加强内部管控 突出风险管理 为企业高质量发展提供有力支撑和重要保障.pdf
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1、17经济研究加强内部管控 突出风险管理为企业高质量发展提供有力支撑和重要保障李远波(北大荒集团黑龙江八五一农场有限公司)摘要:内部管控是以强化公司核心经营的风险控制和监督控制作用为基础,对形成政策正确、实施坚决、监督有力的公司核心经营机制起着关键的保证作用。本文从提高政治站位,不断强化内控制度落地;健全内控体系,不断提升风险管控能力;强化考评监督,加强内控执行“震慑力”三个方面进行探讨。关键词:内部管控;风险管理;企业高质量发展【作者简介】李远波(1975-),男,高级经济师,硕士研究生,北大荒集团黑龙江八五一农场有限公司。近两年来,八五一农场有限公司牢固树立“管理制度化、制度流程化、流程信息
2、化”的内控理念,在业务发生过程中,将风险管理和合规管理的要求融入其中,推动公司以合法的方式进行各项管理活动,企业最终实现了“强内控、防风险、促合规”的管理目的,并形成了整体、全员、全过程、全系统的健康经营与风险预防管理机制,从而不断提升企业的整体运营水平,为公司的经济发展提供了强大保障与有效保证。一、提高政治站位,不断强化内控制度落地一是精心制定内控制度。公司合规风控部与其他部门联合,对各个部门的职责权限、制度、流程进行诊断和梳理,按照“先有后优逐步完善”的原则,逐渐构建出一套独具自己特点的内控体系。与各项业务工作要求和工作内容发生变化的时候,要对内部控制制度进行适时的修订和改进,做到适时修订
3、、动态更新、填补漏洞,从而让内部控制制度与业务实践之间的深度融合更加紧密,持续提升内部控制制度的实时性、针对性和有效性。在2021年制定“内控手册工具书”之后,公司又于2022年和2023年进行两次的系统性修订,目前收录了1个章程、5个治理制度、49个基本制度、75个业务流程、175个岗位职责说明书,在制度设计层面已经基本齐备完整,做到了内控制度始终与国家法律法规的变化相一致、与公司生产经营管理活动相适应、内控规范文件之间保持相互协调和衔接。二是强化内控制度执行。做好内控工作的关键是执行,公司每年都制定年度内控工作计划,健全完善内控制度体系、加强内控日常管理,明确各业务部门和事项的关键控制环节
4、、风险点、风险等级、责任主体及防控措施,建立完善内控管理台账,动态监控各岗位内控制度执行情况,做到“过程留痕,责任到人”,要求干部熟悉掌握各项内控制度、岗位流程、操作规程,明确业务工作中的风险点和防控措施,确保干部职工对内控制度、业务流程熟知于心,将工作任务和责任细化到项、分解到岗,各岗位各负其责、相互制衡,有效防范业务风险和廉政风险。三是突出内控效果应用。公司将内控考核评价结果与部门、个人年度考核、评优评先及干部选拔、任用和奖惩相结合,并作为民主生活会和党风廉政建设责任制考核的重要内容。针对内控执行中发现问题,深入排查内控制度缺陷和不足,结合年度考核结果,明确具体整改措施,列出整改任务清单和
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