利益转化为合作行动也并非易事。越来越多的研究发现,即使存在共同利益,合作也可能仍然失败,共同利益既可能与合作相伴,也可能与纠纷相连。也就是说,国家间存在拥有共同利益并不一定导向合作,共同利益的存在是国际合作的必要而非充分条件。还有研究进一步提出,共同利益甚至也并非合作的必要条件,利益的冲突也可能导致合作。罗伯特奥曼()和托马斯谢林()等发现,存在利益冲突的博弈方也会选择合作,并且在战略博弈情形频繁重复出现时,合作的概率会增加。这为更大范围的
17、合作行动提供了解释,也更深入地揭示了合作的复杂性。绝对收益与国际合作基于理性国家的假定,国家对外合作旨在获取比单边行动更多的预期收益。简言之,对参与合作的各方来说,合作必须是有利可图的。但既有研究围绕有利可图能否导致合作这一问题却存在分歧。新自由制度主义认为,国家广泛追求自身利益,只要合作有助于增强自身实力,国家就会推动建立促进合作的制度,并以此来获取合作的收益。但在现实主义看来,相较于有利可图,在生存利益的驱动下,国家在任何关系中的主要目标不是谋求尽可能大的单方面绝对利益,而是阻止他国相对实力的提升,因此国家会出于相对收益的考虑而拒绝合作。在按照实力排序的国际政治结构中,肖晞、宋国新:共同利
18、益、身份认同与国际合作:一个理论分析框架,载社会科学研究,年第 期,第 页。,:,;,:,:,:,:,;崔守军:相互依赖与国际合作的相关性考察,载国际关系学院学报,年第 期,第 页。,:,;,:,:,;,:,:,;,:,“:,”,国家在与他国合作时的主要顾虑是预期收益分配更利于他国,合作会使自身依附于他国。也有研究指出,由于国家并非理性的单一行为体,国家对绝对收益或相对收益的追求只是理论上的假定,在实践中没有任何意义,国家关注绝对收益还是相对收益与其面临的约束条件的变化有关,在不同情况下会有不同的考虑和选择。(二)既有研究的理论反思既有国际合作理论提供的解释变量从不同角度深化了对国际合作的理解
19、,揭示了国际合作的复杂环境和条件。由既有研究可见,国际社会中各行为体之间的合作至少要面对两个不可忽视的前提:一是国际社会的无政府状态和自助体系。由于不存在世界政府,主权国家必须依靠自身力量维护自身安全与利益。但在全球化时代,全球问题的日益突显使国家间的安全和利益界限日益模糊,任何国家仅靠自助都不可能维护好自身利益。二是合作主体的异质性。无论是在地理环境和资源禀赋上,还是就经济、政治、社会和文化等发展状况而言,各国都存在较大差异。这使得国家之间的合作往往是非中性的,即对一部分国家甚至绝大部分国家有利的合作行动可能会使另一部分国家遭受损失。从实践来看,克服这些前提条件对合作的制约正是合作的意义所在
20、,也是理论创新破解现实困境的重要使命。结合当今时代国际合作的丰富实践,我们仍须从两个基本维度推动合作理论的创新。关于国际合作的重新审视合作是不断演进的,因而合作具有时代性。相比以往,我们所处的时代发生了巨大而深刻的变化,其中最为显著的特征是:“各国相互联系、相互依存的程度空前加深,人类生活在同一个地球村里,生活在历史和现实交汇的同一个时空里,越来越成为你中有我、我中有你的命运共同体。”在这样的时代背景下,不同国家和地区之间合作的主体和领域更加广泛,合作的方式和平台更加多样,合作的功能和影响也呈现新的特点。这是重新审视合作的基本立足点。在既有研究中,关于国际合作的理解主要包含两方面。一是将国际合
