东部、中部、西部代表性地区高校专利权转移网络和主要影响因素分析.pdf
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1、教育与人才东部、中部、西部代表性地区高校专利权转移网络和主要影响因素分析余丽娜(昆明学院图书馆,云南昆明6 5 0 2 1 4)【摘要】为全面了解东部、中部、西部代表性地区高校作为国家技术创新体系和技术转移活动中发挥的作用,文章运用社会网络分析和多元回归分析方法,对湖北省、四川省、上海市3个东部、中部、西部代表性地区高校与其他机构(包括高校、科研院所、企业)之间专利权转移数据进行分析不同地区的高校专利权转移特点和主要的影响因素。研究表明:1)上海市高校专利转移量最高,3个地区高校超过一半专利转移到本市。2)上海市高校与较近的浙江省、江苏省的网络线条较粗,在这两个地方发生较高转移;经济发展水平、
2、R&D人员全时当量和R&D项目数3个因素为专利转移活动显著性影响因素。3)湖北省高校发生的专利权转移总量为4 9 9 0 件,转出前三分别为湖北省、广东省、浙江省;经济发展水平、R&D人员全时当量和R&D经费为专利转移活动显著性影响因素。4)四川省高校发生的专利权转移总量为8 0 8 1 件,转出前三分别为四川省、广东省、江苏省,经济发展水平和R&D经费为专利转移活动显著性影响因素。可见,不同地区高校专利转移存在的共同影响因素是经济发展水平,呈侧重于向经济发展水平高的地区转移的规律。【关键词】专利权转移;高校专利权;社会网络;多元回归;地区分析【中图分类号】N999【文献标志码】Adoi:10
3、.3969/j.issn.1003-0166.2023.08.0151研究背景专利技术转移作为连接知识和技术创新体系的纽带,是推动一个国家或地区发展的重要因素;高校是国家科技创新发展的重要部分,在促进专利权转移和国家科技发展方面做出重大贡献。提升高校科技成果转化效率是推动我国经济高质量发展的重要支撑。近年来我国高校专利申请量和授权量快速增长,而有效专利实施率、许【文章编号】1 0 0 3-0 1 6 6(2 0 2 3)0 8-0 0 8 4-1 1可率、转让率及产业化水平却相对较低,高校科技成果服务社会和经济发展的能力有待进一步提高 1-2 。党的十八大提出了创新驱动发展战略,这意味着由投资
4、与要素推动的经济高速增长方式要转变为以技术创新和管理创新驱动的中高速增长方式,这其实是要求经济结构不断地优化升级,加强科技成果转移与转化是转变经济增长方式的需要,也是保持中国经济发展呈现新常态的需要 3。国家不断重视高校、科研院、企业等对科技成果转化收稿日期:2 0 2 3-0 1-1 6;修回日期:2 0 2 3-0 3-1 4*基金项目:云南省科技厅地方高校联合专项基金“云南省地方本科高校专利转化的社会网络结构演化研究”(202001BA070001-139);教育部产学合作协同育人项目“查新站(昆明学院)科技评估评价中心”(220503242273049);教育部产学合作协同育人项目“基
5、于社会运用的知识产权教学课程设计”(220500583294143)作者简介:余丽娜博士,昆明学院图书馆副研究员,研究方向:科技信息84/未来与发展/2 0 2 3/第8 期教育与人才的促进作用。专利权转移量的多少是衡量一个高校或科研院所或企业实力的一个重要指标。孙娟、谢红、魏庆华、张宗法研究得出:影响高校创新活动转化为现实生产力的3个重要因素,即技术转移制度、转移机构能力及资金支持,指出目前高校技术转移转化存在高校的科研人员在技术转让中面临较多制度和流程障碍,高校的技术转移能力不高,以及缺乏资金支持等问题。王丽平、常翠青研究拟从创新供给侧(高校)、中介赋能方和产业需求端3个方面来挖掘促进高校
6、专利转化的关键因素。2研究意义上海市作为我国经济发达地区和东部地区直辖市,其高校、企业、科研院所实力雄厚,专利申请量在全国各省市中占据较高的地位,每年的专利转移数量明显高于大多省市。湖北省不管是经济发展水平还是高校科研能力在全国中部处于领先水平,但其独特的地理位置可以吸纳周边各个省市的资源,在专利转移与吸收方面都具有重要作用。四川省科研水平在西南地区来说是最强的,专利申请和专利转移量占据西南地区重要分量,是研究最强的西南地区科技创新能力的首选。选择不同地区、不同经济发展水平的省市来研究其高校专利权转移的趋势特点和主要影响因素,可以更好地因地制宜采取不同措施和政策去促进经济发展。我国各地区的省市
