JR∕T 0177.1—2020 《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第1部分:证券》(金融).pdf
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1、ICS 03.060A 11JR中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 0177.12020证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第 1 部分:证券Contents and formats of data on investors rights and interests in the securities andfutures industryPart 1: Securities2020 - 02 - 26 发布2020 - 02 - 26 实施中国证券监督管理委员会发 布JR/T 0177.12020I目次前言.II1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.
2、14 数据类别及类型.14.1 数据类别.24.2 数据类型.25 数据内容及格式.25.1 投资者账户数据.25.1.1 投资者信息数据.25.1.2 投资者资金账号数据.45.1.3 投资者证券账号数据.45.1.4 投资者存管账号数据.55.2 经纪业务数据.65.2.1 投资者资金余额数据.65.2.2 投资者证券余额数据.65.2.3 投资者限售股余额数据.75.3 信用业务数据.85.3.1 投资者股票质押合同数据.85.3.2 投资者约定购回合同数据.95.3.3 投资者债券质押式回购数据.115.3.4 投资者两融合同数据.125.3.5 投资者两融资金余额数据.135.3.6
3、 投资者两融证券余额数据.145.3.7 投资者两融合约负债数据.155.3.8 投资者两融资产负债数据.175.3.9 投资者融券权益补偿数据.175.4 衍生品业务数据.185.4.1 投资者期权资金余额数据.185.4.2 投资者期权持仓数据.19附录 A (规范性附录) 数据字典.21附录 B (规范性附录) 代码取值及描述.26参考文献.35JR/T 0177.12020II前言JR/T 01772020证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式分为3部分内容:第 1 部分:证券;第 2 部分:期货;第 3 部分:基金。本部分为JR/T 01772020的第1部分。本部分依据GB/T
4、1.12009给出的规则起草。本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC180/SC4)提出。本部分由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。本部分起草单位:中国证券监督管理委员会信息中心、中证信息技术服务有限责任公司、恒生电子股份有限公司。本部分主要起草人:姚前、刘铁斌、罗凯、王东明、周云晖、路一、周桉、罗璇、贾石、韩晓红、朱仲春、苏杭、杨振江。JR/T 0177.120201证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第 1 部分:证券1范围本部分规定了证券业投资者权益数据的数据类别及类型、 数据内容及格式等内容, 数据内容及格式包括投资者账户数据、经纪业务数据
5、、信用业务数据及衍生品业务数据等。本部分适用于行业机构开展证券业投资者权益数据治理相关工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件, 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 26592000世界各国和地区名称代码GB/T 46582006学历代码GB/T 124062008表示货币和资金的代码JR/T 00462009证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1证券投资者securities investor参与股票市场等场内证券市场的投
6、资者。注:主要有机构投资者和个人投资者。3.2投资者权益investors rights and interests投资者因投资证券所产生的权利和行使权利所带来的利益。注:投资者资产扣除负债后,由投资者享有的剩余权益。3.3资金账户fund account投资者用于证券交易资金清算的专用账户。注:根据用途不同资金账户可分为普通资金账户、信用资金账户、衍生品资金账户等。3.4证券账户stock account证券登记结算机构为投资者设立的,记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。注:根据用途不同证券账户可分为A股账户、B股账户、A股信用账户、股转系统账户、基金账户、衍生品合约账户等。4数据
7、类别及类型JR/T 0177.1202024.1数据类别本部分覆盖所有场内业务,暂不覆盖场外业务。主要包括四大类业务数据:投资者账户数据、经纪业务数据、信用业务数据、衍生品业务数据,数据类别内容见表1。各数据类别涉及的数据项见附录A,数据项的代码取值见附录B。表 1数据类别序号序号数据数据说明说明数据类别数据类别1投资者账户数据与投资者相关的基本信息,如客户基本信息、资金及证券账户等数据投资者信息数据投资者资金账号数据投资者证券账号数据投资者存管账号数据2经纪业务数据证券公司接受客户委托,代理客户买卖证券的标准化证券业务投资者资金余额数据投资者证券余额数据投资者限售股余额数据3信用业务数据股票
8、质押业务、约定购回业务、两融业务等产生负债的证券业务投资者股票质押合同数据投资者约定购回合同数据投资者债券质押式回购数据投资者两融合同数据投资者两融资金余额数据投资者两融证券余额数据投资者两融合约负债数据投资者两融资产负债数据投资者融券权益补偿数据4衍生品业务数据个股期权等标的证券业务投资者期权资金余额数据投资者期权持仓数据4.2数据类型数据类型说明:C,字符型。如一码通账户编码,C50;N,数值型。其长度不包含小数点,可参与数值计算。字段长度为 x,表示该字段最长为 x;字段长度为(x,y),表示该字段最长为 x,保留 y 位小数,如资金账户余额,N(17,2)。5数据内容及格式5.1投资者
