十至十二世纪北方游牧民族意识的觉醒——兼论契丹与宋对等外交的开展.pdf
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1、十至十二世纪北方游牧民族意识的觉醒兼论契丹与宋对等外交的开展 179 十至十二世纪北方游牧民族意识的觉醒 兼论契丹与宋对等外交的开展*杨永亮 于 海(河北师范大学 历史文化学院,河北 石家庄,050024)摘 要:历史时期,游牧民族在长期与中原社会的接触中,逐渐受到中原文明的影响,比如他们需要金属、绢布和茶叶,于是在经济生活上他们不得不与中原社会发生联系,为了获取必要的物资,南下劫掠就成为游牧民族一项重要的军事经济活动。在与中原社会的这种军事经济活动中,他们加深了对中原文明的理解,也逐渐学会了对中原文明进行评价,还进一步反思中原文明的优缺点,凡此种种都显示了近世游牧民族意识的觉醒。关键词:游牧
2、民族;宋辽关系;民族文字;民族意识 日本东洋史学家宫崎市定指出,中原文明在经历了古代、中世之后继续发展而迈入近世a,社会日益文明化。与此同时,生活在北方草原上的游牧民族,在生活上依旧保持原有状态,从而导致了他们变得保守,生活方式并没有太大的进步和发展,社会没有分工,主要的经济形态依然是游牧。他们降生以后就在马背上生活,自幼接受自然的考验,能够自由驾驭烈马,是天然的骑兵,先辈们以现实生活教育他们,使他们崇尚时效,反对虚幻和浮夸,这是他们与中原社会迥异的特征。*本文为国家社科基金一般项目“内藤湖南满洲论研究”(17BZS142)阶段性研究成果、河北师范大学博士基金项目“明治以来日本知识界对中国东北
3、论述的建构”(S2020B016)前期研究成果。a“近世”相当于中国宋代之后,内藤湖南在 20 世纪初提出了关于中国历史的三分法,即上古、中世和近世,还提出“唐代是中世的终结,而宋代是近世的发端”。宫崎市定继承了内藤湖南的学术观点,并且对“宋代近世”进行了详尽的论述。参见刘岳兵主编:南开日本研究,天津:天津人民出版社,2017 年,第 172 页。宋史研究论丛第 31 辑 180 一、契丹民族的崛起 随着大唐帝国的陨落,中原失却统御周边的力量。五代中后唐为沙陀部李存勖所建,后晋为粟特部石敬瑭所建,显示出周边民族力量达到了可以统治中原的地步。如果把观察视角的范围再放大一点,后梁贞明二年(916
4、年)阿保机自立为帝,建立契丹王朝,为实现其“广土众民之志”,契丹王朝东征西讨,实现了北方草原的统一。不仅如此,历代的契丹统治者对于中原都虎视眈眈,多有觊觎中原之心,常插手中原割据势力之间的冲突,从中渔利。耶律德光在位时,乘后晋灭亡之势,一度占领了中原政权的中心大梁,并且从石敬瑭手中获得了幽云十六州。这不仅将契丹的国界线推到长城以南,而且由此控制了中原王朝抵御北方民族南下的重要防线,取得了对中原王朝的战略优势,给中原王朝造成了严重的心理压迫。如果说契丹给北宋带来的只是军事上的心理压力,幽云十六州成为有宋一代思之念之的遗憾所在;那么女真族和蒙古族带给宋人的就是亡国的锥心之痛。辽朝的兴起与壮大,使中
5、原王朝传统的世界观发生了重大的变革。自秦汉统一王朝建立以来,实行的都是皇帝政治,“皇帝不单是中国人民的主权者,同时也必定是整个宇宙的统治者。皇帝是不能有对立面的,所有的一切均隶属于皇帝”a。第一个改变这种规则的是五代后晋的石敬瑭。为了取得耶律德光的支持,石敬瑭先与耶律德光“约为父子”,继而又以“幽、涿、蓟、檀、顺、灜、莫、尉、朔、云、应、新、妫、儒、武、寰州入契丹”,又许岁输帛三十万匹,从而获得耶律德光册立他为皇帝。耶律德光在册文中即云:“仍以尔自兹并土,首建义旗,宜以国号曰晋,朕永与为父子之邦,保山河之誓。”b把这种“父子关系”的原则纳入国家关系中,在历史上是首次,即便石敬瑭也出自夷狄,但后