7、和自治区都有许多高校,但专利发生转移的量却少之又少,出现高产出率、低转化率的问题,如何高效地使用转移的专利权使其产生最大化作用和促进不同地区发展具有重要意义。对发生专利转移的那部分数量进行研究分析,研究我国3个不同地区的省市的高校和其他机构(高校、科研院所、企业)专利权转移的特点和主要影响因素分析,运用社会网络分析和多元线性回归分析,寻求高校专利权转移的趋势和因素分析,为高校和科研院所能更好地促进我国科学技术水平提供帮助,探究不同区域的高校专利权转移中存在的差异。3数据来源本文是采用2 0 2 1 年全年上海市、湖北省、四川省3大省市中各个高校所发生的专利转移的数量来研究高校专利权转移的趋势、
8、特点和主要影响因素,为促进不同地区更好地利用专利资源提供一些建议。本论文中专利权转移后的地区为中国31 个省市和自治区(不包括香港、澳门、台湾)。本论文所用数据经国家知识产权局公布的中国专利公告进行收集整理而来,用到的多元回归数据:各个省市的人均GDP、R&D 人员数量全时当量、R&D经费、高等学校数量、R&D项目均来自中国统计年鉴2020。4研究方法4.1社会网络分析利用Gephi软件构建3个省市高校专利权转移的区域社会网络图。网络节点是中国31 个省市和自治区(不包括香港、澳门、台湾),节点联系分别是以上海市、湖北省、四川省3个省市为中心区域与其他省市的专利转移数量,联系的方向为专利转移后
9、的方向,线条的粗细为专利转移的数量,线条越粗,说明中心区域向其他省份转移的专利权数量越多。4.2多元回归分析利用R软件进行回归处理 5。以中心区域省市(上海市、湖北省、四川省)人均GDP、R&D 研究人员数量、R&D经费内部支出、高校数量(包括高校、科研院所、企业)、项目(课题数)为自变量,以中心区域省市与其他区域省市发生的专利权转移数量为因变量。53个代表性地区高校专利转移情况分析5.1上海市高校专利权转移的社会网络分析利用Excel对收集到的数据进行整理,2 0 2 1 年上海市各高校与其他省市区发生的专利权转移数量明细如图1所示。由图1 可知,上海市高校发生的专利权转移总量为11539件
10、,转出前三分别为上海市、江苏省、浙江省,分别为5 9 6 9、1 4 5 1、9 4 1 件,可以看出上海专利转移量最高,计算其转移率为5 1.7 3%,超过一半的专利转移量都在上海市,而在甘肃省、云南省、西藏自治区、宁夏回族自治区、内蒙古自治区、海南省、新疆维吾尔自治区、青海省这8 个省区的转移量很少为个位数,在31 个省市和自治区都发生专利权的转移,高校专利转移会不会与地理位85/未来与发展/2 0 2 3/第8 期教育与人才置距离有关呢?利用Gephi软件绘制出上海市发生的高市这些属于环渤海地区的省市和自治区中发生的专利权校专利权转移的流向及数量多少,用省份的省会城市(直转移相对东部地区
11、和珠江三角洲地区少,原因可能是环辖市)坐标来描出省市大致位置,如图2。渤海地区的经济活跃度不高,无法过多地吸收来自上海由图2 可知上海市在本市的转移率最高,超过一半市高校转移的专利权,在后文有将进一步验证。在新疆维的专利转移量都在本市,上海市高校的研究成果对上海吾尔自治区、西藏自治区、黑龙江省、云南省、海南省等距市经济水平、创新能力等方面都起到很大的促进作用,我离转出地上海市较远的地区发生转移量很少,我们在不国许多全国5 0 0 强企业分布在上海市,在高校、企业合作考虑其他因素(高校研究水平、经济发展能力、政策因素中发挥重大作用,促进专利权在本地的转移。上海市有4等因素相同)的情况下可以初步认
12、为距离转移地越远,发所“9 8 5 工程院校分别是复且大学、上海交通大学、同济生的专利权转移的数量越少,但影响专利权转移的因素大学、华东师范大学,1 0 所“2 1 1 工程院校,其高校科研是极多极复杂的,根据之前学者研究得出主要集中在地能力是较强的。理因素、政策因素、经济发展因素等。在经济发展水平较在距离上海市较近的地区如浙江省、江苏省的线条低的省份吸取上海市高校专利权的能力显得较弱,科技较粗,说明在这两个的地方发生较高的转移,此地区为东成果方面处于劣势地位,某些地区距离专利转出地较远部沿海地区且为发达地区,是上海专利权转移的重点区且经济发展落后地区发生的转移数量还不少,查询可知域,东部沿海
