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《民法典》视野下产品责任惩罚性赔偿研究.pdf
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1、第 卷 第期 年月金 陵 科 技 学 院 学 报(社 会 科 学 版)(),收 稿 日 期:作 者 简 介:黄 莉 萍(),女,湖 南 邵 阳 人,教 授,硕 士,主 要 从 事 合 同、侵 权 和 消 费 者 权 益 保 护 研 究。:民法典视野下产品责任惩罚性赔偿研究黄 莉 萍,陈飞(武 汉 理 工 大 学 法 学 与 人 文 社 会 学 院,湖 北武 汉 )摘要:民 法 典在 继 承侵 权 责 任 法对 产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 规 定 的 基 础 之 上,新 增 惩 罚 性 赔 偿 的 适 用 前 提,坚持 以 填 补 损 失 为 原 则、惩 罚 不 法 行 为 为 例 外
2、的 侵 权 损 害 赔 偿 体 系,是 立 法 上 的 进 步,但 也 存 在 产 品 法 律 概 念 模糊、主 观 过 错 解 释 存 在 争 议、赔 偿 标 准 缺 失 等 问 题,难 以 对 受 害 者 进 行 有 效 救 济。产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 作 为 私 法中 的 强 制 性 规 范,在 适 用 上 应 当 符 合 私 法 的 精 神 和 原 则,同 时 也 应 当 保 持 一 定 的 谦 抑 性。运 用 实 证 研 究 法 和 规范 分 析 法,在 适 用 对 象 上 重 新 明 确 产 品 的 法 律 概 念,在 主 观 要 件 上 将 明 知 解 释 为 故 意
3、 和 重 大 过 失,在 惩 罚 性 赔 偿金 的 计 算 上 引 入 效 用 理 论 分 析 方 法,合 理 确 定 赔 偿 金 额。关 键 词:产 品 责 任;惩 罚 性 赔 偿;侵 权 责 任;构 成 要 件;法 律 规 范;民 法 典中 图 分 类 号:文 献 标 识 码:文 章 编 号:()惩 罚 性 赔 偿 是 侵 权 责 任 法 中 的 热 点 研 究 问 题,目 前 我 国 已 经 在 产 品 责 任、知 识 产 权 侵 权、环 境 污染 和 生 态 破 坏 等 方 面 确 立 了 惩 罚 性 赔 偿 制 度。随着 科 技 的 进 步 和 工 业 化 社 会 的 发 展,产 品
4、 责 任 问 题已 经 成 为 消 费 者 权 益 保 护 和 企 业 管 理 的 重 要 内 容。产 品 质 量 因 生 产 设 备 的 改 进 和 工 艺 水 平 的 提 高 有了 明 显 改 善,但 产 品 缺 陷 仍 然 不 可 避 免。传 统 的 填平 损 害 救 济 原 则 难 以 对 受 害 人 进 行 有 效 救 济 并 对社 会 公 共 利 益 形 成 有 效 保 护,而 惩 罚 性 赔 偿 则 可 以有 效 矫 正 同 质 救 济 的 不 足。一、我 国 产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 的 源 与 流产 品 责 任 是 指 因 产 品 存 在 缺 陷,对 他 人 的 民
5、 事权 益 造 成 损 失 时 应 当 由 侵 权 人 承 担 的 责 任。产 品责 任 是 一 种 特 殊 的 侵 权 责 任,具 有 特 定 的 构 成 要 件和 归 责 原 则,同 时 又 是 法 定 责 任。年 的中 华人 民 共 和 国 民 法 通 则对 产 品 责 任 作 出 原 则 性 规定,而 后 在中 华 人 民 共 和 国 产 品 质 量 法(以 下 简称产 品 质 量 法)、中 华 人 民 共 和 国 侵 权 责 任 法(以 下 简 称侵 权 责 任 法)等 多 个 部 门 法 中 对 产 品责 任 作 出 规 定,这 标 志 着 我 国 产 品 责 任 损 害 赔 偿