6、晋依然是中原王朝,且耶律德光也承认契丹攻灭后唐后,“中原无主,四海未宁,茫茫生民,若坠涂炭”,又说石敬瑭有“庇民之德”“戡难之勋”“无私之行,通乎神明”“不言之信”,凡此乃得“天之历数”,“是用命尔,当践皇极”。c总之,石敬瑭获得帝位,多赖契丹扶助,从某种意义上而言,后晋不过是契丹国的附庸,抑或是其藩属,契丹可以立之,亦可以废之。石敬瑭死后,其养子石重贵即位,“契丹以不俟命而擅立”,加之景延广又辱其使,“契丹怒,举国南侵”d,后晋亡。这显示了历史发展的新动向,北方民族力量将决定历史的走向,中原防御的重点由西北转向东北,这是中原王朝不得不面对的变局。a 日宫崎市定:东洋的近世,日宫崎市定:宫崎市
7、定亚洲史论考上,张学峰、马云超等译,上海:上海古籍出版社,2017 年,第 232 页。b 旧五代史卷 75晋书一高祖纪一,北京:中华书局,1976 年,第 987 页。c 旧五代史卷 75晋书一高祖纪一,第 986、987 页。d(宋)陶岳:五代史补卷 3,景印文渊阁四库全书第 407 册,台北:台湾商务印书馆,1986 年,第 658 页。十至十二世纪北方游牧民族意识的觉醒兼论契丹与宋对等外交的开展 181 二、宋、辽“南北朝”之议 元顺帝至正三年(1343 年)右丞相脱脱奏请设局,重修辽、宋、金三史,以“三国各与正统,各系其年号”解决了三史修撰的体例争端,于是辽、金两朝正式进入正统王朝行
8、列之中。这并非同作为草原游牧民族的元朝对于辽、金两朝的特殊关照,而是历史的真实情况原本如此。宋与辽、金的并峙,不仅仅只是政权之间的斗争,其背后还有政权合理性的支撑。辽、金两朝所凭依的是自身的军事力量,宋朝凭依的则是自身的文化和先进的生产力,这也是宋、辽、金之间能够保持力量平衡的根源所在。宋太宗曾借平北汉之机趁势对辽发动进攻,意欲收复被后晋割让给辽的幽燕之地,凭此既可以树立自己的政治威信,也能为北宋重新夺回军事上的优势。与此同时,收复幽燕之地关乎中原王朝的尊严,“北燕之地,本为中国之民。晋汉以来,契丹窃据,迨今不复,垂五十年。国家化被华夷,恩覃动植,岂可使幽燕奥壤,犹违礼义之乡,冠带遗民,尚限边
9、荒之俗!”a说到底,在宋人眼中,辽也被视作夷狄,诸如“北虏”“戎狄”等指代不时出现在宋臣的奏疏中。在他们看来,中原汉族在生活方式、经济发展、科学技术等方面都领先于少数民族。“天子居中,四夷居边”是理想的政治模式。然而自唐末以来,天子虽居中,四夷却不虞,宋史外国列传中说:“唐德既衰,荒服不至,五季迭兴,纲纪自紊,远人慕义,无所适从。”b按照禹贡的记载,“荒服”为“五服”中最外的一层,也是距离都城最远的地方。在九州之外,是戎狄蛮夷所居之地,尚书中说:“戎狄荒服,言其来服荒忽无常。”对宋而言,本来应该远居九州之外的戎狄如契丹族、党项族、女真族、蒙古族,非但不对“天子”尽戍边之责,反倒不断侵扰中原王朝
10、,逐渐形成了“北强南弱”的格局。宋建立之初,奉行“先南后北”战略,对辽采取和抚政策,宋太祖开宝七年(974 年)宋、辽之间相互遣使通和,目的在于维持一种相对平衡的状态;到了宋太宗时期,随着国内统一的完成,宋太宗试图通过军事力量来改变这一局面,并为此进行了两次北伐(太平兴国四年、雍熙三年),意欲重新确立传统的华夷秩序,结果都遭到辽的反击而归于失败,宋不得不重新思考与辽的关系。太平兴国五年(980 年),张齐贤在上太宗论幽燕未下当先固根本一疏中写道:圣人举事,动在万全,百战百胜,不若不战而胜。若重之慎之,戎虏不足吞,燕蓟不足取。戎狄之心,固亦择利避害,安肯投死地而为寇哉!家六合者,以天下为心,岂止
