基础研究资助与管理领域的研究现状、热点及趋势.pdf
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1、第 461 页 第 45 卷2023 年 8 月Vol.45Aug.2023世界科技研究与发展 WORLD SCI-TECH R&DNo.4pp.461-475第 4 期461-475 页*国家自然科学基金“党的十八大以来科技创新与基础研究部署和论述的演进及趋势研究”(L1924017)*E-mail:zhuxiangyu221 基础研究资助与管理领域的研究现状、热点及趋势*朱相宇*,1 杨 阳2 郭之珍1(1.北京工业大学经济与管理学院,北京100124;2.北京北方华创微电子装备有限公司,北京100124)摘 要:基础研究是整个科学体系的源头,全球科技竞争不断向基础研究前移。本文以 Web
2、 of Science 数据库收录的 19922021 年的 643 篇基础研究资助与管理领域文献为研究样本,运用科学知识图谱方法,揭示该领域的研究现状、热点及趋势,以期为我国基础研究资助与管理领域的理论与实践提供学术借鉴与参考。研究表明,该领域当前研究热点主要为基础研究与应用研究的辩证关系、基础研究投入、基础研究产出以及基础研究主体等,文献计量分析、科学计量分析以及数据包络分析等研究方法被广泛使用;未来研究可能会集中于基础研究与应用研究的辩证互动关系、基础研究主体及其合作发展、基础研究活动的影响效应与影响因素等方向。关键词:基础研究;知识图谱;热点;趋势DOI:10.16507 j.issn
3、.1006-6055.2022.11.002Research Status,Hot and Trends in the Field of Basic Research Management*ZHU Xiangyu*,1 YANG Yang2 GUO Zhizhen1(1.SchoolofEconomicsandManagement,BeijingUniversityofTechnology,Beijing100124,China;2.BeijingNAURATechnologyGroupCo.,Ltd.,Beijing100124,China)Abstract:Basicresearchist
4、hesourceofthewholescientificsystem,andtheglobalcompetitioninscienceandtechnologyismovingforwardtobasicresearch.Inthispaper,643papersinthefieldofbasicresearchfundingandmanagementfrom1992 to 2021 collected in the Web ofScience database are selected as research samples,and the Scientific KnowledgeGraph
5、approachisusedtorevealtheresearchstatus,hotspots,andtrendsinthisfield.ToprovideanacademicreferenceforthetheoryandpracticeofbasicresearchfundingandmanagementinChina.Theresearchshowsthatthecurrentresearchhotspotsinthisfieldaremainlythedialecticalrelationshipbetweenbasicresearchandappliedresearch,thein
6、putofbasicresearch,theoutputofbasicresearchandsubjectsofbasicresearch,andbibliometricanalysis,scientometricanalysis,anddataenvelopmentanalysisarewidelyused.Futureresearchinthisfieldmayfocusonthedialecticalinteractionbetweenbasicresearchandappliedresearch,thesubjectofbasicresearchanditscooperativedev