6、体系 的 初 步 形 成。(一)产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 的 演 变我 国 产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 最 早 出 现 在 年的中 华 人 民 共 和 国 消 费 者 权 益 保 护 法(以 下 简 称消 费 者 权 益 保 护 法)中,之 后中 华 人 民 共 和 国 食品 安 全 法(以 下 简 称食 品 安 全 法)、侵 权 责 任法等 部 门 法 均 规 定 了 产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿。年 生 效 的中 华 人 民 共 和 国 民 法 典(以 下 简 称民法 典)第 一 千 二 百 零 七 条 对 惩 罚 性 赔 偿 的 适 用 情形 作 了 进 一 步
7、细 化 并 扩 大 了 适 用 条 件,即“明 知 产品 存 在 缺 陷 仍 然 生 产、销 售,或 者 没 有 依 据 前 条 规定 采 取 有 效 补 救 措 施,造 成 他 人 死 亡 或 者 健 康 严 重损 害 的,被 侵 权 人 有 权 请 求 相 应 的 惩 罚 性 赔 偿”。从 历 史 解 释 的 角 度 看,我 国 的 产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿是 随 着 市 场 经 济 体 系 的 建 立 逐 步 建 立 起 来 的。过去 产 品 责 任 关 注 的 是 产 品 有 无 的 问 题,而 现 在 要 解决 的 是 产 品 好 坏 的 问 题。市 场 机 制 固 有 的
8、 缺 陷 导致 产 品 质 量 问 题 频 发,损 害 了 消 费 者 的 利 益。年月,国 家 市 场 监 督 管 理 总 局 发 布 的市 场 监 管总 局 关 于 年 产 品 质 量 国 家 监 督 抽 查 情 况 的 公告显 示:年 抽 查 检 验 的 批 次 产 品 中 有 批 次 产 品 不 合 格,抽 查 不 合 格 率 为 ,比 上年 上 升 个 百 分 点;小 型 企 业 产 品 抽 查 不 合 格 率远 高 于 大、中 型 企 业,产 品 质 量 有 待 提 升。为 了金 陵 科 技 学 院 学 报(社 会 科 学 版)第 卷纠 正 和 遏 制 产 品 侵 权 问 题,营
9、造 公 平 有 序、健 康 诚信 的 市 场 环 境,产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 应 运 而 生。这表 明 我 国 侵 权 损 害 赔 偿 体 系 由 传 统 的 完 全 赔 偿 原则 的 矫 正 正 义,向 国 家 强 制 干 预 下 的 兼 顾 矫 正 正 义的 分 配 正 义 转 变。(二)产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 的 正 当 性 分 析惩 罚 性 赔 偿 源 于 英 美 法 系,指 因 产 品 存 在 不 合理 的 缺 陷,给 受 害 者 造 成 严 重 的 人 身 损 害,由 法 院所 作 出 的 高 于 实 际 损 失 的 具 有 惩 罚 性 质 的 损 害 赔偿