9、账户数据5.1.1投资者信息数据投资者信息数据内容和格式见表2。JR/T 0177.120203表 2投资者信息数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式:YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N客户一码通标识代码3YMTZHZTDM一码通账户状态代码C2NDIM014KHRQ一码通开户日期C8N格式:YYYYMMDD5XHRQ一码通销户日期C8Y格式:YYYYMMDD,非注销状态为空。6ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。7ZQGSY
10、YBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。8KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码,如无则填客户资金账户账号,在单客户多银行模式下,如无客户编码,需填写主资金账户账号。9KHBMKHRQ客户编码开户日期C8N格式:YYYYMMDD10KHBMXHRQ客户编码销户日期C8Y格式:YYYYMMDD,非销户状态为空。11KHMC客户名称C120N投资者开户时记录的客户名称。12KHLBDM客户类别代码C1NDIM0213KHZTDM客户状态代码C2NDIM0314KHZJLXDM客户证件类型代码C2NDIM0415KHZJHM客户证件号码C60N16ZJYXQJZRQ证件有效期截止
11、日期C8N格式:YYYYMMDD17KHDEZJLXDM客户第二证件类型代码C2YDIM0418KHDEZJHM客户第二证件号码C60Y19DEZJYXQJZRQ第二证件有效期截止日期C8Y当“KHDEZJHM 客户第二证件号码”不为空时,不能为空。20GJDQDM国籍地区代码C3Y根据 GB/T 26592000 中的 3 位字符代码,确定的国籍地区代码,如 CHN 中国。21KHXLDM客户学历代码C2YDIM05根据 GB/T 46582006 确定的客户学历代码。22KHZYDM客户职业代码C2YDIM06投资者在券商登记的职业信息。23FDDBRXM法定代表人姓名C120Y24FDD
12、BRZJHM法定代表人证件号码C60Y25JBRXM经办人姓名C120Y26JBRZJHM经办人证件号码C60Y27ZCDZ注册地址C120YJR/T 0177.120204表 2投资者信息数据的内容和格式(续)序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明28LXDZ联系地址C120Y投资者在券商登记的联系地址。29YZBM邮政编码C20N投资者在券商登记的邮政编码。30LXDH联系电话C30N投资者在券商登记的联系电话号码。31YDDH移动电话C30N投资者在券商登记的移动电话号码。32DZYX电子邮箱C96Y投资者
13、在券商登记的电子邮箱地址。5.1.2投资者资金账号数据投资者资金账号数据内容和格式见表3。表 3投资者资金账号数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式:YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50Y如果是一码通客户,填写一码通账户账号。3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码,如无则填客户资金账户账号,在单客户多银行模式下,如无客户
14、编码,需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZZHBZ主账户标志C2NDIM078ZJZHYTDM资金账户用途代码C1NDIM089ZJZHZTDM资金账户状态代码C2NDIM0910ZHCGLXDM资金账户存管类型代码C1NDIM1011KHRQ开户日期C8N格式:YYYYMMDD12XHRQ销户日期C8Y格式:YYYYMMDD,非注销状态为空。5.1.3投资者证券账号数据投资者证券账户数据内容和格式见表4。JR/T 0177.120205表 4投资者证券账号数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可
15、是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式:YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码,如无则填客户资金账户账号,在单客户多银行模式下,如无客户编码,需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8ZQZHLBDM证券账户类别代码C2NDIM119ZQZHZTDM证券账户状态代码C2NDIM1210
16、ZQZHKHFSDM证券账户开户方式代码C2YDIM1311KHRQ开户日期C8N格式:YYYYMMDD12XHRQ销户日期C8Y格式:YYYYMMDD,非注销状态为空。5.1.4投资者存管账号数据投资者存管账号数据内容和格式见表5。表 5投资者存管账号数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式:YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公
17、司确定的营业部代码。5YHJGBM银行机构编码C7N根据 JR/T 00462009 确定的银行机构编码。6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码,如无则填客户资金账户账号,在单客户多银行模式下,如无客户编码,需填写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8YHZH银行账号C32N银行卡账号JR/T 0177.1202065.2经纪业务数据5.2.1投资者资金余额数据投资者资金余额数据内容和格式见表6。表 6投资者资金余额数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ
18、数据日期C8N格式:YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码,如无则填客户资金账户账号,在单客户多银行模式下,如无客户编码,需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号。7ZJZHYTDM资金账户用途代码C1NDIM08资金账户用途为一般资金账户。8BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008 确认的币种代码。9ZJZHYE资金账户余额N(17,
19、2)N不包含冻结资金。10DJJE资金冻结金额N(17,2)N不包含委托产生的冻结资金情况。11WDZJE未到账金额N(17, 2)N该账户所有但还未到账的资金金额。包括自有证券、质押及冻结证券在股权登记日之后产生的红利金额和账户资金余额产生的未到账利息。5.2.2投资者证券余额数据投资者证券余额数据内容和格式见表 7。表 5投资者存管账号数据的内容和格式(续)序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明9ZZHBZ主账户标志C2NDIM0710BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008 确认的
20、币种代码。11CGZTDM存管状态代码C1NDIM15JR/T 0177.120207表 7投资者证券余额数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式:YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码,如无则填客户资金账户账号,在单客户多银行模式下,如无客户编码,需填写主资金账户账号。
21、6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8SCDM市场代码C2NDIM169ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。10ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1711ZHCYSL账户持有数量N(17,2)N12DJSL冻结数量N(17,2)N不包含委托产生的冻结情况。13DQSZ账户当前市值N(17,2)N14DJSZ冻结市值N(17,2)N15WDZSL未到账数量N(17,2)N该股股票所有还未到账但所有权已经属于账户的股票,如红股、配股、增发股票等。5.2.3投资者限售股余额数据投资者限售股余额数据内容和格式见表8
22、。表 8投资者限售股余额数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式:YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8Y证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6Y证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20Y客户唯一标识代码,如无则填客户资金账户账号,在单客户多银行模式下,如无客户编码,需填写主资金账户账号。JR/T 0177.120208表 8投资者限售股余额数据的内容和格式(续)序号序
23、号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明6ZJZHBM资金账户编码C20Y客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8SCDM市场代码C2NDIM169ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。10QSRQ限售起始日期C8Y格式:YYYYMMDD11JZRQ限售截止日期C8Y格式:YYYYMMDD12XSSL限售数量N(17,2)N13XSYYDM限售原因代码C12YDIM185.3信用业务数据5.3.1投资者股票质押合同数据投资者股票质押合同数据内容和格式见表 9, 该数据内容为
24、证券市场投资者信用业务下的股票质押未了结合同及当日了结合同数据。表 9投资者股票质押合同数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类类型型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式:YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4JYRQ交易日期C8N格式:YYYYMMDD5ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码,如无则填客户资金账户账号,在单客户多银行模式下,如无客户编
25、码,需填写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号9BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008 确认的币种代码。10HTBH合同编号C32N股票质押合同编号或补充质押时的合同编号。11GLHTBH关联合同编号C32N补充质押时指向的主合同编号,若没有补充质押则填 0。12SCDM市场代码C2NDIM16JR/T 0177.120209表 9投资者股票质押合同数据的内容和格式(续)序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类类型型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
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- 证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第1部分:证券 JRT 0177.12020 证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第1部分:证券金融 JR 0177.1 2020 证券期货
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