面向关键核心技术攻关的知识产权大数据中心构建研究.pdf
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1、第 卷 第 期 年 月湘 潭 大 学 学 报(哲 学 社 会 科 学 版)().面向关键核心技术攻关的知识产权大数据中心构建研究肖冬梅杨 忠(湘潭大学 知识产权学院湖南 湘潭)摘 要:实现科技自立自强的当务之急是攻克关键核心技术难题知识产权大数据中心是助力核心技术攻关的新利器 在数据挖掘技术条件、知识产权数据资源和政策支持都已齐备的基础上构建面向关键核心技术攻关任务的知识产权大数据中心恰逢其时 针对当前知识产权信息服务平台普遍存在归集数据单一、类别不全、平台功能有待拓展未能满足关键核心技术攻关需求且存在安全隐患等问题应明确国家知识产权大数据中心功能定位、归集数据范围以及多方建设主体职责 国家知
2、识产权大数据中心良性运行有赖于知识产权基础数据开放、多方协同的投入和数据安全合规审查三大机制的构建关键词:知识产权大数据中心关键核心技术“卡脖子”技术难题中图分类号:文献标识码:文章编号:()近年来美国先后出台一系列法律制度遏制我国关键核心技术的发展制裁我国有核心竞争力的实体(包括企业、高校和科研院所)特别是其 年颁布实施的出口管制改革法案()迄今为止禁止或限制的技术贸易以及与之相关的产品(服务)贸易的新兴和基础技术领域已高达 个包括人工智能、芯片、量子计算、机器人等该法案实施以来被纳入美国“实体清单”()的中国实体剧增已高达 多家中国成为受制裁实体最多的国家 被列入美国“实体清单”中的实体成
3、为美国商务部产业与安全局()禁止或限制出口的对象无法与美国公司和有 以上美国技术或零件的他国出口商进行技术或货物贸易美国通过此举实现技术封锁和供应链隔离一部分“不自主”的核心技术被以美国为主的技术发达国家作为限制中国和恶意竞争的战略武器“卡脖子”技术难题由此而来我国实现科技自立自强的当务之急是攻克“卡脖子”技术难题掌握关键核心技术的自主权 近两年来国内关于“卡脖子”技术或关键核心技术的识 别 、成 因 与 破解 方面的研究成果颇多但迄今为止如何构建国家知识产权大数据中心为破解“卡脖子”技术难题提供信息资源保障的成果阙如虽然国家知识产权局公共服务司认为国家知识产权大数据中心是国家知识产权信息公共
4、服务体系的数据支撑和网络支撑 并认为建设知识产权大数据中心是国家在面对国内外新形式新挑战背景下推进知识产权信息公共服务体系建设工作的重要抓手 但理论界却对此关注不够专门研究该主题的成果尚未见发布与该主题密切相关的成果有两篇:崔燕等认为建设知识产权大数据中心需要统一的知识产权数据标准体系提供基础支撑其从数据基础标准、数据采集标准、数据加工标准、数据存储标准、数据管理标准等五个维度提出知识产权大数据中心收稿日期:作者简介:肖冬梅()女湖南洞口人湘潭大学知识产权学院院长二级教授、博士生导师杨 忠()男湖南宁乡人湘潭大学知识产权学院博士研究生 基金项目:国家社会科学基金重大项目“总体国家安全观下产业知
5、识产权风险治理现代化研究”()美国由总统牵头建立并领导的机构间程序对新兴和基础技术出口管制进行认定并动态更新 年认定了生物技术、人工智能和机器学习技术、定位、导航和定时()技术、量子信息和传感技术和脑机接口等 个新兴技术领域 年增至 个 年调整为 个数据标准体系的构建方案 李贞贞等聚焦盐湖产业生态链闭环对中国盐湖产业大数据中心建设的总体架构与主要功能模块进行了初步探究并重点围绕大数据中心建设过程中的重点和难点从产业政策数据库、知识产权数据库等九大类数据资源的整合到不同阶段和不同类型数据的质量控制等角度给出了具体的解决思路和方案 然而这些研究主要是从原则和要求、数据标准体系及其单个产业等层面对知