7、elopment,andtheimpactofbasicresearchactivitiesandinfluencingfactors.Keywords:BasicResearch;KnowledgeMap;HotSpots;Trend第 462 页基础研究2023 年 8 月世界科技研究与发展当前,新一轮科技革命深入发展,创新驱动已成全球共识,全球科技竞争不断向基础研究前移1。作为科技竞争力的源泉,加强基础研究是应对国际科技竞争格局变化、加快实现科技自立自强的基石。随着现代基础研究边界的不断拓宽,基础研究已经进入由国家主导、社会各界共同推动的时代2,世界各主要创新国家纷纷探索出契合本国政治经
8、济文化特点且较为完善的基础研究资助与管理体系。现阶段我国基础研究管理体制虽然经过不断调整已经相对完善,但资源配置、组织模式等方面还需要持续改进2,进一步加强对基础研究的管理,持续提升国家基础研究能力势在必行。因此,面向十四五,我们要更加系统地思考如何实现对基础研究更有效的资助与管理,进而推动基础研究整体繁荣,使我国成为未来世界发展的领先力量和战略引擎1。近年来,已有部分学者对基础研究资助与管理领域的相关命题展开研究,其焦点多聚焦于厘清基础研究的相关概念与基本特征3,4以及分析基础研究发展现状5-7等,还有一些学者运用各种实证案例来深入剖析基础研究的产生动因8,9、影响后果10-13及作用机理1
9、4-16,或者从较为宏观的角度来探讨分析开展基础研究的必要性17-20。然而,对基础研究资助与管理领域相关学术成果的系统研究较为缺乏,鲜有学者运用科学计量手段对未来基础研究资助与管理领域的热点及趋势进行分析。以“百年未有之大变局”为时代背景,以基础研究发展更加迫切为现实需要,对基础研究资助与管理领域的知识结构与发展脉络进行系统科学的梳理与分析,把握该领域的研究概况与热点,并预测其未来研究趋势,不仅有利于加深对该领域发展方向的认识,而且有助于为我国基础研究管理实践提供参考。鉴于此,本文将以 Webofscience(WOS)核心数据库中收录的基础研究资助与管理领域相关文献为研究对象展开分析,探索
10、该领域的发展概况、研究热点与研究趋势,为后续研究提供数据及理论方面的支持,进而为我国基础研究资助与管理领域的理论与实践提供学术借鉴与参考。1 研究方法与数据来源1.1 研究方法本文采用知识图谱技术21进行文献计量和可视化分析。借助 CiteSpace5.1.R6 软件,时间切片设为 1 年,节点类型分别选择国家、作者、机构以及关键词等,选择最小生成树(MinimumSpanningTree)和修剪切片网络(PruningSliceNetworks)对形成的网络进行修剪,绘制相关图谱,并在此基础上结合文献研究法展开分析,旨在基于“图谱”揭示该领域的研究现状、热点主题及趋势变迁。1.2 数据来源所
11、用文献样本源自 WOS 数据库核心集合,检索时间为 2021 年 12 月 31 日,时间跨度为 19922021 年,文献类型设置为“Article”,语种限定为“English”。考虑到“基础研究资助与管理”是一个相对宽泛的概念,涉及从投入到产出等一系列相关要素,为确保数据的全面性,本研究采取“先广泛搜索再做剔除”的搜集策略。先以“basicresearch”OR“fundamentalresearch”OR“pureresearch”OR“basicscientificresearch”OR“scientificfund”OR“sciencefund”为主题词进行文献检索,发现所搜集的文
12、献多集中在生物、医学、农学等具体领域,介绍相关领域具体基础研究的进展等。围绕研究主题,进一步将 WOS 类别聚焦至社会科学领域,其中具体包含经济学、教育教学研究、教育科学学科、道德、历史科学哲学、信息科学图书第 463 页基础研究2023 年 8 月世界科技研究与发展馆学、管理、运筹学管理科学、哲学、社会问题、社会科学跨学科、社会科学的数学方法等类别。进而人工复核文献记录,剔除与主题无明显关联的文献,最后利用除重技术得到有效文献数据 643条。将之作为研究对象分析基础研究资助与管理领域的时间分布、国家、核心作者、研究机构与期刊的发文概况、及其研究热点与研究趋势等。2 研究现状本文主要从相关文献
13、的时间分布、空间分布、核心作者分布、研究机构和学术期刊的发文情况等维度对基础研究资助与管理领域的研究现状展开分析。2.1 时间分布发文量是衡量某一领域在特定时间段内发展态势的重要指标,在一定程度上可以反映该领域的研究热度。基础研究资助与管理领域的文献总体年度分布如图 1 所示,19922021 年,呈现阶段性分布特征,具体来说:19922004 年,年均发文量 16 篇,发文量相对平稳,20052012 年间,年均发文量为 24 篇,其中 2005 年发文量达到最大值 35 篇。2005 年欧盟委员会提交的 第七框架计划 中单独将基础研究以“创意”计划提出,对其投入资金119 亿欧元,占该计划
