新形势下高校科技成果转化探索与实践.pdf
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1、 12 天 津 科 技第 50 卷 第 8 期第 50 卷 第 8 期2023 年 8 月Vol.50 No.8Aug.2023天 津 科 技 TIANJIN SCIENCE&TECHNOLOGY2022 年 10 月,英国科学、创新和商业界启动了英国技术转移政府办公室(Government Office for Technology Transfer,GOTT),致力于加强知识资产的识别、开发和利用。欧美国家较早建立知识产权制度,也较早尝试高校科技成果转化。美国拜杜法案史蒂文森怀特勒创新法等一系列法案的出台促使政府资助项目产生的科技成果归高校及科研院所,极大提高了科技成果对产业的支撑力度。斯
2、坦福大学等高校建立了“技术转移办公室”,威斯康辛大学等建立了介于大学与市场之间的技术转移机构(如校友基金会),由专业技术转移团队进行技术许可、招商引资、企业孵化、前置评审等工作。以上高校每年申请的专利数量虽然不是太高,甚至远低于我国的很多高校,但专利质量较高,并与市场结合紧密。斯坦福大学在硅谷和全球信息技术领域的影响力和支撑力与该校完善的知识产权转化制度密不可分。管理与创新新形势下高校科技成果转化探索与实践孔 旭,刘佩佩,向 萍,李国才,于得水(中国民航大学 天津 300300)摘 要:作为创新资源集聚地,我国高校普遍存在成果转化比例较低、积极性不高等问题。针对以上问题,在系统梳理国家促进成果
3、转化相关政策的基础上分析指出,高校成果转化存在缺乏导向机制、产学研结合不紧密这两大制约因素。结合国内外高校科技成果转化激励举措,提出行业院校突破成果转化困境的对策建议,以期切实提升我国高校创新成果服务产业发展的能效。关键词:高校科技成果 成果转化 产学研 知识产权运营中图分类号:C936 文献标志码:A 文章编号:1006-8945(2023)08-0012-05Exploration and Practice of Transformation of Scientific and Technological Achievements in Universities under New Sit
4、uation KONG Xu,LIU Peipei,XIANG Ping,LI Guocai,YU Deshui(Civil Aviation University of China,Tianjin 300300,China)Abstract:As a gathering place of innovation resources,there are common problems of low proportion and low enthusiasm of achievement transformation in Chinese universities.In view of the a
5、bove problems,on the basis of systematically sorting out the relevant policies of the state to promote the transformation of achievements,it is analyzed that there are two major constraints in the transformation of university achievements:the lack of guidance mechanism and the lack of close integrat
6、ion of industry-university-research.Combined with the incentive measures for the transformation of scientific and technological achievements in domestic and foreign universities,this paper puts forward countermeasures and suggestions for industry colleges and universities to break through the dilemm
7、a of achievement transformation,in order to effectively improve the efficiency of the innovation achievements of Chinese universities in serving the development of the industry.Key words:scientific and technological achievements in universities;transformation of achievements;industry-university-rese
8、arch;intellectual property operation基金项目:2023 年天津市教育工作重点调研课题“关于大学科技园发展与高校成果转化能力提升策略的研究”(JYDY-20231063);天津市教委社会 科学重大项目“高校科技创新体系和创新能力建设研究以天津市航空航天产业发展和高校成果转化为例”(2020JWZD09)。收稿日期:2023-08-01 13 2023 年 8 月2021 年 5 月 28 日,两院院士大会、中国科协第十次全国代表大会召开,习近平总书记出席大会并发表重要讲话,指出构建新发展格局和实现高水平科技自立自强已成为决定我国生存和发展的基础能力。面对日益严
