误读与如何提问——韦伯理解方法论下的《新教伦理与资本主义精神》.pdf
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1、误读与如何提问韦伯理解方法论下的新教伦理与资本主义精神王赟摘要:新教伦理与资本主义精神是马克斯韦伯社会学研究的典范,然而误读和质疑也持续不断地出现。本文指出,新教伦理与资本主义精神与韦伯的方法论框架有极强的内在联系,对诸如情势因果律、理想类型和无中介自明性等概念的正确理解是避免误读的关键所在。新教伦理与资本主义精神以范例的方式提供了区别于功能主义和整体论观念的新视角,新视角以内在因果性为线索,在客观性和价值有效性之间建立联系,在现象独特性的基础上寻求对因果联系的内部掌握。当今各种有关社会和社会科学的思考都可以由此获益,而启示又远非此书提供的具体情境而已。关键词:情势因果律;理想类型;社会联系;
2、理解 本 文 为 国 家 社 会 科 学 基 金 后 期 资 助 项 目“理 解 社 会 学 的 基 础 和 机 制 研 究”(20FSHB012)的阶段性成果。感谢匿名审稿专家提出的宝贵意见和建议;感谢孙飞宇、王楠、李荣山、朱颖等学者在本文写作过程中提出的宝贵意见,文责自负。作者简介:王赟,苏州大学社会学院副教授,苏州大学“江苏省铸牢中华民族共同体意识研究基地”研究员,法国斯特拉斯堡大学欧洲动态研究中心(UMR7069)客座研究员。联系方式:。王赟.误读与如何提问韦伯理解方法论下的 新教伦理与资本主义精神M/赵联飞,赵锋.社会研究方法评论:第 3 卷.重庆:重庆大学出版社.论 文误读与如何提
3、问韦伯理解方法论下的新教伦理与资本主义精神Abstract:The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism is a keystone of Max Webers sociological research,but there have also been some misunderstandings and doubts about it.This article points out that The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism has a strong connection
4、 with Webers methodological framework.A proper hermeneutics must be founded on concepts such as conjunctural causality,ideal type and immediate self-evidence.The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism provides us a new perspective that is different from the functionalism and holism.The new pe
5、rspective uses internal causality as a clue to establish a connection between objectivity and axiological validity,thus to grab the causality through the uniqueness of phenomenon.Nowadays,social sciences can benefit from this,and the enlightenment is far from just the specific situation provided by
6、this work.Key words:Conjunctural Causality;Ideal Type;Social Linkage;Verstehen一、引言:新教伦理与资本主义精神的情境解读与“方法论瘟疫”新教伦理与资本主义精神(以下简称新教伦理)是马克斯韦伯思想体系的核心著作,也对整个现代社会学的确立产生了重大影响。它分析了17世纪以来新教社会中宗教活动与经济活动之间的内在联系:从共享的伦理开始,围绕着“得救”这一心理报101社会研究方法评论第3卷偿和天职观,群体性的行动动机导致并促进了经济的发展,又在伦理范畴产生了“经济成功”这一新的理性价值观;后者反过来消减了推动它出现的宗教伦理
7、,现代社会就此完成从虔信社会向资本主义社会的转变。韦伯的研究目的在于将宗教活动与经济活动这两个重要但在此前被广泛认为互不相关的因素进行联系,建立适应这一具体情境的“理想类型”来理解现象的内在原因,并通过建立在理解之上的解释过程来弄清现象间的因果联系,从而为解释17世纪以来的西欧社会乃至整个现代性做出有益的尝试。新教伦理的重要性远远超出著作框定的时空范围本身。在新教伦理中,韦伯捕捉到了当时的经济发展与宗教传统之间的某种内在联系。区别于天主教和路德宗,加尔文宗更加强调一种“此世”的规矩而完整的生活,因此相对不那么排斥经济领域的生活。加尔文宗“在路德宗通过神秘主义途径接近上帝之时,摒弃此方式而采取了
8、敬畏的途径”(Boudon,1998:61)。它并非直接要求信徒在经济或其他方面取得成功,但又通过经济成功这一观念理解(Verstehen)或者韦伯的理解社会学(Versteheden Soziologie)并不适合被直接翻译成英语的(understanding)或法语的(Comprhension)。主要的困难在于辨别Verstehen和哈贝马斯的Verstndigung。一个人可以既理解又不同意,从这个基本观点出发,这里的理解是方法论上的;作为结果,社会学阐释也应是方法论意义而非效果上的。众多韦伯研究家都将这一点看作进行韦伯研究的根本出发点。参考Abel(1948);H.Gerth&C.W.
