产学研联盟组合对科技中小企业成长的影响机制研究.pdf
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1、2023年 9 月技术经济第 42 卷第 9 期张羽飞等:产学研联盟组合对科技中小企业成长的影响机制研究张羽飞1,原长弘2,张树满3(1.河北经贸大学 工商管理学院,石家庄 050061;2.西安交通大学 管理学院,西安 710049;3.浙江工商大学 工商管理学院,杭州 310018)摘要:当前,在产学研深度融合战略要求之下,越来越多科技中小企业同时参与多个产学研联盟,形成了不同范围广度及不同交互深度的产学研联盟组合,以同时获取外部互补性资源并实现高质量快速成长。基于 150 家创业板制造业上市企业数据,构建了“产学研联盟组合技术创新能力企业成长”的研究框架,探讨了产学研联盟组合广度及深度对
2、科技中小企业成长的影响路径,以及中国独特外部正式与非正式制度环境的调节作用。结果表明:产学研联盟组合广度正向影响科技中小企业成长,而深度负向影响科技中小企业成长;产学研联盟组合广度正向影响科技中小企业技术创新能力,而深度负向影响科技中小企业技术创新能力;技术创新能力在产学研联盟组合广度及深度与科技中小企业成长的关系中均起到了部分中介效应;正式制度发展水平削弱了产学研联盟组合广度对科技中小企业成长的正向影响,且削弱了产学研联盟组合深度对科技中小企业成长的负向影响;社会信任水平加强了产学研联盟组合广度对科技中小企业成长的正向影响,而削弱了产学研联盟组合深度对科技中小企业成长的负向影响。研究结论拓展
3、了联盟组合、产学研合作及制度理论的相关研究,并为推动科技中小企业产学研深度融合发展的实践提供了一定启示。关键词:产学研联盟组合;技术创新能力;科技中小企业成长;正式制度发展水平;社会信任水平中图分类号:F272.3文献标志码:A文章编号:1002980X(2023)9005314一、引言科技中小企业是中国科技创新的重要载体,其成长与发展已成为学术界与实践界关注的热点问题。在自身发展的迫切需求与国家产学研深度融合的战略要求下,越来越多的科技中小企业同时参与多个产学研联盟,构成了不同外部范围广度及内部交互深度的产学研联盟组合(张羽飞等,2022),以同时实现获取互补性资源、降低成长活动所需成本、规
4、避成长机会开发风险等多个目标。然而,由于面临着融资难及内部资源有限等问题,科技中小企业由产学研联盟组合中获取的各类资源大部分并不能直接转化为竞争优势与成长绩效,需要构建与提升技术创新能力,高效整合、重构和再造所获资源,进而开发新产品、创造新成长途径(张羽飞等,2022)。与此同时,产学研联盟组合影响科技中小企业成长的路径高度依赖外部情境,而中国正处于转型的特殊时期,正式制度环境还不完善,历史悠久的传统文化和价值观念形成的非正式制度在也多个方面发挥着重要的作用,独特的正式与非正式制度环境共同影响着社会经济活动与企业行为(Karfouros et al,2015;杨震宁和赵红,2020),共同对产
5、学研联盟组合与企业成长间关系产生不可忽略的影响。因此,有必要在理论与实证上剖析产学研联盟组合对科技中小企业成长的作用机制,并揭示中国独特外部正式与非正式制度情境在其中的调节作用。尽管中国科技中小企业构建不同范围广度与不同交互深度的产学研联盟组合已经成为普遍现象,但现有研究对此关注不足。具体而言:第一,以往联盟组合相关研究主要关注发达国家情境下大型企业的普通联盟组合(Zheng and Yang,2015;Hagedoorn et al,2018),且大多探讨规模(张羽飞等,2022)与伙伴维度(Hagedoorn et al,2018)联盟组合配置的绩效影响,较少涉及中国这一异质制度情境下的科
6、技中小企业及产收稿日期:20230523基金项目:国家自然科学基金面上项目“制造业领军企业产学研深度融合突破关键核心技术的路径、模式与作用机理研究”(72072142);河北经贸大学科学研究与发展计划项目“新发展阶段下产学研深度融合的模式、机制与政策研究”(2023QN01)作者简介:张羽飞,博士,河北经贸大学工商管理学院,河北经贸大学科技创新政策研究中心副教授,硕士研究生导师,研究方向:技术与创新管理;原长弘,博士,西安交通大学教授,博士研究生导师,研究方向:技术与创新管理;(通信作者)张树满,博士,浙江工商大学副研究员,硕士研究生导师,研究方向:企业创新。53技术经济第 42 卷第 9 期
