闽宁村西夏墓主族源:党项人群构成初探.pdf
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1、西夏研究2023.03XixiaResearch闽宁村西夏墓主族源:党项人群构成初探口蒙海亮熊建雪谭婧泽摘要:从体质人类学角度讨论党项贵族野利氏的族源是研究党项族源的一个重要方法。与辽、宋及以前人群相比,闽宁村男性墓主在颅骨形态特征、多元统计均显示其偏向甘青人群,暗示该家族长期与羌人通婚,故能保持形态特征。女性墓主在形态上兼有甘青与草原人群的体质特征,这与其线粒体单倍型的分布一致。在多元统计上偏向草原人群,故我们推测女性墓主可能来自草原。党项一西夏人群构成复杂,新研究手段的引入有助于我们进一步揭示其发展历史。关键词:闽宁村西夏墓;番姓;体质人类学;生物考古作者简介:蒙海亮,男,复旦大学现代人类
2、学教育部重点实验室博士后研究人员,主要从事民族史、历史人类学研究;熊建雪,女,复旦大学科技考古研究院博士后研究人员,主要从事生物考古学研究;谭婧泽,女,复旦大学生命科学学院副教授,主要从事中国古代和现代人群体质人类学研究、人类体质形态特征的基因研究。基金项目:国家社会科学基金重大项目“三至九世纪北方民族谱系研究”(项目批准号:2 0&ZD212)宁夏科技厅重点研发计划项目“宁夏古代人类与动物骨骼考古新方法的应用示范研究”(项目批准号:2020BFG02008)的阶段性成果。一、引子党项,被认为是氏羌分支,隋唐以后活动于甘青宁地区。10 3 8 年,党项族首领李元昊建立西夏。由于战乱等原因,有关
3、西夏的史料散轶殆尽。虽然正史保留了有关党项一西夏的一些记载,但多为政局、军事、交聘类资料。黑水城等地出土文书的公布,一定程度上改变了这一局面2 ,但主要是法律、契约、宗教等方面的资料。有关党项一西夏人群的族源资料十分稀少。运用生物考古学的研究方法,通过对古代遗的骨化学(碳氮同位素)、DNA等的研究,为关于党项一西夏族源问题的研究增加了新的维度。文献记载,氏羌与中原汉族人群频繁互动,尤一8 8 一其是魏晋南北朝以后,氏羌大规模内迁,在墓葬形制上很难区分党项与氏羌及中原汉族人的差异。党项一西夏的丧葬方式有水葬、天葬、土葬、火葬、塔葬等3 ,保存下来的党项一西夏骨骸资料极为有限,对党项一西夏人群的生
4、物考古学研究近乎空白。闽宁村西夏墓遗骨的发现,为我们以新视角探索党项一西夏人群提供了契机。二、野利氏的分布与族源(一)党项源流及党项野利氏的分布隋书党项传载“党项羌者,三苗之后也东接临洮、西平,西拒叶护,南北数千里,处山谷间。每姓别为部落”4 12 0 7 5。旧唐书云:“党项羌,在古析支之地,汉西羌之别种也。魏、晋之后,西羌微弱其界东至松州,西接叶护。”5 J5290所谓“三苗之后”,乃因后汉书西羌传“出自三苗,姜姓之别也 6 12 8 6 9。所谓“西拒叶护”,学者多认为其活动范围的西界临近西突厥领地阿尔金山 7 8。不过,周伟洲认为,若泛指隋唐初期吐谷浑统治的部分党项羌以西之地而言,此说
5、似可成立若仅指党项羌而言,则不够确切。因当时党项各部在吐谷浑之南,西边仅达黄河河曲一带。112-4魏略西戎传载“敦煌西域之南山中,从姥羌西至葱岭数千里,有月氏余种葱羌、白马、黄牛羌,各有豪”8 18 5 9。19 5 3 年,在新疆沙雅玉奇喀特古城出土的铜质卧羊钮“汉归义羌长印”以及拜城东汉刘平国将军碑所载的羌人名氏,说明羌分布十分广泛 9 13-3 8。隋唐史书没有专门给羌人立传,党项在当时就是“”的代表。由此观之,隋书云党项“西拒叶护”应该是有道理的。唐初,随着吐蕃势力的壮大,散居在青海、甘肃境内的党项部落,不得不陆续内迁到陇右北部及庆、灵、银、夏等地。安史之乱后,吐蕃攻占陇右,部分党项部
