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新型研究型大学国际开放能力及影响力指数与实证.pdf
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1、收稿日期:基金项目:科学计量学联合实验室开放基金“新型研究型大学国际开放能力和全球影响力实证研究”(项目编号:)。作者简介:王晰巍(),女,副院长,教授,博士生导师,研究方向:网络舆情,信息行为。罗然(),女,博士研究生,研究方向:信息行为。乌吉斯古楞(),女,博士研究生,研究方向:信息行为。信息计量与科学评价新型研究型大学国际开放能力及影响力指数与实证王晰巍,罗 然 乌吉斯古楞(吉林大学商学与管理学院,吉林 长春;吉林大学社会科学研究院,吉林 长春;吉林大学大数据管理研究中心,吉林 长春;吉林大学网络空间治理研究中心,吉林 长春)摘 要:目的 意义 新型研究型大学的国际开放能力及影响力指数,
2、是指导我国高校建设有国际影响力的高水平研究型大学和构建科学、全面、与国际接轨的多元化评估机制的重要议题。方法 过程 依据新型研究型大学建设的时代背景及其重要特征,从国际开放能力及国际影响力维度构建评价指数,设置了科研对外引领力、办学对外开放力和国际社会引导力 个一级指标;科研影响力、平台影响力、社会引领力、教学影响力、教师影响力、学生影响力、国际传播与服务、国际交流与合作共 个二级指标;、高被引论文百分比、指数、国际教学与科研平台数等 个三级指标。在权重确定方法上,使用主观赋权的网络分析法 与客观赋权的 赋权法相结合,构建了新型研究型大学国际开放能力及影响力指数。结合 所“双一流”建设 类高校
3、的公开数据进行实证分析,获得我国高校国际开放能力及影响力排名。结果 结论 研究结果表明,所高校一级指标得分分布呈现“反 型”分布,表明我国顶尖高校带动力强但数量较少,大部分研究型高校国际化进程与路径相似,并从科研对外引领力、办学对外开放力和国际社会引导力 个方面提出相应的建设策略。关键词:新型研究型大学;国际开放能力;国际影响力;指数:中图分类号 文献标识码 文章编号 (),(,;,;,;,):,(),(),()年 月第 卷第 期现 代 情 报 ,(),(),(),(),(),(),(),(),“”,“”,:;年 月发布的 中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 年远景目标纲要 提
4、出,支持发展新型研究型大学和新型研发机构等新型创新主体。新型研究大学的创立关系到高等教育新发展格局的构建和国家创新体系的提升。年 月 日,教育部、财政部和国家发展改革委印发 关于深入推进世界一流大学和一流学科建设的若干意见,指出“推进高水平对外开放合作,提升人才培养国际竞争力”。这为我国新型研究型大学融入全球创新网络、参与全球学术治理和提升国际学术话语权提供了行动纲领。同时,新冠肺炎疫情和全球变暖等复杂全球危机已演变为单个国家(地区)、机构难以独立解决的世界难题,亟待新型研究型大学通过开放协同的科学合作提出共同行动方案。对我国新型研究大学的国际开放能力及影响力进行评估,是我国高校建设具有国际影
5、响力的高水平研究型大学和构建科学、全面与国际接轨的多元化评估机制的重要议题。国内外学者围绕高校的国际开放能力及影响力评价开展了相关研究。国内学者多采用定性与定量相结合的方法构建高校国际化评价体系并进行实证,依据高校的基本职能、高校国际化发展战略与世界一流大学的建设背景,利用德尔菲和层次分析法等构建中国大学全球影响力指数和大学国际化评价指标体系等,以量化我国高校国际化的建设成效。还有研究基于多维数据统计,对比高校国际化和影响力建设情况;回顾我国高校国际化成就,为高校当前存在问题提出应对策略。国外研究多重视高校绩效评估在方法上的创新。通过构建数学模型与新指标提出高校绩效评估框架,并利用结构方程或优
