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人文社科论文基金项目标注不当研究——基于论文标注“福建省社会科学规划项目”的调查.pdf
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1、98人文社科论文基金项目标注不当研究基于论文标注“福建省社会科学 规划项目”的调查王魏红(福建江夏学院人事处,福建福州,350108)摘 要:论文基金项目标注不当分为形式不当和内容不当两种类型。通过中国知网对20202022年标注“福建省社会科学规划项目”的论文进行实证调查与分析,发现基金标注存在未标注项目来源、未标注项目名称、未标注项目号、随意简略项目来源名称等4种形式不当行为,以及无关基金、挂名基金、冒用基金、虚假基金、过期基金等5种内容不当行为。究其原因,既有制度规范和评价体系因素,也有期刊质量和学术不端因素。为此,应强化规划项目制度约束,完善成果鉴定结项制度,严格学术期刊主体责任,加强
2、学术不端治理。关键词:学术论文;基金项目;福建省社会科学规划项目;标注不当;学术不端中图分类号:G353.1文献标识码:A文章编号:2095-2082(2023)03-0098-09一、问题的提出科研经费是科学研究的助推器,其不仅是科研单位高质量发展的重要保障,还是科研工作者开展科学研究的物质基础。科研经费通常以基金项目的形式择优资助给科研工作者,科研经费供给方对结题的研究成果有明确的规定,要求公开发表的研究成果需注明基金项目来源。但实践中,研究成果的基金项目不当标注行为广泛存在。目前,关于学术不端的政策文件并没有规定基金项目不当标注行为。学界对基金项目的不当标注行为作了有益的探索:有学者基于
3、科研诚信的视角,对人文社科研究成果的基金项目标注行为进行了深入研究,并归纳出虚假基金、冒用基金、挂名基金、内容无关基金、过期基金、补充基金和多个基金等7种基金项目标注失范行为1;有学者分析了学术论文基金项目中存在的不实标注行为,并着重分析了较为隐蔽的不实标注行为,包括以基金申报材料代替基金立教育教学第13卷第3期 福建江夏学院学报 Vol.13 No.32023年6月 Journal of Fujian Jiangxia University Jun.2023收稿日期:2023-04-23基金项目:福建省社会科学基金青年项目“融媒体时代学术批评重建与学术生态治理研究”(FJ2022C008)作
4、者简介:王魏红(1966),女,福建石狮人,福建江夏学院人事处(教师工作部)副研究馆员。如高等学校预防与处理学术不端行为办法 科学技术活动违规行为处理暂行规定 科研失信行为调查处理规则等政策文件,均没有对研究成果的基金项目不当标注行为作出规定。99项材料、未经项目负责人同意私自标注基金项目、违约使用合作研究的基金项目等3个方面2;有学者研究了科研论文基金项目中“一文多注”和不实标注行为3;有学者将基金项目标注存在的问题归纳为基金项目标注的不实性、基金项目标注的多项性及基金项目标注的混乱性等4;还有学者探究了科技论文基金项目标注的不端行为,包括发表内容与项目研究内容严重不符、收稿日期与项目研究期
5、限不符、同一项目在多篇论文中随意挂靠等现象5。已有研究或基于基金项目标注不当行为中的某一方面或几个方面,或基于某一学科学术期刊的归纳梳理,但标注不当的现实状况、具体体现却缺少研究数据的支撑。为此,笔者从中国知网期刊论文数据库中选取样本进行研究,从形式不当与内容不当两个方面对论文标注基金现象进行分析,并从基金管理部门、研究学者、期刊编者的角度对问题产生的原因及其治理进行论述,以期为基金项目的规范标注和基金项目的有效治理提供参考。二、学术论文基金项目标注不当的表现形式(一)论文基金项目标注期刊的数据选取由国家级、省部级科研主管部门批准立项的科研项目种类繁多,这些研究课题通过政府拨款资助所产出的科研