9、Mills(1948);W.J.Mommsen(1989);F.Ringer(1997);Patrick Watier(2002)。在本文中,我们按照韦伯的方法论要求严格区分作为工具的理解和作为它的结果的阐释。当然,这时的理解也排除了来自常识的赞同的意思。同时,在韦伯那里,理解和解释是内在关联的,这在韦伯区别于其他西南学派学者的对于自然科学与社会科学的区别关系上就可以见得。这正好从侧面证明,解释并非如自然科学一样是建立在反对“对行动者形成合理化认识”这一理解过程之上的。换言之,韦伯认为解释并非仅仅是自然科学式的,对应社会世界的复杂性,其在社会科学中要求得更多。102论 文误读与如何提问韦伯理解
10、方法论下的新教伦理与资本主义精神使信徒可以在“命定”的教义下寻找被“神选”的迹象。因此,从脱离世俗经济生活到经由世俗经济生活,在不变的虔信目标之下,加尔文宗从伦理和组织形式上区别于天主教和路德宗。这使得信徒更彻底地陷入了“世界的解魅:对魔力作为礼敬手段的放弃,在天主教中并不如在新教中彻底”(Weber,2009:115)。另一方面,加尔文宗带来了“一个正面因素:在有时限的职业生涯中对信仰之确认的必要性这一观念”(Weber,2009:120)。新教伦理因此向信徒提供了一种群体性的伦理,这个伦理使得信仰和职业之间并不相互对立。伦理带有群体指向:行动并不仅仅是个体可以决定的事情。行动者在与他人的相
11、互行动中实现某种共同确认,以此向自己的行动赋予合理性判断。资本主义就是“虔诚的宗教生活”这一群体伦理在加尔文宗信徒所生活的地区这一独特情境中的产物。新的经济模式造成重视生产的价值观念,而禁欲又抑制了消费,这个过程最终在向社会提供系统性的理性策略计算的同时,渐渐在群体层面形成了用经济成功替代虔信的新的伦理,这个过程可以用来解释资本主义的出现和发展。著作一经问世就获得了普遍的成功,韦伯也收获了巨大的学术声望;然而新教伦理所提供的解释也不断地面对各种质疑。本文依不同的逻辑关系标出了这些问题(Qn),并以这些问题作为本文的分析线索,如下:为什么是宗教而不是法律、政治等因素导致资本主义的出现?(Q1)资
12、本主义的出现只受宗教伦理这一个因素的影响吗?(Q2)反过来,为什么不是资本主义的出现导致宗教伦理的更替?(Q3)103社会研究方法评论第3卷新教伦理在其百余年的热潮中从不缺少此类质疑,一些可实证的反例似乎也支持了这些看法。但实际上,若干对新教伦理的非议只对经济和宗教这两个因素之间的关系做了自然法则式的要么充分要么必要的条件思考。如果满足充分条件,是否所有的加尔文宗国家必然且可被验证地会产生类似的经济发展?那么20世纪以前的斯堪的纳维亚国家呢?(Q4)而满足必要条件的话,新教伦理似乎应该成为经济发展的必然因素。其逻辑衍生物就是,经济和社会发展的不良也就归咎于没有新教伦理这个宗教因素。(Q5)现实
13、则是,一方面,并非所有新教加尔文宗的国家和地区都出现了类似的资本化现象;另一方面,日后同样出现资本主义的国家如法国,却基本上属于传统天主教文化。桑巴特也曾经指出,近代资本主义的发展与犹太社会之间也有某种必然联系(桑巴特,2015)。一些社会学家因此认为韦伯所提供的思考总体上是失败的,新教伦理和资本主义之间并没有他所宣称的内部联系。对这些问题的回应离不开韦伯的理解方法论。如果说韦伯与马克思在经济和文化相互关系上的相反立场是较为清晰的,对韦伯关于“宗教因素带来资本主义发展”的效度和显著性问题的质疑则更为复杂。韦伯本人曾经强调:“行动的差异究其根本来说必须基于对每个信仰的独特内部和永恒追求的研究而不
14、仅仅是对其外部环境去研究,政治或历史都是它所处的处所和给定时代之下的”(Weber,2009:27)。这无疑突出了对因果关联设置中情势(con请参考吉登斯(2013)。104论 文误读与如何提问韦伯理解方法论下的新教伦理与资本主义精神juncture)因素的强调。那么,又应该在何种意义上理解情势?它是一种处境、特征,还是一种环境、一种应被实证主义方法论以对待非核心的自变量的方式进行“控制”的令人不快的干扰项?如果说采用实证主义方法论的社会学研究往往将干扰项当作成本负担,就是说,对现象的因果性解释必须以对干扰项的有效控制为前提,那么韦伯所说的“必须在研究中考虑这些因素”到底是什么意思?与此同时,