6、识产权大数据中心建设提供了一定的参考但是从建设、运营、管理和维护等对知识产权大数据中心进行全过程的有关研究缺乏本文旨在探究国家知识产权大数据中心的构成要素与功能定位试图围绕知识产权“创、保、运、管、服”全链条剖析破解“卡脖子”技术难题的知识产权大数据中心建设所面临的现实问题探寻知识产权大数据中心建设顶层设计、架构及其得以良性运行的制度设计一、为何要面向关键核心技术难题构建知识产权大数据中心(一)尽快破解关键核心技术难题的使命在肩 年以来各国在关键核心技术领域的争夺日益激烈以美国为首的西方国家对中国在科技领域的部署进行动态监测并不惜动用国家力量进行精准打击 美国一方面通过出台出口管制改革法案等国
7、内法另一方面还通过瓦森纳协定、澳大利亚集团等多边机制加快与其他国家的出口管制协同对关键和新兴技术(见表)及相关产品和服务进行严格的出口管制甚至断供导致中国面临严峻的“卡脖子”技术难题与此同时美国联邦调查局()响应特朗普政府的“中国行动计划”(所谓的“中国行动计划”实质上就是美反华势力滥用国家安全概念、对华进行遏制打压的工具)对华裔科学家、研究人员和学者展开了大规模调查胡安明、陈刚等华裔科学家被美国 迫害软禁该计划 的涉案被告是华裔科学家 年 月 日美国司法部虽然宣布终止“中国行动计划”但事实上该计划的所谓终止仅仅是取消这一招致诟病质疑的名称并未改变其针对目标和实质内容这对于关键核心技术信息的正
8、常交流产生了极其负面的影响 在全球化竞争中知识产权已经成为国家与国家、企业与企业之间竞争的焦点和制高点 市场如战场置身于专利地雷阵、标准封锁线之中企业如履薄冰动辄得咎 关键核心技术尤其是其中的“卡脖子”技术能否得以尽快攻克关乎重点产业风险治理乃至国家安全技术研发有继承性要“站在巨人肩膀上”创新才能事半功倍 技术难题的破解不可能一蹴而就对现有技术尤其是知识产权信息的全面获取和有效吸收在很大程度上能在攻克关键核心技术上避免资源浪费提升研发的效率 面向关键核心技术攻关构建知识产权大数据中心一方面可以在很大程度上避免巨额投入的浪费另一方面可以有效缩短关键核心技术难题攻克的时间 因为专利文献集科技、经济
9、和法律信息于一体蕴含极大的使用价值 专利文献包含了详细的技术方案信息反映技术产生、发展的全过程对其跟踪可以从中把握技术的未来趋势 根据世界知识产权组织()的统计全球有 以上的发明创造信息都是首先通过专利文献反映出来的 专利信息中包含了世界上 的技术信息这些专利信息当中有以上的技术信息未在其它的技术信息当中出现过 同时也有研究发现有效运用专利信息可平均缩短研发时间 节省研发费用 通过专利信息解读可以了解竞争对手的研发动向、专利布局和市场策略通过专利信息分析企业可以找到最佳的合作伙伴 譬如克罗地亚 公司研制开发了“阿奇霉素”并在八十年代初取得了全球专利保护但该公司缺少资本打入国际市场 美国辉瑞公司
10、从专利文献中发现了这项专利意识到了巨大的市场潜力及时与 公司合作最终获得了双赢 若能加快构建国家知识产权大数据中心进行技术情报挖掘大数据赋能往往比传统信息分析方法效率更高、效果更好这无疑是为我国破解关键核心技术难题提供利器和助力表 美国 年版与 年版关键和新兴技术清单 年版本 年版本先进计算先进计算先进常规武器技术(年被删除)先进工程材料先进工程材料先进燃气轮机发动技术(修订)先进制造先进制造先进传感(修订)先进网格化传感和特征管理(修订)航空发动机技术(修订)先进核能技术(新增)农业技术(年被删除)人工智能人工智能自主系统(修订)自主系统与机器人(修订)生物技术生物技术化生放核风险缓解技术(