6、化绩效得分计算方法以提升高校绩效量化的真实性。还有一些国外学者通过文献计量或混合研究的方法调查高校国际学术话语权的地位。综上所述,目前国内研究多聚焦于高校综合国际化能力的定量评价研究,且相关评价指标比较类似,国外研究多聚焦于高校绩效评估方法的客观性与有用性,但针对新型研究型大学的国际开放能力和影响力的评价研究相对较少。本研究主要解决以下 个研究问题:如何构建新型研究型大学国际开放能力及影响力评价指标体系?如何根据新型研究型大学国际开放能力及影响力指标体系进行实证研究?如何应用新型研究型大学国际开放能力及影响力评价指标,更好地指导新型研究型大学建设?本研究以 所“工程”高校为例,对科研对外引领力
7、、办学对外开放力、国际社会引导力 个维度一级指标和 个二级指标进行实证分析,综合主观赋权网络分析法和客观赋权的标准间冲突性相关性法(,简称 赋权法),构建新型研究型大学国际开放能力及影响力指标体系并进行实证。本研究在理论层面为我国新型研究型大学的国际开放能力及影响力评价提供理论依据,在实践层面可更好地指导我国高校新型研究型大学的建设。有助于引导我国高校不断优化大学内部治理结构、师资结构、学科结构、课程结构和生源结构,在教学、科研、社会服务、文化传承创新和国际交流合作等方面缩小与世界一流大学的差距。年 月第 卷第 期新型研究型大学国际开放能力及影响力指数与实证,文献综述 新型研究型大学的产生及特
8、征新型研究型大学的产生源于国家战略、国家科技创新、“双一流”大学建设发展阶段和与国际接轨的需求等。在新型研究型大学建设发展过程中需要凭借知识创造和技术转移推进高校、政府、产业和其他社会创新主体之间的合作,并成为地方、区域和国家创新网络的枢纽,还要成为拓展国际科技合作的排头兵。面向社会需求进行有组织的科研是新型研究型大学的核心特征。在新一轮“双一流”建设的背景下,瞄准中国特色世界一流目标,深化新型研究型大学建设,主要在 个方面探索新型研究型大学的“新”。一是学科发展模式新,强调面向基础研究、面向科学与技术问题,加强学科交叉与交叉学科建设;二是人才培养模式新,大力推进科教融合和产教融合;三是科技创
9、新模式新,探索“聚集大团队、构建大平台、承担大任务、催生大成果”,攻克“卡脖子”的关键核心技术;四是社会服务模式新,以服务国家和区域重大需求为己任,培养社会发展所需的高素质人才,促进知识溢出和成果转化。高校的国际开放能力及国际影响力习近平总书记提出了“扩大教育开放,提升我国教育世界影响力”的总体要求,优化高等教育对外开放布局,助推世界一流大学建设,增强中国教育的国际影响力和亲和力。高等教育的对外开放能力与高等教育的国际影响力相辅相成。高等教育对外开放服务于高校在各个领域的教学科研水平和人才培养质量的提升,积极推进国际优质成果“走出去”,打通高等教育对外开放的互动链条和资源网络。进而在对外开放中
10、多渠道、多途径、多形式向国际共享中国智慧和中国方案,提升中国高校的国际声量,增强中国高校的国际影响力和国际话语权,在全球形成交流合作资源“引进来”的强大吸引力。通过对外开放提供的窗口和通道推动教育出口、组建科研平台、打造高校教育品牌、增进中国教育国际传播,扩大我国高等教育国际影响力。具有较高国际开放能力的高校能够更深入、更广泛地开展国际交流合作活动,从而获得国际社会的认可和尊重,进而增强高校的国际影响力。因此,在高校的评价工作中,国际开放能力与国际影响力两个概念将融入整体评价指标体系的各个维度中,以衡量我国高等教育国际化水平。新型研究型大学的国际开放能力及国际影响力新型研究型大学瞄准国际科技前