21、作视为一种国家间互动的过程,主要关注合作的内容和形式。当今时代,由于各个领域相互联动,并且新的领域不断涌现,国家间互动也在不断演进和升级,国家间合作正不断朝着更大范围、更宽领域、更深层次的方向发展,合作内容和形 全过程合作学理阐释与“一带一路”实践逻辑 ,“,”,习近平:顺应时代前进潮流 促进世界和平发展 在莫斯科国际关系学院的演讲,载人民日报,年 月 日。年第 期式日益呈现网络化和复杂化特征。在全球合作网络中,多主体、多领域和多议题的互动对合作方式提出了更高要求。很多研究注意到,多边主义日益成为合作的必然选择,并且制度性多边主义成为国际合作的主要表现形式。但在当前国际社会中部分国家单边主义盛
22、行以及多边主义异化问题突出,相应地也突显了既有研究将合作过程形式化、程序化和碎片化的问题。因此,结合当前国际关系现实推进国际合作演进逻辑的系统性研究仍有较大探索空间。二是将国际合作视为一种实现国家利益的手段,主要关注合作的动力和价值。关于国家利益的内涵,学界的理解与分析不尽相同。但各国根据本国利益行事往往被视为理所当然,基于理性选择理论的研究尤为如此。国家利益也常常被认为是国家对外行为的最主要价值和目标,是国际关系中驱动国家互动的最基本要素。值得注意的是,当今时代各国利益在很多情况下是相互交融、共生共荣的。“人类已经进入互联互通的新时代,各国利益休戚相关、命运紧密相连。”各国一荣俱荣意味着一国
23、的对外行为会产生比以往更为复杂的效应,合作的效应在参与者之间以及参与者同非参与者之间都会显现。早在 世纪 年代初,雅各布维纳()就提出关税同盟会对成员和非成员带来贸易创造和贸易转移等不同的经济效应。当今,合作日益呈现网络化发展态势,合作效应涉及的主体和领域更加广泛,合作的溢出效应()与回荡效应()并存。在此背景下,作为手段的合作如何实现更大范围的利益协同和持续推进性等问题值得深入思考。关于合作理论的重新审视长期以来,合作问题是国际关系理论关注的重要议题之一,相关的理论探讨也成为国际关系理论的重要组成部分。因此,不同的国际关系理论流派对国际合作提出了不同的理论见解,合作理论也反映出不同流派认识国
24、际互动现象的分野。其中一个共 ,“:,”,:,:,;,“,”,;秦亚青:多边主义研究:理论与方法,载世界经济与政治,年第 期,第 页。王逸舟:国家利益再思考,载中国社会科学,年第 期,第 页;袁正清:国家利益分析的两种视角,载世界经济与政治,年第 期,第 页。李少军:论国家利益,载世界经济与政治,年第 期,第 页。习近平:在联合国成立 周年纪念峰会上的讲话,载人民日报,年 月 日。,:,合作的溢出效应是合作行动给非参与者带来的影响,合作的回荡效应是指非参与者对合作行动的应对措施给合作参与者带来的影响。关于回荡效应的概念,参见张宇燕:战略机遇期:外生与内生,载世界经济与政治,年 期,第 页;冯维
25、江、张斌、沈仲凯:大国崛起失败的国际政治经济学分析,载世界经济与政治,年第 期,第 页。同的发展趋势是,不同流派的合作理论几乎都是面向现实问题的,问题导向成为理论创新的源泉与动力。由于旧的问题不断发展变化、新的问题不断涌现,对既有理论不断进行反思便成为学界推动理论创新与学术进步的主要任务之一。从问题出发,学界总体上形成了两种问题导向的理论。一种是对现实问题具有解释性的理论。在经过 世纪 年代国际关系理论的行为主义革命后,科学路径对国际关系理论发展带来了深远影响,解释性被越来越多的国际关系学者被视为理论的最基本特征。肯尼思华尔兹()指出,理论是为解释观察到的事实而进行的推理过程,即便事实保持不变
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