9、峻的外部发展环境,我国科技创新必须在重要产业领域解决“卡脖子”问题,高校作为创新资源的集聚地,责无旁贷。只有整合高校创新资源、加强产学研深度合作、发挥不同创新主体在创新链条不同环节上的优势、在各领域各环节深耕、将科技成果尽快转化为现实生产力,才能应对外部挑战,才能为我国高新技术产业发展提供源源不断的动力。1 高校成果转化现状分析高校科技成果转化首先应遵循国家关于国有资产处置的相关规定。在原有政策法律框架下,事业单位国有资产处置收入归国家所有,制约了高校、科研院所进行成果转化的积极性。在科技强国建设的新形势下,国家对相关法律法规进行了修订,为高校和科研院所的成果转化松绑。2015 年,全国人大修
10、订了促进科技成果转化法;2016 年,国务院印发了实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定;2019 年,财政部对事业单位国有资产管理暂行办法进行了第二次修订;科技部、教育部、知识产权局等部委及各个地方政府也相继出台了促进科技成果转化政策,对成果完成人的奖励由以前的最低20%提高到 50%。这些政策的出台降低了科技成果转化流程中的法律风险和制度成本,从政策层面为高校和科研院所进行科技成果转化提供了宽松的环境。随着一系列促进科技成果转化政策的出台,我国高校成果转化总量也有了一定程度的提高。数据表明,当前美英等国家的科技成果转化水平已达 70%左右,而我国转化率被普遍认为约为 20%1。201
11、9 年的一项调查显示2,我国高校被转让、许可的专利仅占有效专利的 2.03%,转化率较高的中科院这一比例也仅为 8.7%。根据中国科技成果转化 2020 年度报告(高等院校与科研院所篇)统计结果,2019 年全国 3 450 所公立高校和科研院所科技成果转化合同项数为 15 035 项,比上一年增长 32.3%;合同总金额为 152.4 亿元,较上一年下降 19.1%。以上数据表明,在我国科技创新不断取得重大突破的今天,高校科技成果在服务产业和经济发展方面尚未表现出预期的驱动力,出现了转化率低、转化金额不高等现象,其原因大致包括以下 3 个方面。1.1 欠缺转化导向机制由于对科研成果“数量至上
12、”式评价导向和前置审查的缺失,科技人员在价值取向上将论文和专利等当作科技创新的终极目的,缺乏科技成果市场化与商业化的动机,导致低质量科技成果泛滥、成果转化意识不强,科研管理长期缺乏转化应用的导向机制。1.2 产学研结合不紧密高校科技立项基本上仍依循“专家出题、专家评审、专家解题、专家验收”的科技小循环模式,“企业出题、企业出钱、专家解题、企业验收”模式占比较小,也不是高校科技工作的重心,科技成果转化依旧是“先出成果,再找应用”3。因此,相当一部分高校科技成果缺乏明确的应用方向或成熟度不高等问题,可被企业转化的科技成果较少,转化难度较高,需要企业进行大量的二次开发工作。尽管目前我国出现了一批像华
13、为这样的具备较强研发能力的高科技企业,但占比太少,企业整体研发能力较弱,热衷于成熟技术,不愿承担技术开发风险,对科技成果的吸纳能力不强,难以真正形成以企业为主体、市场为导向的产学研深度融合体系。1.3 政策支撑机制不健全除以上两方面外,相关研究表明,目前我国高校科技成果转化难以实现预期效果的原因也包括科技成果评价政策不完善、无形资产管理流程相对固化、政策制定部门之间协同程度不高、技术转移从业人员培育力度不够等政策体系适配问题4,以及成果转化法律保障与政策支撑机制不健全、成果转化收益分配机制不健全、成果转化机构与转化模式不健全等体制机制问题5。以成果转化收益为例,我国部分高校将职务科技成果转化的
14、奖励和报酬法定标准提高至 70%,远高于国外 30%40%的激励标准;有些省份明确规定奖酬金提取比例不低于 80%,甚至有单位科技人员计提比例达到 100%。为验证加大科技人员激励力度能否促进科技成果转化,有学者收集 20102017 年全国 552 所本科院校相关数据进行了实证研究。结果表明,激励政策的效果具有 23 年的滞后性,且更大的激励力度没有产生额外政策效果。这首先是由于激励作用的发挥具有“边际效用递减”规律;其次,科技成果转化是一个多方合力的系统工程,涉及高校、科研人员、技术转移人员等多方工作,对其中一方长期过高激励、其他各方激励过低势必会影响整体效率6。同时,低收益往往会导致高校
15、难以培养专业的成果转化服务团队,进而制约高校科技成果的有效转化。孔旭等:新形势下高校科技成果转化探索与实践 14 天 津 科 技第 50 卷 第 8 期2 国内高校的探索与实践总体来说,尽管存在部分环节的不畅通、不完善的问题,但从中央到地方都在积极探索、不断改善科技成果转化链条中的薄弱环节,各个高校也在积极行动、寻求突破。近年来,在如何理顺体制机制、充分调动科研工作者成果转化积极性方面,国内很多高校借鉴国际经验、结合自身实际进行了积极的探索和创新,主要包括以下方面。2.1 制定促进科技成果转化相关政策各个高校紧跟国家政策,相继制定了成果转化奖励办法,加大了对科技成果开发人员的奖励力度,转化收益
16、的大部分归项目团队,为教职工成果对外转化、个人持股和开办公司提供了政策保障。2.2 注重科技成果转化风险管控科技成果转化工作流程复杂、环节较多、涉及面广,对转化过程中的各类风险因素进行有效识别和制定具有针对性的防控措施是转化过程合法合规的重要保障。为确保科技成果交易过程中的公开、公平、公正,特别是定价公允合理,很多大学制定了一系列风险管控措施:大连理工大学建立了完善的科技成果转化全流程管理体系,围绕许可、转让、作价投资、收益分配、兼职和离岗创业等方面细化了操作流程和异议处理程序,明确了侵犯他人知识产权、擅自实施和转让或变相转让、转化过程中弄虚作假和非法牟利等行为的法律责任等;清华大学制定了清华
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