6、成果或创新见解,在学术期刊上公开发表。自然科学类基金项目有不少刊登在国际期刊,社会科学类基金项目更多的发表在国内期刊。作为反映学术论文产出性质的重要标识,基金项目管理部门要求论文发表须标注资助基金项目信息,从而便于通过论文数据库刊载的有关基金信息,来衡量基金资助的使用效率,并量化评价基金项目的绩效指标。本文分析的基金项目及其基金标注信息来源于中国知网数据库中的可查期刊,“福建省社会科学规划项目”作为各级各类基金项目中的一类,具有一定的代表性,笔者选取其作为论文样本进行检索,在CNKI高级检索中以“基金”字段通过“模糊”方式,以2020 年1月1日至2022 年12月31日为检索时段,检出结果共
7、1 246篇,其中,2020 年476篇,2021 年449篇,2022 年321篇。通过选取以上3年的数据,对论文标注基金项目的内容和形式进行评价,以点带面,管中窥豹。(二)论文基金项目标注信息的数据分析1.基金项目标注格式分析。完整的基金项目标注格式包括项目类别、项目名称和项目编号,是区分各个类型基金项目的依据。从表1可以看出,近三年“类别+编号”不完整标注2020 年占比52.31%,2021 年占比48.55%,2022 年占比47.98%,比例均接近半数;且后两年基金项目的研究成果有一部分还没有发表,因此,越往后超过半数的比重可能性越大,说明不当标注现象仍没有引起足够的重视。在统计过
8、程中,发现基金项目标注各要素常出现简写、漏字、缩写、加字等错误,既有表达方式的各异性,如有的只有类别;也有表达形式的重复性,如编号前加“编号:”或“批准号:”或“:”等。不规范表达、不完整标注造成基金项目信息的混乱,以致难以核实论文作者是否是项目组成员、论文内容与项目研究内容是否相符、论文是否在项目研究期限内等信息,因此存在“无关基金”“挂名基金”“冒用基金”的可能。表1 论文基金项目标注的格式年份标注规划项目篇数/篇类别+名称+编号类别+编号类别+文号类别论文数/篇占基金论文数的比例/%论文数/篇占基金论文数的比例/%论文数/篇占基金论文数的比例/%论文数/篇占基金论文数的比例/%20204
9、7622346.8524952.310040.84202144922750.5621848.550040.89202232116350.7815447.9810.3130.93总数1 24661349.2062149.8410.08110.881002.基金项目标注项目数分析。由表2可知,近三年标注1项基金的论文约占总数的37.48%,标注2项基金的论文约占总数的35.47%,标注3项以上基金的论文约占总数的27.05%。可见,一文标注多个基金项目的现象很普遍,虽然每年的比重变化不大,但是标注3项以上基金项目占比接近1/3,不能不引起重视。在数据梳理过程中发现,有同级别规划项目不同立项年限的;
10、有同研究内容分别是国家自科基金项目、国家社科基金项目以及软科学项目的;有多级别包括国家级、省部级、市级或地区级、校级等人文社科项目并列的。多项基金标注格式大都不完整,为甄别发表论文与研究项目的关联性增加了难度。少数标注完整的,也存在基金项目与论文内容缺少关联性的问题。表2 论文基金标注的项目数年份基金论文总数标注1项基金标注2项基金标注3项基金标注4项基金以上论文数占基金论文数的比例%论文数占基金论文数的比例%论文数占基金论文数的比例%论文数占基金论文数的比例%202047619340.5516735.088818.49285.88202144915634.7416536.758418.714
11、49.80202232111836.7611034.275918.383410.59总数1 24646737.4844235.4723118.541068.513.基金项目标注立项年限分析。研究成果一般应该在基金项目研究过程中发表,除了个别跨地区合作的重大项目,当课题结题后原则上完成了该基金项目的研究任务。通常以论文的收稿日期为参考,如果结题时间在收稿日期之前则不需要再进行标注。由表3可知,论文在基金项目立项3年以上发表的,2020 年占比为32.77%,2021 年占比为44.11%,2022 年占比为43.50%,比重呈逐年上升趋势。20202022 年研究成果标注的基金在立项35年的占比