10、 责 任,是 公 权 力 通 过 损 害 赔 偿 的 渠 道 介 入 到 私 法规 范 的 表 现。产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 具 有 三 个 特征。其 一,在 主 观 方 面 强 调 侵 权 行 为 人 的 过 错。不同 于 产 品 责 任 的 无 过 错 责 任 原 则,惩 罚 性 赔 偿 的 归责 原 则 是 过 错 责 任 原 则。其 二,在 损 害 结 果 方 面 规定 了 严 格 的 标 准,要 求 侵 权 行 为 造 成 了 严 重 的 损 害事 实,即 造 成 了 他 人 死 亡 或 者 健 康 严 重 损 害 等。其三,具 有 附 随 性 和 非 独 立 性。产 品
11、责 任 惩 罚 性 赔 偿并 不 是 一 项 独 立 的 请 求 权,而 是 依 附 在 常 规 的 产 品责 任 损 害 赔 偿 之 上 的 额 外 赔 偿 形 式。从 功 能 和 价值 的 角 度 来 看,产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 发 挥 着 多 重 功能。一 是 惩 罚 和 制 裁 功 能,这 是 惩 罚 性 赔 偿 的 首 要功 能。侵 权 行 为 人 主 观 上 具 有 严 重 过 错,客 观 上 造成 了 严 重 损 害 后 果,行 为 具 有 非 难 性 和 可 谴 责 性,因 此 应 对 其 施 加 更 重 的 经 济 惩 罚。二 是 补 偿 和 安抚 功 能。作 为
12、 损 害 赔 偿 填 平 原 则 的 突 破,惩 罚 性 赔偿 通 过 让 恶 意 的 侵 权 行 为 人 承 担 超 出 实 际 损 害 数额 的 赔 偿,达 到 充 分 救 济 受 害 人、制 裁 恶 意 侵 权 行为 人 的 效 果。三 是 激 励 功 能。高 额 的 赔 偿 金 能 够提 高 原 被 告 双 方 应 诉 和 举 证 的 积 极 性,有 利 于 推 动审 判 工 作 的 进 行。四 是 预 防 和 遏 制 功 能。高 额 赔偿 金 可 以 有 效 预 防 潜 在 的 侵 权 行 为,促 使 侵 权 行 为人 在 成 本 与 获 利 之 间 进 行 平 衡,有 效 遏 制
13、不 法 行 为的 发 生。年 的消 费 者 权 益 保 护 法第 四 十 九条 规 定 消 费 者 有 权 主 张 双 倍 赔 偿,开 始 在 民 事 法 律体 系 中 引 入 惩 罚 性 赔 偿。目 前,对 于 产 品 责 任 的 承担 已 形 成 了 二 元 体 系:一 是 坚 持 同 质 救 济 原 则 的 补偿 性 损 害 赔 偿 体 系,二 是 兼 具 补 偿 性 损 害 赔 偿 和 惩罚 性 赔 偿 的 特 殊 体 系。作 为 与 传 统 的 完 全 赔 偿 原则 相 冲 突 的 损 害 赔 偿,惩 罚 性 赔 偿 的 存 在 具 有 合 理性 和 合 法 性。在 适 用 构 成
14、要 件 上,产 品 责 任 从 客 观角 度 出 发,不 考 虑 侵 权 行 为 人 的 主 观 过 错,只 要 缺陷 产 品 造 成 了 损 害 且 侵 权 行 为 人 不 具 有 免 责 事 由就 应 当 承 担 责 任,且 以 填 补 损 失 原 则 为 主。而 惩 罚性 赔 偿 从 主 观 和 客 观 两 个 角 度 出 发,在 侵 权 行 为 人主 观 上 具 有 恶 意,客 观 上 造 成 了 严 重 损 害 的 情 况 下才 能 主 张,并 不 具 有 普 遍 的 适 用 性。当 产 品 侵 权 行为 给 受 害 者 造 成 严 重 的 人 身 损 害 时,若 坚 持 完 全 的
15、等 价 赔 偿 原 则 反 而 对 受 害 者 不 公 平,难 以 实 现 个 案正 义。惩 罚 性 赔 偿 要 求 恶 意 侵 权 行 为 人 支 付 额 外的 赔 偿 金,在 一 定 程 度 上 弥 补 了 传 统 损 害 赔 偿 救 济体 系 的 不 足,并 且 以 个 案 的 正 义 实 现 良 好 的 社 会 效果,这 也 是 法 律 正 义 的 要 求。二、民 法 典产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 的规 范 要 件 反 思 民 法 典虽 然 规 定 了 产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 条 款的 适 用,但 是 在 规 范 内 容 上 缺 乏 明 确 性 和 具 体 性,且与