6、落再一次东迁到庆、夏、盐、灵等州,原先在上述地区的党项则迁到银、绥、延州乃至河东地区 115 4-5 9野利部落为党项八大部之一,其事迹散见于唐五代时期的军政史料中。旧唐书地理志云:“芳池州都督府,寄在庆州怀安县界,管小州十:静、王、濮、林、尹、位、长、宝、宁,并党项野利氏种落”“安定州都督府寄在庆州界,管小州七:党、桥、乌、西戎州、野利州、米州、还州 5 14 0 9。可知羁府芳池州主要是由野利氏部落组建,安定州下辖的“野利州”当是野利氏部落。旧唐书又载:“六州党项自石州奔过河西。党项有六府部落,日野利越诗、野利龙儿、野利厥律、儿黄、野海、野率等。居庆州者,号为东山部落。居夏州者,号为平夏部
7、落。”5 15 2 9 3 可知野利氏主要居于庆州和夏州。甘肃庆阳华池出土的野利延玉碑也反映了庆州野利部在唐五代的活动 10 。从太白阴经关塞四夷篇的记载,我们也能了解到拓跋氏与野利氏在唐初共同驻牧于灵夏一带,且两部落关系紧密 1-2。陕北出土党项墓志也充分体现了野利氏与拓跋氏、破丑氏等党项豪族存在密切婚姻关系 12 。此外,夏国王李德明之母为野利氏,元昊娶野利氏为皇后也深为读者所熟知。(二)学界对野利氏族源的推测国内外有不少学者认为野利氏源于契丹。如法国学者戴维理亚认为,一个姓“野利”的契丹人和西夏王合作创制了西夏文字 13 6 3。俄国学者聂历山根据歌颂西夏文创造者的颂师典的内容判断,“西
8、夏文字的创制者姓伊利,这似乎与汉文史料中所记载的野利较吻合;因为野利本属契丹姓氏,西夏文字的创制者也可能是契丹人 14 15 1。领师典中有“天上文星出东方,带来文字照西方”。聂鸿音先生认为“东方”很可能是指契丹统治的燕云十六州,故文字创制者野利仁荣来自契丹 15 13 9。“天上文星出东方 这句话的意思是文字的创造者如文曲星一般,文曲星在东方,不能简单比附为野利仁荣来自东方的契丹。而陈玮则认为野利出自党项,“野利”是“侯利”的不同音译,是官号,甚至认为“党项 也是官号 16 2 2。其观点可备一说,但没有令人信服的论证。虽然学者们对野利氏的出身(族源)有疑问,但也有学者从“认同”的角度将唐五
9、代的野利氏划归党项一西夏、吐蕃两大集团。如汤开建先生指出,拓跋、野利(耶律)出自东北,但迁居西北羌地之后经过了“羌化”过程。前者“羌化”程度较浅,而野利氏则彻底地“羌化 或“吐蕃化”119 8。资治通鉴载后唐康福行军至青刚峡,“遇吐蕃野利、大虫二族数千帐”17 9 0 3 5;旧五代史记载后唐明宗天成三年(9 2 8)授予吐蕃野利延孙等六人、回米里都督等四人归德、怀远将军等官职 18 J612;册府元龟载长兴三年(9 3 2)二月,吐蕃遣首领野利间心等朝贡 19 114 2 3。这些史料似乎说明野利氏属于“吐蕃”。“认同”涉及复杂的政治经济文化因素,扶持当地豪族、委任官职,是吐蕃与中原王朝对青
10、海、河西统治策略之一。仅根据这些政治军事活动,实难以判定野利间心、野利延孙的自我认同,只能说他们在政治上依附于吐蕃。野利阿胡碑记载,后唐时,庆州野利氏“身出虏塞之名故镇将李延玉出自戎虏,心怀忠赤 10 8。庆州野利氏家族自认为“戎虏”,但在政治上却认同中原王朝,至北宋初年仍然保持这种政治态度。国内外学界对西夏番姓大族身份认同的研究,主要集中在考辨这些大族的族源族属的问题上 16 16。“政治认同”只是诸多“身份认同 的一种,它并不能完全包含内涵丰富、有根深蒂固传一 8 9 一统的文化认同,更不能用其替代出身来源问题。“族源/出身”与“认同”密切相关,若对“族源”的判断产生偏差,则对“认同”的讨