11、年被删除)通信与网络技术通信与网络技术定向能(新增)金融技术(新增)数据科学与存储(年被删除)区块链技术(年被删除)能源技术(年被删除)人机接口人机接口高超声速(新增)医疗和公共卫生技术(年被删除)网络传感器与传感(修订)量子信息科学量子信息技术可再生能源发电与存储(新增)半导体和微电子半导体和微电子太空技术太空技术与系统(修订)(二)知识产权大数据中心是关键核心技术破解的利器知识产权大数据中心比起传统知识产权信息系统更有助于关键核心技术的攻克尤其是其中的“卡脖子”技术难题的破解 因为根据“信息链”理论通过数据挖掘和分析比传统的信息分析更能还原事实和真相 事实()、数据()、信息()、知识()
12、、情报或智能()是信息链()的五个基本节点 事实是客观事物运动的表现数据是载荷或记录信息且按一定规则排列组合的物理符号(包括数字、文字、图像、声音或计算机代码)信息是数据被赋予现实意义后在信息媒介上的映射知识是对信息加工、吸收、提取、评价的结果智能是被目的所激活的知识“信息链”即“认知链”在信息时代人类对描述或呈现“事实”载体或形式的认知经历了从情报 知识 信息这样的一个过程大数据时代人类对“事实”的认识则越来越依靠数据数据被认为是荷载“事实”的最小单位“数据”()在拉丁文中是“已知”的意思也可以理解为“事实”()虽然数据、信息、知识、情报均不能够等同于事实但都是事实的局部反映与最接近事实的数
13、据相比信息、知识、情报有不同程度的主观性在“信息链”中数据是原始素材信息是加工处理后有逻辑的数据知识是经过组织的信息情报是知识的应用越接近事实其客观性越大而主观性越小故直接源于数据的“还原”比源于信息的“还原”更加精确 可见数据天然具有还原事实的能力那么汇集起来的海量数据中的“事实密度”越高其还原事实的可能性就会越大攻克关键核心技术难题若能明了技术的前世今生还能预知未来的发展轨迹势必事半功倍 马克吐温曾说:历史不会重演却自有其韵律 虽然万事皆显出自发偶然之态但实际上它远比我们想象中的容易预测 无独有偶全球复杂网络权威巴拉巴西通过研究得出结论:的人类行为是可以预测的 这意味着技术创新轨迹同样可以
14、被预知其预测的精准度取决于技术领域数据样本的多寡一般来说数据样本越全其透明度越高精准预测的可能性越大(三)在当前构建知识产权大数据中心恰逢其时.当下我国已经具备构建知识产权大数据中心的技术条件 随着我国数据挖掘技术的发展和迅速普及构建知识产权大数据中心的技术条件已然具备 年我国启动新型基础设施建设以来技术基础设施发展迅猛这为知识产权大数据中心的建设奠定了坚实的技术基础 据中国信通研究院有关研究报告截止到 年年底我国在用数据中心机架规模近五年均复合增速超过 达到 万架其中大型以上数据中心机架规模增长占比达到 我国的云计算发展同样迅速云模式正在重新定义软件工程的新业态如 为云上开发具备多云部署能力
15、、可移植性、可扩展性和高可用性的软件应用提供了清晰的实践流程云技术的发展可以为知识产权大数据中心提供高并发、高性能、高可用、可复用的云架构 当前人工智能加快向各产业渗透正在促进技术与社会的跨界融合发展 新一代的人工智能技术能够更好地将知识产权基础数据进行跨产品连接为更加深度而清晰地挖掘经济、科技、法律、文化等领域的数据使之成为竞争情报提供了丰富的手段.我国已经具备构建知识产权大数据中心的数据基础 随着我国信息技术的快速发展我国已经建立了体系完整的信息基础设施现有的知识产权业务流程基本实现电子化处理积累了丰富的知识产权基础数据资源 国家 专利检索及分析系统、中国专利公布公告系统、中国及多国专利审