16、 其 他 部 门 法 存 在 冲 突,对 司 法 实 务 造 成 了 影 响。(一)产 品 法 律 概 念 模 糊民 法 典未 对 产 品 的 法 律 概 念 进 行 界 定,而 是沿 用 了产 品 质 量 法中 的 定 义:本 法 所 称 产 品 是 指经 过 加 工、制 作,用 于 销 售 的 产 品。但 该 定 义 从 实质 上 讲 并 不 属 于 法 律 概 念。首 先,定 义 方 法 不 科学。该 定 义 排 除 修 饰 限 定 词 后 的 表 述 为“产 品 是 产品”,属 于 循 环 定 义 和 重 复 定 义,并 未 清 楚 揭 示 产 品的 客 体 属 性。其 次,定 义 要
17、 素 不 全 面。法 律 规 定 加工 和 制 作 是 产 品 的 两 个 要 素,但 未 对 这 两 个 要 素 作出 解 释。根 据现 代 汉 语 词 典,加 工 是“把 原 材 料、半 成 品 等 制 成 成 品,或 使 达 到 规 定 的 要 求”;制 作 是“用 人 工 使 原 材 料 成 为 可 供 使 用 的 物 品”。这 就 排除 了 初 级 农 产 品、天 然 产 品 等 适 用 产 品 责 任 的 可 能性。初 级 农 产 品 虽 不 属 于 工 业 产 品,但 也 存 在 致 害的 可 能 性,且 常 常 伴 随 着 人 的 认 识 因 素 和 意 志 因素。最 后,定
18、义 不 严 密。产 品 是 物 质 资 料 再 生 产 的结 果,包 含 生 产、分 配、交 换 和 消 费 四 个 环 节。分配 和 交 换 是 连 接 生 产 和 消 费 的 桥 梁,属 于 产 品 流 通环 节。产 品 在 市 场 中 流 通 的 基 本 形 式 是 交 易 而 不是 销 售,交 易 的 类 型 包 括 买 卖、互 易、赠 与 等 多 种 形式。换 言 之,只 要 能 在 生 产 者、销 售 者 和 消 费 者 之间 建 立 产 品 联 系 都 应 当 属 于 产 品 的 范 围。在 惩 罚性 赔 偿 中,受 害 人 与 侵 权 行 为 人 之 间 不 一 定 存 在 直
19、接 的 产 品 买 卖 合 同 关 系,而 是 可 能 通 过 借 用 等 间 接方 式 形 成 产 品 责 任。而 法 律 规 定 产 品 必 须 用 于 销售,不 仅 使 得 产 品 的 法 律 概 念 不 清,还 限 制 了 产 品的 范 围,缩 小 了 产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 的 适 用 空 间。第期黄 莉 萍,等:民 法 典视 野 下 产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 研 究例 如,在 某 医 疗 损 害 责 任 纠 纷 上 诉 案 中,上 诉 人 认 为血 液 应 当 适 用 产 品 责 任,主 张 输 血 款 两 倍 的 惩 罚 性赔 偿 金。二 审 法 院 驳 回
20、 了 该 诉 讼 请 求,认 为 无 法 律依 据,即 在 该 案 中 两 审 法 院 均 未 将 血 液 视 为 产 品。从 部 门 法 角 度 来 看,产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 的 适用 对 象 上 也 存 在 差 异。民 法 典规 定 的 是 产 品,消 费 者 权 益 保 护 法规 定 的 是 商 品,食 品 安 全 法规 定 的 是 食 品。根 据现 代 汉 语 词 典,商 品 是“为交 换 而 生 产 的 劳 动 产 品,具 有 使 用 价 值 和 价 值 的 两重 性;泛 指 市 场 上 出 售 的 物 品”;食 品 是“用 于 出 售的 经 过 加 工 制 作 的 食