12、分别为32.74%、8.11%、2.65%,说明整体接近立项2年的占比。2022 年研究成果发表标注规划项目2年的比例已经从2020 年的63.45%、2021 年的55.90%下降到半数以下。课题研究需要时间支撑才可能有高质量成果产出,但再长的周期也要有个时间节点。在统计过程中发现,标注研究周期还有8年甚至10年以上的基金项目。表3 论文基金标注的结题年限年份基金论文总数2年内3年内4年内5年以上论文数占基金论文数的比例%论文数占基金论文数的比例%论文数占基金论文数的比例%论文数占基金论文数的比例%202047630263.4513127.52255.25183.78202144925155
13、.9015835.19276.01132.90202232115147.0411937.074915.2620.62总数1 24670456.5040832.741018.11332.63(三)论文基金项目标注的形式不当基金项目研究的基本信息体现在论文标注内容中。综上,可以将基金项目不当标注分为形式不当和内容不当两种类型。所谓形式不当,是指基金项目的标注不符合标注规范,具体来说,可分为以下几种类型:1.未标注项目来源。即只标注项目名称和项目号,未标明项目来源。如论文 基于高校“互联网+共享书店”的研究(载于现代商业 2020 年第33期)的“基金项目”标注为“项目名称:互联网+多功能共享书城;
14、项目编号:201913763025X”;又如论文高校非学历培训的实践与探索以福建101中医药大学继续教育学院为例(载于教育现代化 2019 年第11期)的“基金项目”标注为“项目名称:基于已交协同的西医学系中医人才培养模式研究(项目编号:X2017001)”等。2.未标注项目名称。即只标注了项目来源和项目号,但并未标注项目名称。此种不当标注较为常见,如论文暴力袭击辅警适用罪名问题研究(载于福建警察学院学报 2023 年第2期)的“基金项目”标注为“福建省社会科学规划项目(FJ2021BF015)”,并未标注项目名称;又如论文论马克思主义理论对李大钊确立政治信仰的引领作用(载于唐山学院学报 20
15、23 年第2期)的“基金项目”标注为“福建省社会科学规划项目(FJ2019B024)”,也未标注项目名称。与其他形式不当类型相比,未标注项目名称的不当行为在性质上更加隐蔽,即在形式上标注了项目来源和项目号,但实际上却隐藏了项目名称与论文内容的相关性,从而使得项目名称与论文内容毫无相关的基金项目也得以标注,而期刊编辑却无从把关。3.未标注项目号。即只标注了项目来源和项目名称,但并未标注项目号,此种不当标注较为少见。如论文海峡西岸经济区城市能源效率及其影响因素研究基于空间计量模型(载于华侨大学学报(哲学社会科学版)2014 年第1期)的“基金项目”标注为“福建省社会科学基金项目海峡西岸经济区城市全
16、要素能源效率与可持续发展研究”,并未标注项目号;又如论文进口对阿根廷GDP的影响分析(载于国际贸易问题 2010 年第3期)的“基金项目”标注为“福建省社科基金”,既未标注项目名称,也未标注项目号。4.简略项目来源名称。即将“福建省社会科学规划项目”简略为“福建省社科规划项目”或者“福建省社科项目”或者“福建社科项目”。科研项目包括国家级、省部级、地市厅局级、校级等各级科研项目资助体系,不完整表达项目来源名称,不利于基金项目管理部门、学术期刊识别、查找、核对是否冒用、虚假使用基金项目标注的内容。(四)论文基金项目标注的内容不当基金项目内容不当标注可分为以下几种类型:1.无关基金。即论文内容与基
17、金项目没有任何关联。此种不当标注行为占比最高,也较为隐蔽,在期刊论文中通常以不标注项目名称的形式予以掩盖。基金项目设立资助资金,一般通常会设定一个选题范围,将有限资源用在需要的研究上。为了鼓励“百花齐放、百家争鸣”,福建省社会科学规划项目虽然未明确选题范围,但基金项目资助的是确定立项的研究选题。部分科研人员将与论文内容无关的基金项目予以标注,或为了有助于通过期刊对论文的评审,或出于结项时“凑数量”的需要。2.挂名基金。即论文作者既不是基金项目的主持人,也不是课题组成员,但在论文中仍标注基金项目的行为。与冒用基金项目不同,挂名基金取得了基金项目主持人的同意。此种标注行为在学界尚有争议,通常认为,
