支持与规范并举:促进民营资本健康发展的政治经济学分析.pdf
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1、支持与规范并举院促进民营资本健康发展的政治经济学分析乔晓楠马飞越摘要院资本具有逐利特性袁且在逐利的过程中袁一方面可以发挥促进创新尧支持增长尧扩大就业尧增加税收等积极作用袁另一方面也会产生加剧分化尧形成垄断尧脱实向虚尧引发经济波动与经济危机等消极影响遥因此袁对待民营资本必须坚持支持与规范并举袁使之成为社会主义市场经济发展的重要成果与重要力量遥自 2020 年中央经济工作会议提出强化反垄断和防止资本无序扩张以来袁国家针对平台经济尧虚拟经济以及劳动力再生产等领域出现的问题进行整顿治理袁有效遏制了资本无序扩张的势头袁并初步建立起一套规范资本行为的治理体系袁治理能力显著提升袁治理效能逐步显现遥在此基础上
2、袁需要结合短期与长期经济形势袁根据资本行为规律袁从野稳预期冶和野稳利润冶入手袁进一步支持资本健康有序发展袁促进民营经济发展壮大袁充分发挥其积极作用袁并使之成为推进中国式现代化的生力军遥关键词院资本健康发展曰资本无序扩张曰社会主义市场经济中图分类号院F014.39文献标识码院A文章编号院1003-7543渊2023冤07-0021-14基金项目院国家社会科学基金重大项目野劳动力要素市场化配置中的效率增进与协同推进共同富裕路径研究冶渊22&ZD055冤曰国家社会科学基金重大项目渊马克思主义理论研究和建设工程重大项目冤野社会主义市场经济若干重大理论问题研究冶渊2021MZ021冤曰国家社会科学基金一
3、般项目野新时代贸易强国建设的政治经济学研究冶渊20BJL046冤遥作者简介院乔晓楠袁南开大学经济学院教授袁南开大学政治经济学研究中心研究员袁博士生导师曰马飞越袁南开大学经济学院博士候选人遥在探索中国特色社会主义道路的过程中袁如何认识资本的内涵尧特性以及作用袁进而如何确定对资本的定位袁既是一个关键的理论问题袁又是一个重要的实践问题遥自 2020 年中央经济工作会议提出防止资本无序扩张以来袁一些文献针对防止资本无序扩张尧规范和引导资本健康发展进行研究袁取得了诸多进展袁主要研究内容可以概括为以下方面院第一袁部分文献基于政治经济学的视角讨论了资本的概念尧性质和作用遥如赵峰和田佳禾从资本二重性及其矛盾的
4、视角对资本的性质和作用进行了探讨袁并回顾了社会主义建设过程中对资本认识的变迁咱1暂曰蔡万焕重点剖析了社会主义市场经济条件下资本的特殊定位咱2暂曰何干强则以马克思唯物史观的资本观为指导袁认识中国现实中的资本现象咱3暂遥第二袁一些研究展示了近年来资本无序扩张在中国的具体表现遥如刘伟梳理了当前中国资本无序扩张的表现及深层原因咱4暂曰李三希等通过现实数据研究了中国资本发展和监管政策存在的问题咱5暂曰乔晓楠等则重点研究资本在商品流通尧虚拟经济尧劳动力再生产三个领域无序扩张的主要表现和危害咱6暂遥第三袁还有文献讨论此问题与构建新发展格局尧实现高质量发展尧推进中国式现代化等之间的关系遥如蔡之兵从理论和现实两
5、方面剖析了高质量发展与规范和引导资本健康发展研究专栏RESEARCH COLUMN OF STANDARDIZING AND GUIDING THE HEALTHY DEVELOPMENT OF CAPITAL21资本行为的内在关系袁就资本融入高质量发展提出了相关政策建议咱7暂曰韩喜平和杨春辉分析了不同类型资本扩张对构建新发展格局产生的差异化影响袁并提出相关政策建议咱8暂曰张占斌则讨论了资本在中国式现代化进程中发挥的积极作用和存在的问题袁并指出应以中国式现代化创造性引领资本健康发展咱9暂遥以上研究为本文奠定了坚实的研究基础袁但同时也留下了进一步探索的空间遥本文基于马克思主义政治经济学原理袁不仅