11、争尺寸之事,角戎狄之势而已。c 宋人已经开始认识到灭辽是不现实的,雍熙北伐之后,宋朝放弃了对幽燕地区的领土要 a(宋)李攸:宋朝事实,北京:中华书局,1955 年,第 319 页。b 宋史卷 485外国列传一夏国上,北京:中华书局,1977 年,第 13981 页。c(宋)赵汝愚编:宋朝诸臣奏议卷 129,上海:上海古籍出版社,1999 年,第 1417 页。宋史研究论丛第 31 辑 182 求,转而寻求“华夷之疆”的议定之道,以冀谋求相对稳定的边疆,全力推行“守内虚外”的国策。尽管宋朝在军事上转为守势,但对辽而言南边强邻的威胁并未有所减轻,尤其是当其内部政权不稳定时,更需要通过外在的军事征讨
12、来转移矛盾、视线。乾亨四年(982 年)辽景宗驾崩,年仅 12 岁的耶律隆绪嗣位为皇帝,是为辽圣宗,其母萧绰“摄国政”,彼时之辽可谓“母寡子弱,族属雄强,边防未靖”。a为了改变这种窘境,更为了能迫使宋朝放弃对幽燕地区的攻取,辽圣宗统和二十二年(宋景德元年,1004 年)九月,辽倾举国之兵自幽州南下侵宋,“时以虏寇深入,中外震骇”,十一月,辽军攻破德清军,直逼汴梁以北黄河岸边的军事重镇澶州。宋真宗御驾亲征,宋军气势大振,辽军统帅萧挞凛“中伏弩死”,辽军受挫。又因其孤军深入,除了要与宋朝的正规军作战,还要应付各地结寨自保的乡民。“真宗景德初,契丹寇澶渊,其游兵至临淄,麻氏率壮(庄)夫千余人据堡自守
13、,乡里赖之全济者甚众。至今基址尚存,谓之麻氏寨”b,辽军已陷入战争的泥潭。两军对峙十余天,均无进展,于是议和就成为双方必然的选择。几经交涉,宋“以太后为叔母,岁输银十万两、绢二十万匹”c换取辽退兵,双方达成议和,史称“澶渊之盟”。“澶渊之盟”在中国近世史上有着特殊的意义。“澶渊之盟”奠定了宋、辽两朝百余年的和平局面。宋富而不强,辽强而不富,宋、辽处在一种相对均衡的状态中,无论是北伐还是南侵,都不能达到消灭对方的目的,于是寻求一种和平共生之道对宋、辽两朝而言是理性的选择。战争对社会具有破坏性,如景德元年契丹南犯,导致大量的流民奔走于滨、齐、青、潍、刑、洛等数十州。宋廷从该年八月至十二月,先后九次
14、派员到以上诸州安抚流民,这还只是战争的间接后果之一;至于交战双方人员的伤亡、武器的损毁、财物的损失、城郭的毁坏等,都是对社会的巨大破坏。“澶渊之盟”的实质就是宋朝利用自己占优势的经济力量换取游牧民族取消军事进攻,以实现边疆的安宁,这也成为后来宋对西夏、对金、对蒙古政策的范例。这是古代中国历史上中原王朝与游牧民族政权关系的重大变化,也是对传统“夷夏观”的颠覆。欧阳修在新五代史中将辽朝史事列于书后的“四夷附录”中,引发了辽朝的不满,寿昌二年(1096 年)刘辉上书认为欧阳修对辽朝“妄加贬訾”,因此辽也应当“以赵氏初起事迹,详附国史”d,表明辽已不再自视为“夷狄”,而是与宋对等的王朝,如辽景宗保宁六
15、年(974 年)涿州刺史耶律琮致书宋朝权知雄州孙全兴云:琮滥受君恩,猥当边任。臣无交于境外,言则非宜;事有利于国家,专之亦可。切思南北两地,古今所同,曷常不世载欢盟,时通贽币?往者晋氏后主,政出多门,惑彼强臣,忘我大义,干戈以之日用,生灵于是罹灾。今兹两朝,本无纤 a 辽史卷 71后妃列传一景宗睿智皇后萧氏,北京:中华书局,1974 年,第 1202 页。b(宋)司马光撰,邓广铭、张希清点校:涑水记闻,北京:中华书局,1989 年,第 112 页。c(清)李有棠撰,崔文印、孟默闻整理:辽史纪事本末,北京:中华书局,1983 年,第 451 页。d 辽史卷 104文学列传下刘辉,第 145514
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