11、论就如空中楼阁,乃至谬以千里。三、野利氏族源:基于量化分析的体质人类学研究传统的族源探索方法主要是文献学、考古学、体质人类学的方法。近年来分子人类学的研究路径日益受到学界重视。理论上,分子人类学在研究个体生长发育、家族通婚演变、人群融合方面的精细度比体质人类学精准而且可靠得多。然而,这种方法对骨骸DNA含量(人源内源性)及数据分析要求很高。因其尚处于数据积累阶段,可供比较的身份明确的家族(或人群)并不是很多。体质人类学在这方面的积累相对丰富。体质人类学与分子人类学都遵循遗传学规律,前者侧重外在表现(其对应的部位主要是我们可观察的眼眶、面宽、颅骨等形貌特征),后者侧重对微观分子一一DNA的分析。
12、如果综合传统颅骨形态的观察测量、群体遗传学及古DNA等多方面信息,其结果会更加科学。作为表象的形貌特征和DNA究竟有什么关联是一个复杂的遗传学问题。有学者推测颅骨性状相比古DNA分析受到更多环境干预,能够体现人群受遗传与环境的综合影响 2 0 16 8-7 0 6。故我们将两者一同应用于本研究,以发挥它们各自的优点,尽可能厘清野利家族的来源。(一)闽宁村墓地考古背景及前期的体质人类学研究闽宁村墓地M1、M 3、M 5、M 6 和M8是火葬墓。墓地M1两侧B3和B4碑亭出土残碑上有包含“野利公讳”几个字。B2出土残碑的碑文第一行和第二行说明旁边M14墓主也亦姓野利。据出土资料,考古学者认为该墓地
13、可能是西夏建立前后野利氏家族墓地。2 114 3M7墓主为4 5 一5 5 岁的男性和4 0 5 0 岁的女性。体质人类学家韩康信指出,从形态观察、测量比较上看,两者都属于蒙古人种东亚类型且带有与北亚类型相近的某些特征,女性更偏向东亚类型。韩先生在统计分析中是将男女放一起比较的,在方法上不太合适,因为男女体质数值范围差异很大。不过,韩先生也指出“这一分析仅依个别一9 0 一头骨的测量数据进行的因而不能完全排除结果的偶然性。在分析方法上能否将单个头骨的计测数据与成组头骨的均值相比较在统计学上还值得讨论 2 13 1-12。这种将个体与群体进行比较的做法在体质人类学界比较普遍,其实这种比较在分析方
14、法上确实有进一步优化的空间。(二)体质人类学新统计方法此前,在很长一段时间内体质人类学研究人群亲缘关系的方法主要是形态学的观察和测量比较。测量的项目有线性尺度、角度、弧度等,包括在此基础上计算的各种描述骨骼特征的指数。由于不清楚哪些变量(或者说哪几个变量)能够对异种系人群的区分起关键作用,而且并非所有颅骨都保存完整,所以根据不同项目进行比较所得到的结论并不总是一致。于是,就有学者改进研究方法,将聚类分析引入到研究中。1989年张振标、陈德珍在研究浙川下王岗人骨时选择3 2 个项目(包括下颌骨),采用莫里森(M o llis o n)的相对偏差值R(m)方法进行比较 2 3 14 17。之后,考
15、虑到在各比较组的样本量不足会导致直线距离测量的平均值可能受个体大小的严重影响,朱泓在比较项目的选择上增添了若干指数和角度项目 2 4 ,这一方法后来成为吉林大学体质人类学一系的标准做法。但是,这在运算时把所有项目的权重平等来看待的做法会弱化某些较重要特征的作用,从而影响结论的真实性。在尚未检验那些按惯例所选择的十个变量(直线测量10 项、角度1项)权重具体是多少的情况下又加人9 项指数,可能又导致某些变量被过度使用(即滥用权重)。基于这样的考虑,部分学者在进行聚类分析时所选择的主要项目仍是直线距离(如角度只选用“总面角”)。以上的研究,从统计方法上来说仍处于早期的简易统计范畴。值得注意的是,谭