14、总经费的16.322,同期中国发布 国家中长期科学和技术发展规划纲要(20062020 年),确立了“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技工作指导方针,并指出要全面推进中国特色国家创新体系建设,大幅度提高国家自主创新能力。在此期间,意大利、瑞士、西班牙以及俄罗斯等欧洲国家相较于 19922004 期间的发文量有很大提升。值得一提的是,中国的发文量由第 11 名跃升到第 2 名,仅次于美国,发文占比由 1.7提升至 11,该期间包括中国在内的世界主要创新型国家对基础研究给予的高度重视,引发了学术界对基础研究的广泛关注,虽然发文量整体呈现下降趋势,但是年均发文量相比于 19922004
15、年间提高了 50。2013 年以来,随着新一轮科技和产业革命向纵深演化,基础研究引领科技创新的源头作用愈加凸显,世界主要创新型国家普遍强化基础研究战略部署,如美国连续出台 创新战略2015 创新与竞争力法案 和 2021 年的 无尽前图 1 国际基础研究资助与管理领域文献年度分布Fig.1 AnnualDistributionofLiteratureintheFieldofInternationalBasicResearchFundingandManagement第 464 页基础研究2023 年 8 月世界科技研究与发展沿法案 等,欧盟 2018 年发布 欧洲归来 地平线欧洲(提案)等战略性
16、纲领文件,俄罗斯的 科学技术发展战略、日本的 第五期科学技术基本计划 科技创新综合战略,以及中国的 国家创新驱动发展战略纲要 等陆续出台,学术界也愈加重视基础研究资助与管理领域的研究,20132021 年间,发文量总体呈现增长趋势,年均发文量达到 27 篇。2.2 空间分布基于样本文献,生成在基础研究资助与管理领域进行研究的国家共现网络图谱。图 2 展示了主要国家分布及国家间合作研究情况,其中节点代表国家,节点大小代表各国发表论文数量。由图可知,国家合作网络知识图谱的 47 个网络节点之间共有 111 条连线,网络密度为 0.1027,可见,基础研究在空间上分布非常广泛,已吸引了多个国家学术群
17、体的关注。其中,最大的节点是美国,其在该领域的相关研究出现较早,发文量远高于其他国家,发文占比高达 31,且其中心性以 0.74 位居各国之首,说明其在该领域具有较强的学术影响力。这主要得益于美国自身强大的基础研究实力,为其学术研究提供了大量实证案例,从而相关研究成果数量可观。中国发文 83 篇,占文献总量 12,仅次于美国;其次是英国,发文 38篇,占文献总量 5.9;荷兰和加拿大等紧随其后。图 2 国家合作网络图谱Fig.2 MapofNationalCooperationNetwork值得一提的是,中国在该领域的发文量虽然仅次于美国,但无论是发文量还是中介中心性,与美国相比还是有较大差距
18、,学术研究影响力有待进一步加强。2.3 核心作者作者的发文量及其被引频次能够反映其对某一研究领域的学术贡献和影响力。依据高被引作者可视化图谱整理高发文作者的发文量、发表年份及其文献被引频次(表 1)发现,Guan、Chidambaram、Hameri、Daniel、Bornmann 等学者发文量排名靠前。此外,在发文量超过 3 篇的作者中,Gla nzel、Guan、Daniel、Bornmann 团队的文献被引频次均超过 200 次,他们构成了基础研究资助与管理领域的核心研究团队,在该领域影响力较强,对基础研究的发展起到了引领与推动作用。表 1 核心作者统计Tab.1 CoreAuthorS
19、tatistics序号作者发文量被引频次1GuanJC62602ChidambaramR5233HameriAP4844DanielHD42555BornmannL42556HOKEF41067HauserJR31898McFadyenMA3829CocciaM314910Gla nzelW35492.4 研究机构对研究机构发文情况进行分析,有助于了解该领域的研究现状与研究实力。表 2 汇总了基础研究资助与管理领域发文量前 10 位机构的发文量及其总被引频次。统计可知,该领域的成果主要来自全球 47 个国家的 349 所研究机构,机构平均发文量约 14.85 篇。其中,中国科学院、佐治亚第 4
