资源型城市转型效率评价及影...素分析——以克拉玛依市为例_陈松冉.pdf
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1、资源型城市转型效率评价及影响因素分析以克拉玛依市为例陈松冉,乔双双(中国石油大学(北京)克拉玛依校区 工商管理学院,新疆克拉玛依834000)摘要进入“成熟期”的资源型城市面临着迫在眉睫的转型问题,如何准确地识别当前阶段的转型状态,对于城市未来选择或调整转型方向至关重要。以克拉玛依市为例,通过构建评价指标体系,使用 DEA 交叉效率评价模型对克拉玛依市 20092020 年的转型效率进行评价并分析其主要影响因素。研究发现:12 年间克拉玛依市的转型效率较为稳定地处在 0.45-0.66 这一区间,仍有较大上升空间;而在诸多影响其转型效率的因素中,人力资本、环境质量、宏观经济水平、第三产业比重等
2、因素表现出较为显著的效应。关键词资源型城市;DEA 交叉效率评价模型;转型效率;克拉玛依中图分类号F740文献标识码A文章编号1009-6043(2023)08-0031-05作者简介乔双双(1990),女,河南驻马店人,助教,硕士,研究方向:产业经济、区域经济。基金项目克拉玛依市科技计划项目:“十四五”时期克拉玛依产业转型与政企关系建设研究(20212022hjrkx0003)。第 2023 年第 8 期(总第 564 期)商业经济SHANGYE JINGJINo.8,2023Total No.564资源型城市是指以对本地所自有的石油、煤炭、矿产等自然资源进行开采、加工为主导产业的一种城市类
3、型,具有极强的资源依赖性。资源型城市曾为我国经济发展做出重要贡献,然而由于资源的不可再生性以及我国在新时期对高质量发展的要求,转型问题成为每一个资源型城市生存和发展的首要问题。根据 全国资源型城市可持续发展规划(2013-2020 年),在 262 个资源型城市中,有 141 个被归为“成熟型城市”,其中包括克拉玛依市。成熟型城市资源开发尚处于稳定阶段,资源保障能力强,经济社会发展水平较高,城市探索转型的空间较大。因此,资源型城市应当充分利用“成熟期”,研判城市的转型效率并准确识别影响其转型效率的主要因素,及时调整城市的转型方向,以完成经济发展方式的顺利接续。数据包络分析法(DEA)是一种处理
4、多个投入与产出指标,运用线性规划、多目标规划、广义优化等方法来评价转化效率的数量分析法。通过构建 DEA 交叉效率评价模型来衡量克拉玛依市的转型效率,能够反映出转型过程中存在的具体问题,进而可以“对症下药”,给出提高城市转型效率的对策建议,在推动“成熟型”城市迈入可持续、高质量发展阶段方面具有重要的现实意义。一、研究综述目前关于资源型城市转型的研究大都是围绕着转型的整体思路进行,如转型的方向、手段、模式及影响转型的因素等,但是关于转型细节的研究并不常见,如转型过程中的效率问题,而针对克拉玛依市转型效率的研究更是没有,以上空白为本文带来了可能的研究思路与探索空间。自 2001 年阜新市成为我国首
5、个资源型城市转型试点之后,许多学者开始从不同角度对资源型城市的转型进行研究。其中在转型效率方面,张利等(2018)通过测算2009-2014 年陕西省 6 个资源型城市的转型效率并分析其影响因素,提出加快第三产业发展、注重环境治理等对策建议1;张逸昕等(2020)使用 Super-SBM 模型对 30 个资源型城市的转型效率进行实证测算,发现不同城市的转型效率和影响因素各不相同,而其共通之处在于转型效率与城市自身的创新驱动水平正相关2;文黎、杨晓艳(2022)采用超效率 SBM-DEA 模型对我国 28 个煤炭资源型城市 2019 年的转型效率进行了研究,发现转型效率与城市本身所处的生命周期有
6、关,不同城市类型的转型效率从低到高依次为再生型衰退型成熟型成长型3;金波宏(2022)采用固定效应模型对 2013-2020 年间甘肃省资源型城市的转型效率进行研究,发现产业结构和创新能力对转型效率的影响最大,而政府支持和对外开放的促进作用并不明显4;冯超等(2022)则利用对抗型交叉DEA 模型对我国 2008-2014 年间 114 个资源型城市的转型效率进行了研究,其研究结果表明这整个期间资源型城市整体活力迅速增长,但表现出明显的地区差异,城市转型效率进步的主要驱动因素是技术进步,技术效率变化的作用较小,因此需要重视资源投资的优化配置5。在评价指标的选取方面,纪万霞(2022)基于可行性