11、沿,面对全球科技革命和战略需求做出迅速变革。尤其在新冠肺炎疫情后的国际环境和我国构建新发展格局的时代背景下,高校的国际开放能力和国际影响力更强调提质增效和主动引领,构建更全方位、更深层次和更高水平的国际开放格局。新型研究型大学的国际开放能力和国际影响力的内涵也随时代背景不断发展并深化。一些学者通过研究型大学的国内外数据统计或对外开放政策性文件的文本分析,总结出高校国际化发展的特点及面临的优势和挑战,并提出高水平对外开放的提升路径。近年来,虽然我国高校的世界排名不断攀升,但其实际国际影响力和话语权水平与相应排名并不对应,可见当前对于我国创新型大学国际化评价工作并不充分。一方面,由于评价工作的可操
12、作性原则会将复杂现象简单化,导致现实情况被评价指标“变形”;另一方面,由于广为人知的、等排行榜存在一些地域偏向,学校学科评价不全面,部分重要指标权重较低。因此,推动我国新型研究型大学的评价工作能够从各个层次反映出我国高校国际化程度的优势和不足,为建设中国特色世界一流大学提供借鉴。对于我国新型研究型大学而言,国际学术话语权的提升是我国高等教育发展的必然趋势,也是服务于我国创新驱动发展战略和中国特色社会主义高等教育建设的使命要求。新型研究型大学国际开放能力及影响力指数 评价指标体系构建原则及思路基于我国世界一流大学和一流学科的建设意见及新型研究型大学的国际化战略,依据以下 个原则构建了新型研究型大
13、学国际开放能力及影响力评价指标体系:理论支撑与价值导向相结合,指标体系构建需要扎实的理论支撑,也要充分发挥评价工作的针对性和导向性,从评价工作的诉求出发;优势识别与开放能力建设相结合,通过识别各高校在不同层面的优势以发挥带头示范作用,以构建全方位、深层次和高水平的国际开放格局;理论合理与数据可获得相结合,通过文献调研、专家咨 年 月第 卷第 期现 代 情 报 ,询确定明确和可靠的数据。基于上述原则,本文将评价指标体系的构建分为 个部分,如图 所示。第一步,明确指标体系构建的目标。立足于新型研究型大学的历史使命和不同于传统研究型大学的特征,从国际开放能力与国际影响力之间互相促进的角度出发,确定评
14、价指标的维度。第二步,构建指标体系。通过梳理高校评价相关学术成果、高校科研评价方法以及已有世界知名大学的评价指标,通过对指标进行筛选和提炼,构建了评价指标体系。用德尔菲法面向专家发放多轮问卷,对指标进行扩充、删减和修改,通过迭代来优化确定评价指标体系。第三步,确定指标体系。确定指标体系构建的二级指标和三级指标以及数据源。第四步,确定指标体系权重。邀请专家使用两两比较的方法对各项指标的重要程度做出准确判断,以专家返回的调查数值为数据,利用主观赋权的 与客观赋权的 组合赋权法数据确定最终指标权重。图 评价指标体系构建思路流程图 评价指标新型研究型大学的建设,肩负着科研、教学和社会服务三项职能,国际
15、开放能力与国际影响力体现在科研、教育和社会服务的协同之中。基于此,为进一步细化新型研究型大学国际开放能力及影响力评价,在依据上述评价指标构建原则及参考相关国内外高校评价指标的基础上,本文从国际开放能力及影响力出发,构建了科研对外引领力指数、办学对外开放力指数以及国际社会引导力指数,构建的指标体系以及指标参考依据如表 所示。)科研对外引领力按照新型研究型大学的建设目标和定位,其以科技创新为主要任务,在建设中更加强调面向基础研究、面向科学与技术问题,探索科学规律,使基础研究和应用研究相互促进,并促进学科的交叉与融合。科研对外引领力一级指标下的二级指标包括科研影响力(,)、平台影响力(,)和社会引领