18、只要取得了基金项目主持人的同意,而论文内容又与基金项目高度相关,即便不是课题组成员,也可以在论文中标注该基金项目。笔者认为,论文作者在项目申报过程中未作出贡献,只有经项目主持人同意并增加为课题组成员后,方可在论文中标注基金项目,否则仅为了利于论文的刊发,就随便标注基金项目,容易造成大量的挂名基金行为,不仅不利于课题组成员的利益,对其他科研人员来说也不公平。3.冒用基金。即论文作者未经基金项目主持人同意而擅自在论文中标注基金项目的行为。此种类型与“无关基金”相较的区别在于所冒用的基金真实存在,论文内容与所标注的基金项目内容也相符或相关,但论文作者并非项目团队成员,也没有合作关系,是未经允许而擅自
19、标注。由于期刊编辑部未要求作者提供基金项目的相关证明以及参与研究的基本情况,从而使得冒用基金项目行为大行其道。4.虚假基金。即论文作者仿造基金项目格式而虚构基金项目的行为。随着国家经济的发展,各102类科研项目资助体系均组织发布相应的科研资助计划,国家级、省部级、地市厅局级、校级项目名目繁多,很难辨别。另外,多数期刊编辑部未要求作者提供参与基金项目的相关证明,而编辑部有要求提供的,作者提供的往往是未盖公章的非扫描件,可随意修改。这些都为急功近利的作者虚构基金项目提供了可能。5.过期基金。即论文发表时标注的基金项目已经结项。福建省社会科学基金项目规定的研究期限为:基础研究3年,应用研究2年。基金
20、项目经费管理办法规定,后续研究的直接费用的结余经费可以作为后续研究的直接支出。基于此条规定的衍化,相关人员在基金项目结题后一段时间内仍然标注研究成果的来源。由于“一段时间”的模糊性,造成各学术共同体执行标准不一,有的期刊标注基金甚至超过项目结项10年以上。三、学术论文基金项目标注不当的原因分析(一)基金项目管理制度因素标准缺失在基金项目结题验收管理中,论文中标注基金项目才能算作项目成果。目前,国家社会科学基金项目资金管理办法第2条第3项规定了“课题组的主要阶段成果需唯一标注国家社科基金项目资助”,对唯一项目标注作了强制规定,但对如何标注论文来源的具体形式没有明确。福建省社会科学规划项目管理办法
21、第25条规定:“所有项目成果在期刊上发表必须注明省社科规划项目名称和项目批准号,否则不予认可。”但没有提及论文名称需要标注。福建省社会科学规划项目鉴定结项实施细则只在第3条和第4条规定“结项成果应与项目研究内容相关”,对基金项目标注的形式与内容也未作出具体规范。福建省社会科学基金项目经费管理办法也未对基金项目的标注予以明确规定。正确标注基金项目是考核项目成果产出情况和各类科研基金资助完成效果的重要标准,也是评价受基金项目资助者继续申请科研基金的参考标准。但是基金项目管理办法对标注基金项目的模糊规定,间接为论文作者在基金标注中的学术不端行为提供了便利。(二)学术期刊评价制度因素导向异化“基金论文
22、比”是我国各大期刊评价指标体系在量化评价中设置的指标之一,长期以来对期刊发文起到了“指挥棒”的导向作用。中文核心期刊要目总览采用定量和定性相结合的分学科评价方法,其中“核心期刊定量评价采用被摘量(全文、摘要)、被摘率(全文、摘要)、被引量、他引量(期刊、博士论文)、影响因子、他引影响因子、5年影响因子、5年他引影响因子、特征因子、论文影响分值、论文被引指数、互引指数、获奖或被重要检索工具收录、基金论文比(国家级、省部级)、Web下载量、Web下载率等评价指标”6。中国人文社会科学期刊 AMI 综合评价指标体系(2018版)由3个一级指标、10个二级指标和24个三级指标构成,其中,“基金论文比”
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