国家级高新区与企业创新研究.pdf
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1、聚焦镜 FOCUSING MIRROR2022.06NO.54321国家级高新区与企业创新研究文/王 伟21 世纪以来,中国建设了大批高新技术园区,旨在促进产业结构升级和创新水平提升,该政策是否有效值得研究。对于高新区政策的有效性评估可以从企业的创新能力出发,本研究以上市企业数据的专利申请数量和发明申请数量来度量企业创新能力。基于 2009 年的国家级高新区升级政策为拟自然实验,本研究构建了双重差分模型证明了高新区升级政策能正向并且显著促进企业创新水平提升。平行趋势检验结果表明,基准回归结果是稳健的。基于上述研究,本文得出了三个方面政策启示。未来政策的方向不仅要注重企业专利和发明的数量,更需要
2、关注创新质量。国家级高新区需要进一步联合高校和科研机构进行产学研结合,最大限度发挥多方机构的创新潜力,同时,还需要侧重于制度环境的优化,为企业创新破除制度障碍。当前,中国已经全面开启新时代新阶段高质量发展的新征程,创新是推动经济高质量发展的核心动力,“十四五”规划更是把创新战略提到了新的高度。为落实和推进国家创新发展战略,政府在 20 世纪 80 年代就开始启动了高新技术产业开发区(简称“高新区”)政策来提高区域科技创新能力。经过多年持续发展和扩大,高新区政策的落地实施为中国经济发展、产业升级和生产率提升注入了新动能(刘瑞明和赵仁杰,2015;袁航和朱承亮,2018)。为了进一步促进创新发展,
3、科技部在 2009 年发布了关于发挥国家高新技术产业开发区作用促进经济平稳较快发展的若干意见,旨在促进省级高新区升级为国家级高新区,有利于升级产业结构和提高科技创新水平。高新区建设的主要目标之一是提升企业的自主创新能力,鉴于此,评估国家级高新区政策的有效性就需要探究该政策是否有利于企业创新能力的提升。根据测算,全国有超过 40%的高新技术企业集聚在国家级高新区内,并且高新区内的企业研发投入强度是非高新区的2.7 倍(江兵,2018)。虽然国家投入大量资金和土地建设高新区,并且引入了大量企业,但是该政策是否有利于企业科技创新水平的提升值得探讨。根据已有研究,高新区对企业创新可能存在两个截然不同的
4、影响。一方面,高新区政策能够有效促进企业创新水平提升。由于高新区能产生集聚效应,促进区域内的企业协同合作,并且企业间产生知识外溢,极大提升了企业创新能力(陈胜蓝和刘晓玲,2015;吴敏等,2021)。此外,由于高新区企业的距离优势能够降低企业间交易成本,提高资源利用优势,同时吸引了更高创新水平的企业加入,进一步提高了整体创新能力(Combes et al.,2010)。然而,另一方面,高新区政策也会在一定程度上抑制企业创新。由于高新区对企业实施多项优惠政策,大力扶持企业创新发展,但是部分企业存在寻租效应,在获得补贴的同时没有实质创新成果产出,造成资源错配,抑制了企业创新(郑江淮等,2008)。
5、此外,当高新区内的企业增加超过一定限度,会导致生产要素和服务的过度竞争,这些拥挤效应会产生负外部性抑制企业创新(Brakman et al.,1996)。因此,国家级高新区政策对企业创新的影响研究暂未形成统一的结论。本研究基于中国上市企业的数据,构建了双重差分模型来验证国家高新区政策升级是否有利于企业创新能力的提升。本研究在三个方面有所贡献:首先,本研究为高新区的政策评估补充了微观实证。本文使用上市企业面板数据进行实证分析,有利于拓展宏观产业政策对微观企业行为的影响研究,并且上市企业的数据中包含了专利和发明的数据,能够有效度量企业的创新成果。第二,本研究构建了双重差分模型缓解了内生性,得到了更