16、力(,),分别用来衡量新型研究型大学的科研能力,以及产出高质量科研成果在国际社会的领先度和影响力。科研影响力是新型研究型大学的学术论文产出数量与水平在国际社会的认可度,下设的三级指标包括()、高被引论文百分比()和 指数()。平台 年 月第 卷第 期新型研究型大学国际开放能力及影响力指数与实证,表 新型研究型大学国际开放能力及影响力评价指标体系一级指标二级指标三级指标解 释计算来源参考文献科研对外引领力()科研影响力()()数据库中学科规范化的论文影响力吴伟等高被引论文百分比()按论文总被引频次降序排列,位次在全球 以内的论文总数百分比高被引百分比田稷等 指数()相对于全球平均水平的影响力,可
17、评估研究人员的学术产出数量与学术产出水平 指数田稷等平台影响力()国际教学与科研平台数()高校拥有国际化实验室、基地和中心等平台总数资料查询倪晓茹等代表性科研项目情况()重要科研项目重大项目与重大成果蒋林浩等科研产出转化水平()产业收入(知识转移)产业收入田稷等社会引领力()媒体吸引力()高校受到国际大众媒体的关注度李蓓等社交影响力()通过网络、媒体对社会舆论产生影响,进而推动潜在社会议题进入公共政策议程下载量于琦等社会影响力()通过 平台获取各高校 年发表文章的 读者总数 收藏量于琦等办学对外开放力()教学影响力()教学声誉()高校的教学成就在国际中的声誉教学师生比倪晓茹等师生比()师生比例
18、教学声誉调查田稷等留学生吸纳()国际学生占比国际学生占比鲍威等教师影响力()高被引学者总数()各个学科领域被引用次数最高的学者数量高被引科学家郭丛斌境外专任教师引入度()国际教职人员占比国际教师比例李函颖等专任教师海外影响力()大学教师获得本学科最重要的国际奖项的折合数教师获奖 等学生影响力()学位授予情况()授予博士学位、硕士学位人数,此指标设置“上限”,超过上限值均得满分资料查询郭丛斌雇主声誉()学生的就业能力,其关注的重点在于实际工作能力、创造性以及工作效率雇主声誉涂阳军等国际社会引导力()国际传播与服务()国际技术服务()专利数量,通过 途径递交国际专利申请,向多个国家(地区)申请专利
19、 专利数量 等学术成果国际开放()开放存储论文数量 论文数量崔海媛国际交流与合作()国际合著率()跨国合作论文数量占发文总数国际化程度国际合著高扬等国际合作网络()发起的国际学术组织、专业性国际组织与联盟数量,反映高校构建国际合作网络的能力以及参与并引领国际合作的深度机构类型段世飞等 年 月第 卷第 期现 代 情 报 ,影响力是指新型研究型大学主导的国际合作平台及科研项目的国际开放程度,下设的三级指标包括国际教学与科研平台数()、代表性科研项目情况()和科研产出转化水平()。社会引领力是指新型研究型大学通过网络和媒体对社会舆论产生的影响,进而推动潜在的社会议题进入公共政策议程,下设的三级指标包
20、括媒体吸引力()、社交影响力()和社会影响力()。)办学对外开放力人才是新型研究型大学走向国际学术舞台的重要力量,人才包括精英化的师资队伍与拔尖创新人才的培养,为新型研究型大学学术生产力的快速提升和学术竞争力的快速增长提供保障。办学对外开放力一级指标下设的二级指标是教学影响力(,)、教师影响力(,)和学生影响力(,)。教学影响力是指新型研究型大学的教学国际化水平,下设三级指标为教学声誉()、师生比()和留学生的吸纳()。教师影响力是指新型研究型大学任职教师的国际化程度与国际社会影响力,下设的三级指标为高被引学者总数()、境外专任教师引入度()和专任教师海外影响力()。学生影响力是指新型研究型大