13、地区经济活跃度高,吸纳了多数上海市转移该地区有政策上的支持,对专利权向此地转化有正向作的专利权,因此经济活跃程度可能会对上海市高校专利用,促进此地的经济发展。权转移存在一定的促进作用,上海的某些大企业(如:上5.2湖北省高校专利权转移的社会网络分析海汽车股份有限公司、中国宝武钢铁集团有限公司、交通利用Excel对收集到的数据进行整理,2 0 2 1 年湖北银行股份有限公司等存在校企合作,进行频繁的专利权省各高校与其他省市和自治区发生的专利权转移数量明互相转移活动。上海市专利权转移至珠江三角洲地区(广细如图3所示。东省)的数量较高,查阅资料可知广东省工业和对外贸易由图3可知,湖北省高校发生的专利
14、权转移总量为较发达,故珠江三角洲地区的经济活跃程度是高的,进一4990件,相对于上海市发生转移的专利少了很多,转出步说明经济活跃有可能对高校专利权转移有促进作用。前三分别为湖北省、广东省、浙江省,分别为2 7 4 4、4 4 6、在河北省、内蒙古自治区、辽宁省、山西省、山东省、天津324件,可以看出专利在本省的转移量最高,通过计算其7 00014515.9696 000专利转移数(件)50004.0003 0002.0001000507015852286452318北天河山内辽袁黑上江浙安福江山河湖湖广广海重四贵至西陕甘青宁新京津北西蒙宁林龙海苏江徽建西东南北南东西南庆川州南藏西西肃海夏市市省
15、省苦省省江市省省省省省省省省省省壮省市市省省宜省省省局发回族自治区维治区族自治区省94145529007614912683.40152,93843.5128147218治区31个地区5688629374维吾尔自治区图1上海市高校专利权向31 地区转移的数量86/未来与发展/2 0 2 3/第8 期教育与人才转移率为5 4.9 9%,超过一半的专利转移量都在本省,而在山西省、宁夏回族自治区、青海省、吉林省、黑龙江省、海南省、甘肃省、西藏自治区这8 个地区的转移量很少为个位数。由图4 可知湖北省高校发生专利转移中,在本省的转移率最高,占转移量总数的一半以上,与上海市相似,可以说明高校、企业、科研院
16、所的研发活动确实对本省的经济水平和科技活动产生一定的促进作用。湖北省有2所“9 8 5 工程院校分别是武汉大学、华中科技大学,7 所“211工程大学,相对于上海市的高校能力有些弱,但从全国各省来说其高校能力还是较强的,湖北省主要企业有:湖北三峡新型建材股份公司、湖北枝江酒业股份有限公司、湖北金鳄纸品包装股份公司等,高校、企业、科研院所的科研成果一般会优先满足本省的需求,再流向别的省市。湖北省高校的专利第二大流向为属于珠江三角洲地区的广东省,广东省经济活跃程度、经济发展水平高,有中山大学、华南理工大学两所“9 8 5 院校,高校与高校合作,高校与企业合作等进一步促进专利权的转移,广东图2上海市高
17、校专利权转移网络3 0002.500专利转移数(件)2.0001 5001 00050030501744911115464龙北天河山内京津北西市市省省省省省江市省省省省省省省省省省壮省市市省省省省省口自治区在族自治区省2.744.446315324176119509822上江浙安福江山河湖湖广广海重四云海苏江行徽建西东南北南东西南庆川州南区31个地区353643134 171621926816西藏自青海宁夏回族自治区新疆维吾尔自治区肃图3湖北省高校专利权向31 地区转移的数量87/未来与发展/2 0 2 3/第8 期教育与人才省经济发展水平高能更好的吸收外地的高校转移资源。权转移活动中一直处于
18、核心的位置,说明了湖北省与北湖北省高校专利还流向长江三角洲地区(江苏省、浙江京市高校、科研院所等存在密切的合作关系,相互促进经省、上海市),特别是江苏省和浙江省这两个地区,其特点济的繁荣发展。在西部地区发生专利转移的数量少,与西是经济发达和与转出地的距离近,湖北省高校专利还流部是欠发达地区有一定联系,在新疆维吾尔自治区、海南向北京市,北京市是我国高校、企业、科研院所的重要集省、黑龙江省、吉林省、辽宁省等距离远的地区发生专利中地区,其高校实力是我国各省市中最强的,在全国专利转移权也很少,除了个别经济发达的省市和自治区及有新疆维香尔自治区内蒙古教治区山北广徽教康#治区图4湖北省高校专利权转移网络4
19、.5004000专利转移数(件)350030002.5002.00015001 000500025980109北天河山内京津北西蒙市市省省古省省江市省省省省省省省省省省壮省市市华省省省省省口自治区省4.17555959554.25 50314363202219121113206.90116 719林江浙安福江山河湖湖广广海重四贵云西龙海苏江徽建西百东南北南东西南庆川州南族自治区治区31个地区60 15 10830544.277126111043陕西铃青海宁夏回族自治区新疆维吾尔自治区肃图5四川省高校专利权向31 个地区转移的数量88/未来与发展/2 0 2 3/第8 期教育与人才政策因素支持的