20、65 页基础研究2023 年 8 月世界科技研究与发展理工学院和莱顿大学是发文量前三的机构,共发表 40 篇,构成了基础研究资助与管理领域的重要阵地。对中国而言,中国科学院、北京航空航天大学是该领域发文量较高的机构;从机构属性来看,高校在该领域扮演着重要角色;从文献被引频次来看,佐治亚理工学院发表的文献被引频次超过1000 次,位居第 1 位,表明其在该领域具有较高的影响力,贡献突出。相比之下,发文前十位的研究机构中,我国研究机构文献总被引频次仅有 565次,其中排名第一的中国科学院仅有 290 次,总体影响力有待进一步提升。表 2 核心研究机构统计Tab.2 StatisticsofCore
21、ResearchInstitutions序号机构发文量总被引频次1中国科学院172902佐治亚理工学院1312103莱顿大学103504俄罗斯科学院10155鲁汶大学72086哥伦比亚大学62087欧洲核子研究组织51118杜克大学58109北京航空航天大学527510麻省理工学院46332.5 学术期刊学术期刊作为科研成果展示的主要平台,对期刊共被引的分析可以揭示期刊在该领域的重要地位,有助于锁定该领域的核心学术交流平台。表 3 为基础研究资助与管理领域发文量排名前 10的期刊分布情况。其中,RESPOLICY、SCIENCE与 SCIENTOMETRICS 的载文量位居前三,是基础研究资助
22、与管理领域相关研究成果发表的主要载体,从中心度来看,SCIENCE、AMECONREV、RESPOLICY 以 及 MANAGESCI 的 中 心 度 均 高于 0.1,发挥了较为重要的作用。RESPOLICY 与SCIENCE 的发文量与中心度都靠前,表明这两种期刊是该领域的重要文献来源,为基础研究发展提供了重要的学术交流平台。表 3 基础研究资助与管理领域英文期刊统计Tab.3 StatisticsofEnglishJournalsintheFieldof BasicResearchFundingandManagement序号期刊载文量中心度1RESPOLICY2350.122SCIENC
23、E1750.273SCIENTOMETRICS1660.094NATURE1300.095AMECONREV860.226MANAGESCI860.117PNATLACADSCIUSA690.048JAMSOCINFSCITEC530.029JINFORMETR530.0310JAMSOCINFORMSCI470.073 研究热点与研究趋势3.1 研究热点学者们各自研究的领域出现高度重合的部分即为研究热点。关键词作为文献主题的代表性词汇,可以高度凝练并概括文章主旨,通过关键词共现分析能够发现某一领域的研究热点。根据生成的关键词可视化图谱整理得到基础研究资助与管理领域的高频关键词,并结合年度发文
24、量趋势,整理各高频词分别在 19922004、20052012、20132021 年的频次,结果如表 4 所示。从中可以看出,science、basicresearch、innovation、impact、performance、technology 等是基础研究资助与管理领域出现频次较高的关键词,代表了该领域的研究热点。其中,science、basicresearch、innovation、impact、performance 的频次在三个阶段呈现增长趋势,尤以 impact、performance、collaboration、appliedresearch、researchanddevel
25、opment 以 及 network 等增长态势较强,表明该领域关于影响、绩效、合作以及应用研究等主题的研究目前保持一定热度。第 466 页基础研究2023 年 8 月世界科技研究与发展表 4 高频关键词统计表Tab.4 StatisticalTableofHigh-frequencyKeywords序号关键词出现频次合计年度阶段19922004 20052012 201320211basicresearch912525412science901826463innovation631423264impact3939275performance30210186indicator29101097t
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