21、学培养的学生,其个人能力及社会声誉,下设的三级指标为学位授予情况()和雇主声誉()。)国际社会引领力国际社会引领力,是新型研究型大学在与国际利益相关者的互动中,在社会人群心目中产生的认知结果和情感反应。国际社会引领力一级指标下设的二级指标为国际传播与服务(,)和国际交流与合作(,)。国际传播与服务是指新型研究型大学科研成果的社会服务能力和开放能力,下设的三级指标为国际技术服务()和学术成果的国际开放()。国际交流与合作是指新型研究型大学国际学术交流与合作能力,下设三级指标为国际合著率()和国际合作网络()。评价方法)基于主客观赋权结合的指标权重确定方法指标权重确定方法是指通过收集并分析定量数据
22、,将指标体系中各指标的重要程度通过具体数值表现出来的研究方法,该方法通常分为主观赋权法、客观赋权法、组合赋权法 类。主观赋权法是指通过专家(或决策者)根据自身经验与知识储备判断各指标的重视程度,常见的方法有专家评定法、层次分析法和模糊综合评价法等,常应用于高校管理绩效、科研绩效和人才培养绩效等评价研究。客观权重法是基于数据理论与方法对原始数据之间的关系进行计算以确定权重,常见方法有熵权法、和 神经网络等,常应用于高校土地利用、实验室评价等硬件环境的评价。主观赋权法能够根据实际情况反映指标重要性,但评价的主观随意性较强。客观赋权法在一定程度上可规避主观赋权法的弊端,但对原始数据要求严格且存在一定
23、的误差。目前,高校的评价多采用单一赋权方法,难以满足新型研究型大学国际开放能力及影响力的多层次、多方面的评价需求。因此,将主客观赋权法进行组合运用能够兼顾两种方法的优点。基于此,本文利用主观赋权的网络分析法反映指标的现实重要程度,并利用客观赋权 权重法对网络分析法的主观影响进行修正,最终确定新型研究型大学国际开放能力及影响力评价的最终权重。)基于网络分析法的主观权重确定网络分析法(,)是一种在层次分析法(,)基础上改进的一种能够适应复杂结构的新决策方法,属于主观赋权方法。其基本思想是将决策问题构建成有隶属关系的递阶层次网络结构,对网络结构进行层次化分析并将因素两两比较,确定因素之间的相互作用关
24、系和作用程度的强弱,进而计算每个因素的权重。更适用于解决无结构或半结构、非对称、模糊性等不确定问题,改善了 在理论与应用中的灵活性和表达能力,增强了对决策指标关联性特征的分析,更适用于复杂系统的决策过程,在确定内部结构复杂的指标权重中更具优势。主要应用于科学研究评价,如科技项目、学术期刊排名、高校影响力和科研团队等评价,也适用于城市规划领域,如城市基础设施建设和交通等方面确定最优的规划决策等 年 月第 卷第 期新型研究型大学国际开放能力及影响力指数与实证,场景。新型研究型大学国际开放力及影响力评价指标之间存在着相互影响、相互依存和相互支配的复杂网络结构关系,单纯的层次化分析无法反映现实情况。基
25、于此,本文选择 方法构建了新型研究型大学国际开放力及影响力评价指标,并确定各级指标的主观权重。)基于 法的客观权重确定标准间冲突性相关性法(,简称 赋权法),融合了数据波动和指标相关关系的两类客观赋权法,可利用数据自身的客观属性进行科学评价,是一种客观赋权法。赋权法通过对比强度和指标间冲突性来确定指标所含信息量大小。对比强度主要由数据波动程度体现,以标准差的形式表示同一个指标各个评价对象之间取值差距的大小;指标间冲突性主要由指标相关关系体现,通过相关系数来进行衡量。设 为第 个指标所含信息量,如式()所示,表示第 个指标的标准差,表示第 个评价指标与第 个评价指标之间的相关系数。利用 计算第
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