15、当今学界的韦伯研究往往有意忽视他本人的方法论论述而仅抓住他对“方法论瘟疫”的抱怨:“目前,诸如方法论瘟疫之类的东西正在我们的学科中蔓延。走路无需知道腿部的构造。只有当什么部件出了毛病时,解剖学才具有实践的重要性。”(Weber,1964:139)韦伯本人的这个比喻恰恰令人生疑。如果说知道腿部问题的脑部因生理结构的特征可以用一种超然的“对象化”态度去问诊腿部的状态,这种状况在现实世界和社会科学研究中却并没有对应的设置和机制。社会学家往往在他的研究中既扮演腿部又扮演脑部,也就是说,他既是处于生活中的行动者又是希望与生活拉开距离而对其进行研究的学者,而这种双重身份使得他无法将“腿出了问题”和“状况依
16、然良好”进行明确的区分。略带讽刺的是,这恰恰是韦伯本人的整个社会学方法论体系的关键所在:既然社会学家没有有力的工具去清晰地从外部发现自己的研究在何情势,英文为conjuncture,其相应的形容词变格为conjunctural,是把握韦伯思想的一个关键词。在不同的中文译本中,还被翻译成场景、情境、遇合等。本文在这里将其翻译成情势。在一个简要的意义上,韦伯对情势的强调主要是反对自然主义视角下将不同的场景单纯解释为环境这一时空场所的倾向。对于韦伯来说,某一给定的历史和文化场景并不是外生的环境因素,而是使得事件如是显现的内部因素,这就使得人的社会范畴,以及社会现实的历史和文化维度得以凸显。那么,情势
17、因果律也就成为反对自然主义机械解释模式的更为对应“文化科学”的方法论模式。详见本文后续论述。105社会研究方法评论第3卷时步入了歧途,那么对研究中困难和陷阱的注意则是既可行又重要的研究态度。对待方法论就不能像韦伯所说的那样留待出了问题再去进行,而必须以一种暗含的状态蕴含在每一项研究中,并以一种“否则将会”的意义持续发挥作用。一些学者认为,韦伯的“方法论瘟疫”隐喻旨在批评那种为了方法而方法的学究气质,这当然是正确的。但是,反过来在具体研究中忽视方法论问题,使得制造理论成为了研究的目的,这恰恰又陷入了韦伯批评的那种局面。实际上,韦伯的一些具体研究已因时过境迁而显得不那么适应现实,而他本人恰恰正因为
18、向初创时期的社会学提供了方法论上的巨大贡献而具有经典的地位。而他的方法论文章却没有获得应有的重视。实际上韦伯没有专门的方法论著作,今天我们谈到的韦伯方法论文章大部分都是他职业生涯后期针对某一具体问题或人以辩论方式所写的。我们并不打算在此对他的文章进行谱系学梳理,但是应该注意到如下两个方面。首先,新教伦理所涉及的社会-历史-经济课题实际上也是他后期的“罗雪尔的历史方法”(Roschers historical method)、“克尼斯和非理性问题”(Knies and the Problem of Irrationality)和或许任何严肃的理论思考都会受到笛卡尔“终生一次”(semel in
19、vita)思维倾向的诱惑(李猛,2021)。也就是说,我们会在开始时倾向于对所接受的内容进行系统的反思,然后从中确信一些东西当作后续思考的基础,在之后我们就不怎么会不停地重新思考那些基础性的问题了。在这个意义上,韦伯本人虽然在其方法论的具体内容上强调当时主流的实证主义社会学之外的东西,却仍然无法避免这种固定的思维模式。因此他才会将那些对他的方法论基础进行批驳的尝试斥为方法论瘟疫。我们在他身上看到了一种笛卡尔式的诱惑,虽然这并不是什么新鲜事。这种“终生一次”的思维倾向也不是笛卡尔本人的专属,索科拉夫斯基就认为“通向现象学的这种进路仿效的是笛卡尔的尝试,即下定终生一次的决心,决定怀疑他持之为真的全