6、加可靠的估计结果。由于2009 年的国家高新区升级政策是拟自然实验,本文把政策影响下的企业和非政策区域的企业进行趋势对比,通过消除其他因素影响来有效估计真实的创新水平提升。第三,本研究能够为国家创新战略实施和企业创新发展提供一些经验证据。制度背景为了有效改善经济的粗放型增长和促进产业升级,政府推行了一些政策来鼓励自主创新,而国家级高新区是最重要的创新政策之一。从 1988 年开始,中国实施了“火炬计划”,并且在同年 5聚焦镜 F O C U S I N G M I R R O RBUSINESS CULTURE 商业文化2022.06NO.54322月,政府批准成立了第一个国家级高新技术园区(
7、即中关村科技园区)(王方,2013)。在 1991 和 1992 年,国家又在各个地区陆续增设了 50 个国家级高新区,以全面促进产业升级和提升创新能力。从 1993 年到 2008 年期间,国家级高新区没有大规模扩增,只增加了 2 个,这个阶段的侧重点放在省级高新区的建设。直到 2009 年,科技部出台了相关政策来促进省级高新区升级,此后,国家级高新区的数量快速增长(如图 1)。截至 2020 年,全国一共设立了 169 个国家级高新区。其中东部地区的高新区数量最多,为 70;中部地区的高新区数量次之,为 44;西部地区的高新区数量为 39,而东北地区的高新区数量最少,为 16。虽然总体的高
8、新区数量分布依然是以东部为主,但高新区升级政策兼顾了东西部均衡发展。这为双重差分模型的构建提供了重要基础,能够最大限度降低自选择效应偏差。国家级高新区主要从三个方面为企业提供政策优惠。首先,政府通过税收优惠和财政补贴的方式吸引企业入驻,税收减免和技术研发补贴能够降低企业的研发成本,从而鼓励高新技术企业加入园区和增加研发投入(李启航等,2021)。其次,政府引入和培育大量创新型人才加入高新区建设,同时完善基础设施服务来吸引人才,这为企业补充了尖端人才资源。第三,国家级高新区通过政策引领形成产业集群,一方面有利于知识外溢促进企业创新,另一方面也完善产业链减低了企业成本(程郁和陈雪,2013)。因此
9、,随着国家级高新区数量的增加,入驻企业的随之增加,截至 2020 年,共有 16.5 万家企业位于国家级高新区,工业总产值高达 25.6 万亿元。数据来源:中国火炬统计年鉴与省级高新区相比,国家级高新区的升级政策优势体现在三个方面。首先,国家级高新区相对于省级层面高新区有更多的财政支持。省级层面高新区的财政支持主要是地方政府拨款,而国家级高新区还能够获得中央财政支持。其次,国家级高新区相对于省级高新区的管理级别提升,能够吸引更多的人才资源。第三,省级高新区通常存在资源配置效率低和重复低水平建设问题,而政府通过国家级高新区省级政策对这一问题进行了改善和优化(张杰等,2021)。因此,国家高新区升
10、级政策对所在区域内企业具有多方面提升作用。数据来源和模型设计数据来源本文选取了 2002 年到 2017 年的沪深 A 股上市企业数据进行实证研究,企业层面的数据来自于国泰安数据库,包括了专利申请数据、发明申请数据和企业年度财务数据等。借鉴黎文靖和郑曼妮(2016)的方法,本文同样删去了所有金融类企业和 ST 类企业,为了消除异常值导致的误差,本文进一步删去了企业相关变量前、后百分之一分位数的数值,以提高模型估计的可靠性。高新区政策的相关数据来自于中国开发区审核公告目录(2018年版)和历年 中国火炬统计年鉴。在 2009 年国际级高新区升级政策发布后,从 2010 年到2017 年共有 10
11、0 个园区获得升级成为国家级高新区,本文将新升级园区内的所有企业视为实验组,对比其他没有被政策影响的企业来估计政策对企业创新水平的提升作用。模型设计基于上述制度背景的分析,本研究构建了双重差分模型来识别国家级高新区政策对企业创新能力的影响,计量模型如下:(1)其中,Yict是模型的因变量,表示c 城市的企业 i 在时间 t 的创新水平。本研究采用专利申请数量和发明申请数量来度量企业的创新水平。之所以选取这两个指标,一方面是由于专利和发明的授予有一定时间滞后性并且存在一些不稳定性因素,而申请数量数据更加及时、可靠和稳定(黎文靖和郑曼妮,2016),因此,本文采用专利申请和发明申请数量数据更能够有
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