20、省市和自治区之外,其余省市和自治区专利权转移规律是:距离转出地越远,发生转移数量越少。进一步说明了高校专利转移权是与地理位置有关的,在其他条件相同情况下,可以认为距离转移地越远,发生的专利权转移的数量越少,地区发展欠缺,不能很好吸纳和利用来自外地高校的专利权也可能是影响专利权转移的因素。在高校及科研院所专利权转移的空间网络结构方面,柳卸林等研究了北京市与环渤海地区、珠江三角洲地区、长江三角洲地区、西部地区、东北地区的技术交易现状,并分析了影响区域间技术交易的因素,认为北京市技术更容易流向企业创新能力强、地理位置越近、地区科技资源短缺、合作意愿强的地区。与我们得出的结论:“在经济发展能力、政策因
21、素等因素相同的情况下可以认为距离转移地越远,发生的专利权转移的数量越少”有相吻合之处。5.3四川省高校专利权转移的社会网络分析利用Excel对收集到的数据进行整理,四川省各高校与其他省市发生的专利权转移数量明细如图5所示。由图5可知,四川省高校发生的专利权转移总量为8 0 8 1 件,转出前三分别为四川省、广东省、江苏省,分别41 7 5、59 5、559 件,可以看出专利在本省的转移量最高,通过计算其转移率为51.6 6%,超过一半的专利转移量都在本省市,所有的地区都发生了专利权的转移,且与上海市、湖北省相比,高校专利权转移中未有个位数的转移数量。天津广东罐图6四川省高校专利权转移网络表1,
22、上海市高校专利权转移的主要影响因素初步回归结果变量回归系数截距-2.070e+02GDP3.841e-03RPD-2.701e-03RMD2.461e-05UNU-4.044e-01TOP1.741e-02注:P值范围:0*0.0 0 1*0.0 1*0.0 50.1。标准误差9.393e+011.082e-031.486e-032.379e-051.002e+006.287e-03T值-2.2033.551-1.8181.034-0.4042.770P值0.037 40*0.001 62*0.081 490.311 240.690 080.010 65*89/未来与发展/2 0 2 3/第8
23、 期教育与人才由图6 可知四川省发生的高校专利权中,转移至本高校转移权有共同点,都是在本省市发生的专利权转移省的专利数量最高,占转移量总数的一半以上,跟上海市量最多,其次是到长江三角洲地区(上海市、浙江省、江苏和湖北省一样都是在本省市发生的专利权转移最多。四省)和珠江三角洲地区(广东省),在距离较远地区的省份川省的高校能力在西部地区是最强的,有2 所“9 8 5”工程发生很少的专利权转移。不同点是专利转移量上和在转院校,5所“2 1 1 工程院校,是拥有一定的科研能力的省出地周边省市的量上的不同。份,四川省较强企业有:新希望企业有限公司、四川长虹电子控股集团有限公司、四川铁路产业投资集团责任有
24、限公司等都存在校企合作,高校与企业合作促进专利权的转移。其专利权第二流向为珠江三角洲地区(广东省),与湖北省高校专利权转移有相似之处,广东省经济活跃程度、经济发展水平高,对高校专利权转移有一定作用,专利权的第三大流向为长江三角洲地区的江苏省和浙江省这些经济发达的地区,另外,专利权还较多转移至经济发达的北京市,北京市是我国科研重要之地,是专利权转出和吸收的核心,且专利权的质量也是全国最好的,不难得出专利权向北京市转移的原因。可知一个省市的经济能力是影响高校专利权转移的重要因素。在新疆维吾尔自治区、西藏自治区、海南省、黑龙江省、吉林省等这些距离转出地四川省较远的地区发生很少的转移,这些省份的特点是
25、距离远和经济发展水平不高。这跟上海市和湖北省专利转移特点有相似之处。上海市、湖北省、四川省的变量截距GDPRPDTOP注:P值范围:0*0.0 0 1*0.0 1*0.0 5.0.1。变量截距GDPRPDRMDUNUTOP注:P值范围:0*0.0 0 1*0.0 1*0.0 5.0.1。63个地区高校专利转移权主要影响因素6.1变量测度和模型6.1.1 因变量本文利用各个省市接受中心区域(上海市、湖北省、四川省)高校的专利数量。根据3个省市高校发生的专利权转移数量,分别统计其余各个省市接收来自这3个省市的高校专利权转移的数量,从而得到3个因变量,Yil、Yiz、Y i s 分别代表i区域接收来
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