7、学研联盟组合的独特视角,较少关注广度与深度的关系维度联盟组合配置的绩效影响,尚未打开联盟组合配置与企业成长关系的“黑箱”。第二,以往产学研联盟研究主要囿于单联盟层面,且主要关注学研方的学术绩效或企业方的创新绩效(Karfouros et al,2015;Zhang et al,2022b),忽视了中国科技中小企业同时通过多个产学研联盟实现成长的现实实践,尚未剖析产学研联盟组合关系特征对企业成长的作用机制和情境条件。第三,以往制度理论研究主要关注正式制度环境,仅有少量研究探讨传统儒家文化(阳镇等,2021)、社会信任(李文贵,2020)、文化多样性(李红和韦永贵,2020)等非正式制度环境对区域
8、经济等宏观层面的直接影响,鲜有研究涉及非正式制度环境对企业联盟行为与微观绩效间关系的影响。基于此,本文提出以下研究问题:第一,产学研联盟组合广度及深度对科技中小企业成长有何影响?第二,产学研联盟组合广度及深度影响科技中小企业成长的内在作用机制是什么?第三,复杂外部制度环境下产学研联盟组合广度及深度如何影响科技中小企业成长?基于资源能力理论与制度理论,本文构建“产学研联盟组合广度及深度技术创新能力企业成长”的研究框架,打开产学研联盟组合与科技中小企业成长关系间的“黑箱”,利用 150家创业板制造业上市企业数据,实证检验了产学研联盟组合广度及深度对科技中小企业成长的影响路径和情境条件。本文研究拟拓
9、展联盟组合、产学研联盟及制度理论的相关研究,为科技中小企业合理构建产学研联盟组合实践提供参考,并为政府部门提供相关政策启示。二、理论分析与研究假设产学研联盟组合是焦点企业同一时间内主导或参与的所有产学研联盟的集合,涉及外部范围广度及伙伴间交互深度两个关系维度的联盟组合配置问题(张树满等,2021),二者决定着焦点企业获得的资源数量及质量,对科技中小企业提升成长绩效至关重要(Zhang et al,2022)。(一)产学研联盟组合与科技中小企业成长:影响效应分析1.产学研联盟组合广度的影响效应借鉴以往研究(Zhang et al,2022;刘斐然等,2020),本文将产学研联盟组合广度定义为产学
10、研联盟组合中焦点企业与产学研伙伴开展合作的广泛程度,反映了企业与产学研伙伴开展合作的范围和获得外部资源的多样化程度。广度越高,焦点企业与产学研伙伴开展合作所涉及的领域与渠道越广泛,构建的产学研联盟组合越平衡(Zhang et al,2022)。首先,随着广度的增加,企业从学研机构处获取异质性非冗余资源的渠道增多(Zhang et al,2022),从而对产学研联盟模式的配置越平衡(MartnezNoya and GarcaCanal,2021)。大量多元渠道来源的异质性资源一方面可有效直接弥补并增加科技中小企业原本匮乏的资源基础(张羽飞等,2022);另一方面有助于其对所获资源进行创造性的重构
11、,进而提供新的成长要素组合机会、创造新的成长途径(Li et al,2018),最终推动不断成长。其次,随着广度的增加,多样化的产学研联盟模式可助力科技中小企业搭建完善的产学研深度融合技术创新体系,进而产生协同效应(Zhang et al,2022),提高资源集聚与配置的效率及效果,减少产学研合作的风险与不确定性(Karfouros et al,2015),提高产学研联盟组合的产出效率。具体而言,企业可将某一产学研模式中获取的合作经验与合作成果应用于其他模式中,增加产生新成长路径的机会(郭韬等,2021),最终推动不断成长。最后,随着广度的增加,产学研联盟组合会释放焦点企业拥有足够技术水平和管
12、理能力与学研机构进行广泛合作的积极信号(Hoehnweiss and Karim,2014),认证其为可靠的合作伙伴及具有市场竞争力的投资对象(刘家树和刘紫舒,2018),吸引大量外部融资与高层次创新资源流入(HoehnWeiss and Karim,2014),诱发大量潜在合作机会和知识交流意愿,大幅度缓解融资约束的负面影响(郭韬等,2021),最终实现科技中小企业快速成长。基于此,本文提出假设 1a:产学研联盟组合广度对科技中小企业成长具有正向影响(H1a)2.产学研联盟组合深度的影响效应借鉴以往研究(Zhang et al,2022;刘斐然等,2020),本文将产学研联盟组合深度定义为产