16、查信息查询系统、中国商标网上服务系统、地理标志数据查询系统、集成电路布图设计公告查询系统等按照知识产权信息数据规范实现了对专利、商标、地理标志、集成电路布图设计等知识产权基础数据的加工和处理 如 系统汇聚的专利文献资源总量达.亿条涉及中国、美国、日本等 多个国家、组织和地区同时还收录了引文、同族、法律状态等数据信息商标网上服务系统提供了商标历史数据及增量数据的下载内容涉及 张数据表以及 个字段范围覆盖注册商标基本信息、注册商标商品和服务、商标代理人字典等信息 近年来国家知识产权局还先后与美、欧、日、韩等国家或地区知识产权管理部门签订知识产权国际数据交换协议 基于此类协议 年 月国家知识产权局上
17、线专利数据服务试验系统向社会公众提供本国知识产权基础数据以及通过国际数据交换协议而获得的外国知识产权基础数据 如果将来国家知识产权局扩展知识产权国际数据交换协议的国家、地区或组织这将为知识产权大数据中心的国际数据汇集提供更好的基础据国家工业信息安全发展研究中心发布的我国数据开放共享报告 中央 个部门、个省级地方全面接入国家数据共享体系累计发布数据共享服务接口超过 个支撑跨部门、跨地区数据共享交换量达 亿条 年上线的中国知识产权大数据服务系统是中国第一个集专利、商标、法律、文书、期刊、标准、版权等数据资源的应用服务系统包含的数据量巨大应用层数据超过采取分布式存储建立知识产权大数据服务系统资源专利
18、 亿多条商标 多万条标准类 万条版权 万条还有地理标志等方面的数据.国家层面已经正式发文明确部署知识产权大数据中心的建设 年国家知识产权局印发的关于新形势下加快建设知识产权信息公共服务体系的若干意见明确提出“要积极推进国家知识产权大数据中心立项及顶层设计工作”年中共中央和国务院共同印发知识产权强国建设纲要(年)其提出要“完善国家知识产权大数据中心和公共服务平台拓展各类知识产权基础信息开放深度、广度实现与经济、科技、金融、法律等信息的共享融合”这为我国知识产权大数据中心的建设提供了明确的指引 国家知识产权大数据中心乃知识产权信息的汇集中枢和传输枢纽既是国家知识产权信息公共服务平台和各地知识产权公
19、共服务平台的数据支撑也是知识产权信息公共服务体系的网络支撑二、构建国家知识产权大数据中心的现实基础与主要问题(一)面向关键核心技术研发的知识产权大数据中心建设基础.国家知识产权信息公共服务体系迄今中国国家知识产权局建设了 级信息服务网络 国家专利数据中心、区域专利数据服务中心、个地方专利数据服务网点 国家知识产权局拥有了包括美国、日本等大多数知识产权局在内的近 个国家地区和国际组织的专利文献数据由于缺乏数据整合与加工未能对这些数据进行有效的深层开发和增值利用使国家知识产权局的检索工作和向公众提供信息服务的能力受到制约国内商业性开发目前虽有广州奥凯、东方灵盾、大为科技等少量公司在做但无论是从开发
20、层次还是开发规模都只能说处于起步阶段与发达国家相比中国还有很大差距总的来说我们的专利数据有待进一步充实开发主体有待进一步多元化系统需要进一步互联互通、优化整合、资源共享从开发程度来说中国专利数据资源开发利用还在起步阶段有很多不足 首先专利数据开发深度明显不足 专利数据的加工可以根据标引的程度分为初加工和深加工两种初加工的内容包括数据格式转换和规范整合、对专利外部特征的提取和标引深加工的内容包括对专利主题信息的标引、专业分类和文摘重写、对专利特殊专业信息的标引等总的来说中国专利数据的加工模式以初加工为主还未从单一的粗放式“一次开发”转型到合成的精深式“二次开发”或者说“二次开发”仍然停留在浅尝辄