16、婧泽在其博士论文中以欧亚大陆及非洲的6 6 8 个人群为参照背景,对新疆7 个墓地4 6 5 个个体进行多元统计分析,基于“大数据”的研究以及微进化研究思想的引人,对传统的体质人类学研究方法来说是一种巨大的促进,并得出了诸多新颖而可信的结论 2 5 。由于颅骨的诸多特征变量有相关性,以之得到的欧氏距离值作为变量进行聚类分析,会造成不真实的聚类结果 2 6 5 0。为了避免这种不良情况的发生,有不少研究者采用马氏距离值来进行聚类分析。马氏距离可以排除线性变换的影响,可以排除变量间相关性的干扰;即便变量间存在相关性,也可以正确地反映出真实情况 2 6 5 3。其缺点是操作繁琐,各种软件频繁切换。而
17、谭婧泽团队摸索出一套更简便且聚类效果更优的方法:首先,将原始测量数据进行标准化(Correlation,PAST软件)处理,然后进行主成分分析(PCA)和聚类分析(DisplayNewick Trees),算法选择Wardsmethod(软件为MEGA11)。主成分分析是一种数据降维处理方法,将原先多个“相关的”原始变量线性地转换为更少的不相关的分量,这些变量遗址青海马排核桃庄李家山上孙家寨卡约阿哈特拉山上孙家汉代大槽子陶家寨井沟子耶律羽之家萧后家族三道湾东大井扎贵诺尔A扎诺尔B宁夏菜园宁夏彭阳吴忠西郊吴忠明珠园中卫中宁保留了大多数原始信息。之后,通过PCA散点图可较直观地观察样本之间的聚类关
18、系。我们所选择的参照人群主要是东北、甘青、关中和宁夏的古代人群,数据多来自中国社科院韩康信团队、吉林大学朱泓团队、西北大学陈靓团队等已经发表文章,不一一注释。用来分析的测量项目为体质人类学研究的常用项目,包括颅长、颅宽、颅高、面宽或额点间宽、上面高、颅指数、颅长高指数、颅宽高指数、上面指数、鼻指数、眶指数等,这些测量项目可以反映颅、面部的大小和形状,鼻、眶形状以及面部的扁平程度和突颌程度。表1闽宁村对照人群的背景信息地理/时代/文化遗址青海民和一辛店文化瓦窑沟青海民和一辛店文化碾子坡先周青海湟中一卡约文化碾子坡西周青海大通一卡约文化碾子坡东周青海循化一卡约文化西北大学唐代青海大通一汉代西安紫薇
19、田园青海平安一汉代爲不/布拉克M青海西宁一汉代爲不/布拉克C内蒙古林西一东胡火烧沟内蒙古赤峰一辽前期内蒙古阜新一辽中期内蒙古乌兰察布一鲜卑内蒙古商都一鲜卑呼伦贝尔一鲜卑早期呼伦贝尔一鲜卑早期宁夏海原一新石器宁夏一北方系青铜文化宁夏吴忠一唐宁夏吴忠一唐宁夏一汉代地理/时代/文化陕西铜川一先周陕西长武一先周陕西长武一西周陕西长武一东周陕西西安一唐代陕西西安一唐代新疆哈密新疆哈密新疆哈密宝鸡新石器*陕西宝鸡一新石器凤翔西指挥村*陕西宝鸡一西周梁带村*陕西韩城一东周澄城良辅*陕西澄城一汉代大保当*陕西神木一汉代郑州汉*河南郑州一汉代郑州唐*河南郑州一唐代磨沟齐家*甘肃磨沟一齐家磨沟寺洼*甘肃磨沟一寺洼
20、柳湾齐家*青海柳湾一齐家一991一续表遗址中卫常乐九龙山固原南塬汉固原南塬唐固原南塬宋1.男性墓主的主成分分析因子分析中前六个因子的累计贡献率分别为34.78%、16.2 3%、14.6 9%、11.9 3%、6.6 6%、4.5 4%。第一公因子的最大载荷变量颅宽、鼻高、颅指数、颅宽高指数、垂直颅面指数代表了颅部与面部的高度特征。第二公共因子的最大载荷变量包括眶高、颅高、颅长宽指数、眶宽。第三公因子最大载荷是面宽、鼻宽、上面指数、眶指数,代表了面部水平方向的特征。+扎费诺尔A组东水井沟子C东北人群扎费诺尔组三道湾彭阳碾子坡西周。火烧沟鼠密沟锡子被先肉马排菜园核桃庄新店子中卫中宁陶家寨上孙家寨