20、部判断,试图以此开始哲学”(索科拉夫斯基,2021:55)。106论 文误读与如何提问韦伯理解方法论下的新教伦理与资本主义精神“施塔姆勒对历史观念中的唯物主义的超越”(Stammlers Overcoming of the Materialist Conception of History)三篇中的核心关切。这些也是本文在论证新教伦理方法论框架时主要倚重的文献。其次,韦伯后期的方法论研究可以被当作对前期具体研究的学术反思,它们虽然是以具体论题的方式呈现的,但并非因此不够“系统”地呈现互不相干的关系。从“基本定义”(Soziologische Grundbegriffe)到“价值学说”(the
21、Meaning of“Value Freedom”in the Sociological and Economic Sciences),中间又经过了“客观性 ”(the Objectivity of Knowledge in Social Science and Social Policy)和“范畴”(On Some Categories of Interpretive Sociology),我们在他的文章中看到一条充分组织的逻辑线索。本文因此以方法论分析为出发点,试图回应前面提出的若干核心问题(Q1Q5),并将分析扩展到相关联的诸如多元因果性、“犹太人反例”和中国命题等问题上(Q6Q8),以
22、期厘清因忽视方法论问题所造成的误读。这并不是说像社会科学方法论或基本概念与本文的主题是不相关的,它们间接地在结构支撑的意义上对本文内容产生影响。布尔迪厄对于知识的三种模式的研究可以被看作对这个观点的一个补充。一方面是日常知识,另一方面是关于日常生活的社会学知识,但我们还必须开发对于所提社会学知识进行自反思考的第三种知识。这种知识与我们坚持的方法论检查很相似,并且不能被认为是社会学的专门领域。就是说,没有自反思考的社会学知识不能被认为是完整的(Bourdieu,1985:11-24)。107社会研究方法评论第3卷二、情势因果律:从文德尔班到韦伯人类对于因果性的着迷甚至远远早于哲学的诞生。可以说,
23、因果性上的好奇伴随着人类的语言和符号化能力而出现,成为人类的一大特征。相关哲学史梳理并非本文的目的,但需指出,因果观念本身也是一个认识现象,相比不假思索地规定和使用,对其进行必要的分析和阐释才是更合适的态度。韦伯继承和发扬了自文德尔班开始的新康德主义西南学派认识论范型。在文德尔班那里,因果关系既非完全来自个体感知,也非完全来自抽象理性在主体层面的下沉。他认为:“我们的知识如果源于外物,我们得到的就是经验主义;如果源于我们自身,我们得到的就是理性主义。然而经验主义必定会承认,知觉材料只有经历理性加工才会变成经验;而理性主义也无法忽视以下事实:理性的关系形式需要内容,而这个内容必定在知觉中被给予。
24、”(文德尔班,2016:128-129)经验主义和理性主义的距离并不如想象中大,而无论前者还是后者都不足以解释全部的因果关系。文德尔班据此划分了四种类型的因果关系(文德尔班,2016:86-88),如表1所示。比如,古希腊神话在创世部分就讲述克罗诺斯用阉割的方式降生,乌拉诺斯因疼痛远遁,天与地自此分离。近邻-疼痛-远遁-分离都是基于生活常识的对因果关系的最直观表述。相比之下,早期的古希腊哲学家泰勒斯用水当作万物的原因,也只是很长时间以后的事了(韦尔南,2017)。108论 文误读与如何提问韦伯理解方法论下的新教伦理与资本主义精神表1文德尔班的四种因果关系类型C1C2C3C4一个事物是原因,另一
25、个事物是结果。一个事物被看作它的状态和活动的原因。既包括动力因(causa efficiens)又包括偶因(causa occasionalis)。与C2相反,状态和活动是事物的原因。状态和状态间的关系,一个状态是原因,另一个状态是结果。对于C1,我们简单将其表述为,有不同的两个实体A和B,如果A则B。对于C2,可以将其表述为实体及其效果之间的关系,简化举例如下:我的存在是我的行动的原因。那么显而易见,对于C1中的 B来说,被当作原因的事物 A来自它的外部,且它是无历史的:不是说时间无关紧要,而是说时间外在于这个因果关系,并且不以条件的方式作用于它。比如,受孕的胚胎和果实之间的因果关系是严格且
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