13、学研联盟组合中焦点企业与产学研伙伴合作的紧密程度,反映了企业依赖外部有价值的学研伙伴汲取资源与知识的深度54张羽飞等:产学研联盟组合对科技中小企业成长的影响机制研究(刘斐然等,2020)。深度越高,焦点企业越倾向于与固定的学研伙伴建立紧密的联系,展开频繁、深入的互动交流(刘斐然等,2020)。首先,随着深度的提高,科技中小企业越来越依赖关键学研伙伴进行频繁且深入合作,增加了其陷入资源偏好高度同质的封闭产学研联盟组合的风险(张羽飞等,2022),影响资源的有效获取及重构利用(Zhengand Yang,2015),降低了其灵活开发成长机会的可能性。此时,资源交换渠道相对固定,阻碍了异质性新机会、
14、新信息、新资源流入(GonzlezMoreno et al,2019),不利于企业重组所获资源、开发新的成长途径(Nasonet al,2019),最终抑制了成长。其次,随着深度的提高,产学研联盟组合中的紧密互动增加了产学研伙伴间关系惯性与关系僵化的风险(Zheng and Yang,2015),使得科技中小企业陷于次优的产学研联盟组合,损害了资源配置的效率与效果(GonzlezMoreno et al,2019)。此时,企业越来越局限于已有的联盟关系内,阻碍其将资源重新分配给可能带来更多成长绩效的其他相关活动(张羽飞等,2022),造成大量的资金与人力等资源投入无法回收,进而最终阻碍了其成长
15、。最后,随着深度的提高,产学研联盟组合中过于紧密的互动会向市场释放消极信号(刘家树和刘紫舒,2018),导致外部融资与潜在资源交换机会受阻,进而制约了科技中小企业的快速成长。具体而言,当企业依赖关键学研伙伴进行频繁且深入的合作时,外部资源持有者会质疑其在某些领域是否存在弱点并过度依赖外部学研机构,质疑其是否将内部有限资源浪费在多余的同质联盟上(Hoehnweiss and Karim,2014),从而加剧了外部融资约束,限制了成长潜力(Li et al,2018)。然而,除负向影响外,随着深度的提高,越来越紧密的关系可能会增加科技中小企业与伙伴间的信任,提高产学研联盟效率(GonzlezMor
16、eno et al,2019;刘斐然等,2020);增进企业与伙伴间的了解,获得更多信息(Bi et al,2020;杨震宁和赵红,2020),一定程度上有助于企业成长。尽管如此,本文认为深度与成长的关系与企业所处不同发展阶段及具备的相关资源与能力有关。在本文研究情境下,科技中小企业知识技术等创新资源基础有限、吸收能力不足、合法性较低(张羽飞等,2022)。当依赖关键学研伙伴进行频繁且深入的合作时,科技中小企业可能无法较好识别、协调联盟关系(刘斐然等,2020),无法有效吸收和整合获得的同质性冗余知识、信息等资源(Zhang et al,2022),容易出现夸大信任、承诺与信息共享的问题(杨震
17、宁和赵红,2020),进而无法发挥较高产学研联盟组合深度的积极作用。因此,产学研联盟组合深度对科技中小企业成长的负向影响会超过其潜在的正向影响,总体表现为负向影响。基于此,本文提出假设 1b:产学研联盟组合深度对科技中小企业成长具有负向影响(H1b)。(二)产学研联盟组合与科技中小企业成长:作用机制分析技术创新能力指企业基础研发、产品改进等技术层面的创新能力,反映了企业利用内外部资源成功落实新观点与新过程的能力(Zhang et al,2020),是企业成长的核心及主要驱动力(施建军和栗晓云,2021)。科技中小企业通过产学研联盟组合获得的人力、知识、技术、财务等资源大部分并不能直接转化为企业
18、成长(张羽飞等,2022),需内化成技术创新能力,创造性地对所获各类新资源或知识进行高效率整合、重构和再造(Wei et al,2014),进而开发新产品与新工艺、创造新的企业成长途径,最终提高企业成长水平(施建军和栗晓云,2021)。1.产学研联盟组合广度的作用机制当广度较高时,产学研联盟组合提供的广泛异质性产学研资源获取渠道可以产生协同效应,促进资源的有效获取及重组利用,提供新的成长要素组合机会,释放积极信号吸引外部融资与创新资源,直接提升了科技中小企业成长。同时,较高广度的产学研联盟组合还可以提供多样且新颖的外部知识资源,增强了企业知识基础,提高了企业知识获取和知识整合能力;提供差异化产
19、学研模式,分摊了产学研联盟的风险与成本;快速掌握产业技术轨迹和前沿发展趋势,拓宽了创新路径及范围,增强了科技中小企业技术创新能力,间接促进了其自身成长。具体而言:首先,随着广度的提高,科技中小企业的知识搜索范围得到拓宽,可从中接触到多样化新颖外部知识及学习机制,获得不同领域的新思想、新观点、新技术(Zhang et al,2022),激发了企业在产学研活动中探索新知识组合和创新思想的机会(Zhang et al,2022),扩展了原本薄弱的知识基础,提升了吸收和整合异质性知55技术经济第 42 卷第 9 期识的能力,进而实现了自身不断成长(刘斐然等,2020)。其次,随着广度的提高,产学研联盟