21、卡约PC2(18.69%)辛家山碾卉坡东周孙家寨_ 汉代米常乐九龙山吴忠明珠园莆后家族B汉代人群固原南宋西安紫薇田园耶律羽之家族西北大学唐代Pci(38.54%)-4图1闽宁村男性墓主PCA散点图在PCA散点图上,C人群在形态特征上属于蒙古人种北亚类型,包括井沟子、东大井、三道湾、扎赉诺尔及宁夏彭阳人群(新店子也较近)。其中东北的井沟子、东大井、三道湾、扎责诺尔这些遗址有鲜明的草原文化特征,在遗传学上有密切的亲缘关系,被认为和东胡一鲜卑密切相关 2 7 。青海、宁夏、关中人群聚集在一起。一般认为,青海上孙家寨、阿哈特拉山、李家山、陶家寨等遗存的创造者是氏人群。历史上,尤其是秦汉以后,原先居住在
22、甘青的氏羌系统人群不断内迁,与宁夏、一9 2 一地理/时代/文化宁夏一汉代宁夏固原一北朝唐宁夏固原一汉代宁夏固原一唐代宁夏固原一宋代四瑪布拉克瑪布拉克CA先秦人群一阿哈特拉山吴忠西郊遗址民和阳山*朱开沟*新店子*山嘴子*关中人群有密切联系。PCA图上,青海、宁夏、关中人群聚集在一起,说明散点图较好地反映了历史事实。细致分辨的话,可知A人群主要是先秦人群,B人群主要是汉代人群(碾子坡东周和李家山稍特殊);从地理上看,新石器到汉代的青海人群紧密聚集在A和B中间,青海和宁夏人群各自分开。闽宁村男性墓主和宁夏固原汉代、中卫常乐汉代、中卫中宁汉代、吴忠明珠园唐代、青海上孙家寨、李家山、陶家寨等人群聚集在
23、一起,而与宁夏本地的新石器菜园人群疏远。西汉以来,宁夏地区涌人大批移民,人群背景各不相同。如汉书武帝纪载,元狩二年(前121)“秋,匈奴昆邪王杀休屠王,并将其众合四万余人来降,置五属国以处之”2 8 17。在唐代安置了上游大量的党项、吐谷浑等内迁部落,其主体被认为属四新疆于羌人系统。从散点图上人群的分布看,闽宁村男性和汉代人群特别是甘青氏羌人群聚集在一起,可能反映了这样一个情况:虽然党项一羌人很早就内迁,但在形态特征上依旧保持自已的特征。2.男性墓主聚类分析为了尽可能保存变量,我们选举了11个主成分(保存了9 9.9%的成分)利用MEGA软件进行聚类分析(DisplayNewickTrees)
24、。与PCA散点图的结果类似,上述人群可分为三大类。最上部为A群。包括宁夏海原新石器、青海马排辛店文化及焉布拉克人群。韩康信先生指出,海原和甘青古代人群都属于中长颅型、高颅型结合狭颅型,面型相对高而狭,面部扁平度较明显等特征,无论是在形态还是测量数据上都显示其同质性 2 2 19。早年,韩康信先生将焉布拉克人群分为两组,后来魏东进行分析后发现两者并无差地理/时代/文化青海民和一新石器内蒙古伊克昭盟一朱开沟文化内蒙古和林格尔一春秋战国内蒙古宁城一辽中后期带*为闽宁村女性特有参照群体异 2 9 ,我们的聚类也证实了这点,证明本研究中聚类分组的可靠性。长武碾子坡与铜川周人、哈密火烧沟、中卫常乐汉代人群
25、、西北大学新校区唐墓、西安紫薇田园唐墓均聚集在一起。这类人群所在地域辽阔,可能代表了西北地区相对于青藏高原人群一种体质特征。中间为C群,其背景为东北东胡一鲜卑一契丹人群。宁夏彭阳墓地属于北方系青铜文化,墓主体质特征偏向草原人群,与宁夏本地的海原新石器时代存在明显的形态学偏离。耶律羽之与萧氏后族年代为辽代,其体质特征保持着蒙古人种北亚类型(北方草原人群)的特征,与其他人群的混合程度较前代的鲜卑为深,故相对疏远。最下为B群,主要是青海、宁夏人群,又能分为B1、B 2 两小群。上孙家寨和陶家寨汉代居民是卡约文化居民的继续和发展,体质与文化特征较为一致。在我们的分析中,上孙家寨、李家山、陶家寨等卡约至
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