21、止的层面开发深度明显不足 其次专利数据利用不充分 一方面以初加工为主的开发模式在很大程度上决定了中国专利数据利用不充分另一方面公众利用专利数据的能力低这也在一定程度上影响了专利数据的充分利用 因此近年来国家投入巨资建设的专利数据公共服务平台未能被社会公众充分利用和共享更未能进行进一步深度开发纵观世界各主要国家和地区的专利数据开发模式从开发主体来看分为商业开发模式与公共开发模式两种从开发程度来看分为基础初始开发和增值深度开发两种 目前中国基本上处于公共初始开发模式阶段与欧盟和美国、日本的商业深度增值模式比较起来增值开发和利用力度较弱其经济效益和社会效益远远没有发挥出来.商业化知识产权数据库目前由
22、于知识产权信息公共服务的局限性事实上能够为“卡脖子”技术研发活动提供增值服务的主要是商业化的知识产权数据库服务提供商 本文选取市场上主流的四款专利检索分析系统(、)以典型的卡脖子技术之一 光刻机为例通过检索分析评估这些工具的性能将光刻机所涵盖的五项核心关键技术部件(见表)作为检索字段分别限定为“标题”“标题、摘要”“标题、摘要和权利要求”检索结果分别如表 至表 所示表 光刻机部分关键核心技术关键核心技术检索策略样本 极紫外光刻(极紫外光刻 ()样本 激光器(激光器 )样本 能量控制器(能量控制器 ()样本 光掩模(光掩模 )样本 投影透镜(投影透镜 ()表 检索结果数据量分布(以“标题”为检索
23、字段)检索量较大的商业数据库样本 样本 样本 样本 样本 表 检索结果数据量分布(以“标题和摘要”为检索字段)检索量较大的商业数据库样本 样本 样本 样本 样本 表 检索结果数据量分布(以“标题、摘要和权利要求”为检索字段)检索量较大的商业数据库样本 样本 样本 样本 样本 表 检索结果数据量分布(将表 至表 汇总)样本检索字段样本 标题 标题、摘要 标题、摘要和权利要求 样本 标题 标题、摘要 标题、摘要和权利要求 样本 标题 标题、摘要 标题、摘要和权利要求 样本 标题 标题、摘要 标题、摘要和权利要求 样本 标题 标题、摘要 标题、摘要和权利要求 以上检索结果表明对于样本 在三种不同的检
24、索方式中 返回的检索结果的数据量远超其他三大检索平台 与 返回的检索结果数据量差异不大 返回的检索结果最少对于样本 返回的检索结果的数据量远超其他三大检索平台三种不同的检索途径 返回的检索结果数据量均多于 返回的检索结果最少对于样本 在三种不同的检索方式中 返回的检索结果的数据量远超其他三大检索平台 在、三大平台中采用“标题”字段检索返回的检索结果最少但当检索字段采用“标题、摘要”或“标题、摘要和权利要求”时 返回的检索结果超“”和“”对于样本 在三种不同的检索方式中 返回的检索结果最多 和 返回的检索结果远超 和 对于样本 其他三大检索平台返回的检索结果数据量远不及 除 外 返回的检索结果最
25、多其次 返回的检索结果最少 但当检索字段限定为“标题、摘要和权利要求”且检索的专利类型为“发明申请”时 的检索结果会对于 综上分析可知这四大平台返回的数据量差异较大 从总体上来看 返回的检索结果最多其次为、而 返回的检索结果最少但是采用不同的检索字段检索不同的专利类型时、三大平台返回的数据量并没有遵从上述顺序在对、四大常用商业专利检索平台返回的检索结果进行仔细分析和研究后笔者认为造成这种数据差异的原因主要体现在如下几个方面:一是数据加工深度 现实生活中有的权利人或发明人没有准确地表达好专利的标题或摘要有的权利人为规避竞争对手或其他目的刻意采用晦涩的语言撰写标题或摘要同时还有大量的非英语类专利文
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