7、、系统性、科学性、客观性、动态性等五原则构建出一套涵31-DOI:10.19905/ki.syjj1982.2023.08.054商业经济第 2023 年第 8 期SHANGYE JINGJINo.8,2023盖资源消耗、社会投入、经济水平、社会民生与环境污染等多领域的指标评价体系6;王晓楠等(2022)将劳动力投入、资本投入、技术投入、资源投入作为投入指标,将经济产出、创新产出、环境产出作为产出指标,以此构建转型效率的评价体系7;文淑惠(2019)将环境因素、随机噪声和管理无效率对财政支出效率的影响程度进行分离,使各决策单元处于相同的管理水平,使用科技投入、民生投入和环境投入的松弛变量作为被
8、解释变量,使用资本投资、对外开放度、市场化水平、第三产业发达程度和基础设施完善程度作为解释变量构建出一套评价体系8。综上所述,影响资源型城市转型效率的因素“因城而异”。本文借鉴已有的研究基础,结合克拉玛依市的城市特征,选用合适的评价指标和评价方法对克拉玛依市的转型效率进行评价,并分析其主要的影响因素,这不仅能够直接为克拉玛依市自身的转型提供新思路,而且对其他相似资源型城市的转型效率研究和转型实践也具有重要的参考意义。二、研究方法(一)DEA 交叉效率评价模型数据包络分析方法(DEA)是一种研究经济中关于生产边界问题的方法,通常用来衡量当经济体中存在着多投入指标和产出指标时决策部门的生产效率。其
9、中的CCR 模型被运用的范围甚广,其基本原理如下:假设存在着 n 个决策单元,并且:(1)xi=x1i,x2i,xmiT,yi=y1i,y2i,ysiT分别是 DMUi的m 项输入 x1i,x2i,xmi(xji0)和 s 项输出 y1i,y2i,ysi(yji0)的向量。设 v=v1,v2,vsT,u=u1,u2,umT为输入、输出的权向量 vu0,则 DMUi的效率评价值(记为 Eij)为:(2)DEA 的 CCR 模型为:(3)利用 Charnes-Cooper 变换,可以将上式方程组等价变形如下:(4)若(4)式存在最优解 ui*和 vi*(称为 DMUi的最佳权重数,并且记作 wi*
10、=vi*ui*(),那么最优解 Eii=yiTui*是决策单元 DMUi的自我评价效率。若 Eii1,则 DMUi不是最有效的,若 Eii=1,则 DMUi有效。但是,在实际情况中发现往往并不是单一的决策单元拥有最优效率,也即多个决策单元均会达到此效率。为了解决这一问题,本文采用交叉评价体系,通过计算出每个决策单元的最佳权重 wi*=vi*ui*()用来计算其他决策单元的效率值,进而得到交叉评价值,然后构成交叉评价矩阵:(5)上式中,Eii是自我评价的效率大小,剩余的 Eik(ik)是交叉评价的效率大小。在得到矩阵 E 之后,再将 E 的第j 列的均值作为衡量 DMUi优劣的指标,并且 ej越
11、趋于 1,那么 DMUi的效率越高。(二)多元回归分析为了继续研究影响转型效率的因素,本文分别以克拉玛依市转型效率作为被解释变量 Y;以地区生产总值(X1)、第三产业比重(X2)、在校大学生数(X3)、营业医疗机构床位数(X4)、城镇单位从业人数(X5)、固定资产投资(X6)、工业固体废物利用率(X7)、建成区绿化覆盖率(X8)为解释变量来构建如下多元回归模型,指标的具体说明见表 1:Y=+1X1+2X2+3X3+4X4+5X5+6X6+7X7+8X8+(6)三、研究对象、评价指标体系构建与数据获取(一)研究对象本文选取克拉玛依市作为研究对象,分析其自 2009年至 2020 年间的综合转型效