21、 物”。产 品、商 品 和 食 品 三 个概 念 之 间 既 有 相 似 性 又 有 差 异 性,而 这 种 差 异 性 会产 生 法 律 竞 合 问 题,进 而 引 发 归 责 原 则、客 观 损 害等 方 面 的 冲 突。这 一 点 在 食 品 类 产 品 责 任 惩 罚 性赔 偿 中 表 现 得 最 为 明 显。从 惩 罚 性 赔 偿 的 归 责 原则 来 看,民 法 典要 求 经 营 者 主 观 上 为 明 知,即 适用 的 是 过 错 原 则;食 品 安 全 法中 对 生 产 者 是 无 过错 责 任 原 则,对 销 售 者 是 过 错 责 任 原 则。从 客 观 损害 要 求 来
22、看,民 法 典对 损 害 后 果 的 要 求 是 造 成 死亡 或 者 严 重 健 康 损 害,对 损 害 性 质 的 要 求 是 非 财 产损 失,将 受 害 人 的 其 他 财 产 损 失 排 除 在 外;食 品 安全 法规 定 只 要 购 买 了 不 符 合 食 品 安 全 标 准 的 食品,不 论 是 否 出 现 损 害 后 果,消 费 者 都 可 以 主 张 十倍 惩 罚 性 赔 偿。产 品 的 范 围 直 接 关 系 到 产 品 责 任 能 否 适 用,无产 品 则 无 产 品 责 任,更 谈 不 上 适 用 惩 罚 性 赔 偿。从比 较 法 视 野 来 看,域 外 国 家 对 产
23、 品 定 义 的 表 述 较 为清 晰 明 了。日 本产 品 责 任 法第 二 条:本 法 所 述 的产 品 是 指 被 制 造 或 加 工 的 动 产;美 国统 一 产 品 责任 示 范 法第 条()项 将 产 品 定 义 为:具 有 真正 价 值 的、为 进 入 市 场 而 生 产 的、能 够 作 为 组 装 整件 或 者 作 为 部 件、零 件 交 付 的 物 品,但 人 体 组 织、血液、器 官、血 液 组 成 成 分 除 外;联 邦 德 国 产 品 责 任法第 二 条:本 法 所 称 产 品 是 指 任 何 动 产,即 使 已 被装 配 在 另 一 动 产 或 不 动 产 之 内,还
24、 包 括 电 力,但 未 经初 步 加 工 的 包 括 种 植 业、畜 牧 业、养 蜂 业、渔 业 产 品在 内 的 农 业 产 品(初 级 农 产 品)除 外,狩 猎 产 品 亦然。从 中 可 以 看 出,国 外 的 法 律 规 范 对 产 品 的 客体、形 成 要 素 以 及 排 除 范 围 都 作 出 了 明 确 的 规 定。(二)主 观 要 件 易 生 歧 义故 意 和 过 失 是 评 价 侵 权 行 为 人 主 观 过 错 的 两个 标 准,民 法 典对 产 品 责 任 惩 罚 性 赔 偿 适 用 的 主观 要 求 是 明 知。惩 罚 性 赔 偿 的 立 法 目 的 是 惩 罚 主观
25、 上 具 有 恶 意、道 德 上 具 有 可 谴 责 性 的 产 品 侵 权 行为,因 此 侵 权 行 为 人 主 观 过 错 的 认 定 对 于 惩 罚 性 赔偿 能 否 适 用 以 及 惩 罚 性 赔 偿 金 额 的 计 算 具 有 重 要意 义。但 是 现 有 立 法 对 于 明 知 应 当 如 何 解 释 却 没有 统 一 的 标 准,导 致 在 学 术 理 论 和 司 法 实 务 中 对 其均 存 在 着 争 议。主 观 过 错 要 件 由 两 个 要 素 组 成:一 是 认 识 因 素,二 是 意 志 因 素,二 者 之 间 具 有 法 定 的 统 一 性 才 能 对侵 权 行 为
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