20、组合中广泛的多样渠道可分摊联盟风险与成本(Zhang et al,2022),帮助科技中小企业高效定向获取和利用优质产学研知识资源(吕一博等,2020)、利用差异化产学研模式进行创新,进而提高了企业创新灵活性与创新能力。具体而言,拥有多样化模式经验的企业可根据欲实现的目标,结合自身情况与学研伙伴的优势特征选择匹配的产学研模式,试错时间相对较短(吕一博等,2020),拓宽了创新路径及范围,进而推动了自身不断成长。最后,随着广度的提高,产学研联盟组合中多元的信息渠道可发挥“雷达效应”(杨震宁和赵红,2020),有助于科技中小企业快速掌握产业技术轨迹和前沿发展趋势,进而拓宽了研发视野,提升了创新要素
21、配置效率(吕一博等,2020)。此时,企业识别和获取市场机会的能力随之提升(杨震宁和赵红,2020),降低了产学研决策偏误,减少了创新资源浪费(郭韬等,2021),增强了技术创新能力,进而促进了自身不断成长。基于此,本文提出假设 2a:产学研联盟组合广度通过增强科技中小企业技术创新能力来提升其自身成长(H2a)。2.产学研联盟组合深度的作用机制当深度较高时,焦点企业陷入次优的同质性封闭产学研联盟组合的风险增加,降低了产学研联盟组合效率,影响资源的有效获取及重组利用,抑制成长机会开发,直接制约了科技中小企业成长;同时,焦点企业陷入路径依赖与锁定效应的风险增加,面临更大的意外知识泄露风险,限制创新
22、模式与范围,损害了创新数量与质量,削弱了科技中小企业技术创新能力,进而间接抑制其自身成长。具体而言:首先,随着深度的提高,产学研联盟组合内的紧密关系增加了伙伴间形成高阶纽带与牢固缔约关系的风险(杨震宁和赵红,2020),使得科技中小企业在伙伴选择中变得僵化,增加其陷入路径依赖的风险(Bi et al,2020),降低其合作柔性与创新灵活性,最终制约了创新能力。当关系越紧密时,科技中小企业越来越依赖伙伴间现有的沟通渠道与规范共识,形成僵硬的结构化跨组织规范,忽略了偏离现有规范的创新想法(GonzlezMoreno et al,2019),降低了创新的数量和质量(张羽飞等,2022),进而抑制自身
23、成长。其次,随着深度的提高,产学研联盟组合内的紧密关系增加了科技中小企业陷入知识锁定及知识刚性的风险(Bi et al,2020)。此时,企业将自身锁定于特定知识搜索范围及相对受限的知识基础中,阻碍其吸收异质性新知识和新信息(Zhang et al,2022),抑制其创造性地对知识资源进行重组(GonzlezMoreno et al,2019),不利于提高新知识获取和利用能力,抑制创新能力(刘斐然等,2020),最终限制自身成长。最后,随着深度的提高,科技中小企业管控知识共享与交易过程的难度提升,增加了机会主义行为与核心知识泄露的风险(张羽飞等,2022),降低了产学研联盟组合的运行效率,损害
24、了企业知识储备与创新能力(刘斐然等,2020)。紧密的互动关系会夸大信任互惠(Zheng and Yang,2015),企业更倾向于相信学研伙伴只会进行对其有利的行为,进而减少对伙伴行为与合作过程的监督(Bi et al,2020),从而不利于实现预期联盟目标,损害创新能力(张羽飞等,2022),最终阻碍自身成长。基于此,本文提出假设 2b:产学研联盟组合深度通过削弱科技中小企业技术创新能力来抑制其自身成长(H2b)。(三)外部制度环境的调节机制分析外部制度环境约束着区域内企业的认知与行为,规范区域内联盟过程、交易成本与伙伴行为(杨震宁和赵红,2020),是科技中小企业成长发展的重要影响因素(
25、张羽飞等,2022),既包括正式成文的法律法规、市场规则、产权保护等正式制度环境,又包括约定俗成的社会规范、道德规范、文化观念等非正式制度环境(贾凡胜等,2017;杨震宁和赵红,2020)。因此,探讨产学研联盟组合对科技中小企业成长的影响时,需充分考虑中国独特外部制度环境的重要影响。1.正式制度发展水平的调节作用良好的正式制度发展水平意味着较高的政府治理水平、市场化水平及法制化水平,为企业创新活动提供了比较稳定的运行框架(杨震宁和赵红,2020)。本文认为,正式制度发展水平在产学研联盟组合广度与科技中小企业成长间存在调节作用。首先,正式制度发展水平越高,市场规则越完善(Boddewyn and
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