12、率及其变化情况。克拉玛依市是一个以石油为主要开采资源的城市,因此在构建评价其转型效率的指标的过程中,要以其石油工业为基础特征。(二)评价指标体系的构建1.构建原则评价指标体系需要能够准确地反映出克拉玛依市的转型情况,应当遵循系统性、可行性、客观性、动态性、科学性等基本原则,以达到科学评价的效果。2.构建过程资源型城市转型过程涉及的投入和产出指标主要包括国民经济、自然资源、社会民生、生态环境等几个方面6。根据克拉玛依市的资源和经济特征,将前述指标进一步表 1 多元回归模型的指标体系变量符号含义被解释变量转型效率Y解释变量地区生产总值(亿元)X1经济水平第三产业比重(%)X2产业结构在校大学生数(
13、万人)X3创新过程营业机构床位数(张)X4医疗水平城镇单位从业人数(万人)X5资源依赖固定资产投资(亿元)X6政府支持工业固体废物利用率(%)X7投资规模建成区绿化覆盖率(%)X8创新过程32-表 5 克拉玛依市投入产出指标(2009-2014)转化为更能反映城市特征的具体指标:使用公共预算支出、固定资产投资额以及科技支出作为资金投入指标;使用单位原油能耗、工业用电、供气总量作为能源投入指标;使用城镇单位从业人数、工业废水排放量作为社会投入指标;使用地区生产总值、第三产业比重作为经济产出指标;使用城镇居民人居可支配收入、建成区绿化覆盖率作为社会产出指标。最终的指标评价体系见表 2。(1)资金投
14、入公共预算支出作为一种管理工具,能够体现出政府在一定时期内采用的政策手段以及要实现的政策目标,可以用来进行转型效率的研究;固定资产投资额能够直接带动产业结构的升级,切实反映克拉玛依市的生产力和经济结构;科技是第一生产力10,资源型城市的转型发展离不开科技创新的内在驱动力。(2)能源投入克拉玛依是石油资源型城市,其转型发展离不开石油资源的推动,因此对其投入与产出进行优化十分重要。单位原油能耗能够用来描述转型过程中的石油消耗水平;工业用电和供气总量则能够反映出克拉玛依对整个工业产量的依存度,用量越高,那么依存度就越大。(3)社会投入城镇单位从业人数能够反映出城市对整个产业结构的依赖程度;工业废水排
15、放量作为一项负向指标,监测其总量则能够反映出对工业用水的利用率,进而用于研究转型效率。(4)经济产出转型的目的之一就是带动地方经济的发展。地区生产总值(GDP)是最常用来衡量经济发展目标的指标,我们往往希望在运用较少投入指标的情况下来获得较大的GDP 的增加,也即提高转型的效率;经济结构则能够反映出城市的产业结构份额,第三产业的比重越高,代表产业结构越合理,转型效率越高。(5)社会产出城镇居民人均可支配收入代表着居民生活水平的提高,是转型过程中需要关注的社会方面;生态环境因素与转型的质量不可分割,故选择建成区绿化覆盖率来反映转型过程中的另一社会面影响。资源型城市综合转型的理想结果是降低经济增长
16、对资源的依赖程度,实现低投入高产出,减轻环境污染,实现经济可持续增长。(三)数据获取与处理本文所分析数据主要来源于 新疆统计年鉴、克拉玛依统计年鉴、中国区域经济统计年鉴 以及克拉玛依统计公报。其中工业用电、供气总量等指标的数据在个别年份存在缺失,已根据已有年份的数据做了指数平滑处理。本文缺失数据总量不足全部数据量的 1%,比重甚微,因此并不会对分析结果造成影响。四、实证分析(一)克拉玛依市城市转型效率测度1.Pearson 相关性检验在对克拉玛依市转型效率进行测度之前,首先需要验证产出指标与投入指标之间是否满足“协同性”的假设。本文使用 SPSS24.0 软件对所选用的两组投入指标与三组产出指
17、标进行相关分析。下面通过资金投入与社会产出两个指标之间的相关关系进行说明,如表 3 所示:由表 3 可知,资金投入与社会产出之间具有较强的正相关关系,相关系数为 0.974。同理,分组进行 6 次相关分析之后,结果如表 4 所示:由表 4 可知,选用的投入与产出指标显著正相关,因此可以认为本文所构造的指标评价体系满足 DEA 模型所要求的同向性原则,由此保证后续分析的合理性和准确性。2.转型效率的测度本文以克拉玛依市 20092020 年这 12 年的数据为决策单元进行分析,得出其面板数据值,并进一步求出其交叉评价的效率值。克拉玛依市的投入产出指标如表 5、6 所示:接下来利用 Matlab
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