6、在理论层面深化了对资本特性和行为规律的认识袁而且在实践层面回顾了中国治理资本无序扩张的举措与成效袁并针对进一步支持资本健康有序发展的必要性以及政策体系进行了深入讨论袁从而为相应政策的完善提供了决策参考遥需要说明的是袁限于篇幅袁本文仅聚焦于民营资本袁暂不涉及公有资本以及非公资本中的国外资本袁后文如无特殊说明袁资本特指中国的民营资本遥一尧资本的特性尧作用及定位资本是能够带来价值增殖的价值袁其具有逐利特性袁对于资本的作用要辩证地看待遥在资本逐利的过程中袁其一方面可以发挥促进创新尧支持增长尧扩大就业尧增加税收等积极作用袁另一方面也会产生加剧分化尧形成垄断尧脱实向虚尧引发经济波动与经济危机等消极影响遥在
7、社会主义市场经济中袁如何趋利避害袁引导资本健康有序发展袁并使之成为推进中国式现代化的生力军至关重要遥渊一冤资本的内涵与特性资本既是一种生产要素袁又反映了特定的社会关系遥在西方经济学中袁资本通常作为特定的生产要素被投入生产函数袁并与劳动等其他生产要素一起参与生产尧参加分配遥这里的野资本冶主要是指在特定时期被投入生产的机器设备或者厂房等具有实物形式的生产资料袁其在生产过程之中不仅产生贡献袁而且发生损耗袁为此需要弥补损耗并扩大积累袁以便增加在下一期可以投入生产的资本要素数量袁实现产出增加遥同时袁西方经济学不认为资本将支配劳动袁而是认为资本和劳动在生产中均有贡献袁应按照各自边际生产力的大小进行收入分配
8、遥于是袁即使资本分得的收入更高袁劳动分得的收入更低袁也不存在资本对劳动的剥削袁而仅是因为资本较之于劳动其边际产出贡献更大遥与西方经济学的认识不同袁马克思主义政治经济学认为资本是人类社会发展到特定阶段才出现的一种经济范畴袁因而对资本的认识不能仅停留在生产要素层面袁而应该将其视为一种特定的生产关系加以考察遥作为一定历史社会形态下的生产关系袁资本是能够产生价值增殖的价值遥马克思指出院野纺纱机是纺棉花的机器遥只有在一定的关系下袁它才成为资本遥冶咱10暂 723货币尧生产资料和机器等并非天生就是资本袁只有当它们同雇佣劳动结合起来被所有者用于生产剩余价值时袁这些物的社会形态才被视为资本遥在资本主义生产关系
9、下袁资本的行为目标是赚取利润袁并且野他的目的也不是取得一次利润袁而只是谋取利润的无休止的运动冶咱11暂179袁因而追逐利润是资本的本质属性遥马克思借助资本总公式 G-W-G 说明了利润的来源遥由于利润由剩余价值转化而来袁且剩余价值在生产过程中由劳动创造袁因而资本赚取利润需要以劳动力转化为商品作为前提遥劳动力是劳动者在生产使用价值时可以运用的体力和智力的总和遥当劳动力转化为商品后袁其价值就由维持劳动再生产所必需的生活资料价值量决定袁而劳动力的使用价值就是劳动本身并构成价值的源泉遥在此基础上袁可以将劳动力的全部劳动时间划分为必要劳动时间和剩余劳动时间袁前者以工资形式对应着劳动力的价值袁而后者则构成
10、利润袁即超出劳动力自身价值的增殖遥渊二冤资本的积极作用与消极作用马克思指出院野资本的文明面之一是袁它榨取这种剩余劳动的方式和条件袁同以前的奴隶制尧农奴制等形式相比袁都更有利于生产力的发展袁规范和引导资本健康发展研究专栏RESEARCH COLUMN OF STANDARDIZING AND GUIDING THE HEALTHY DEVELOPMENT OF CAPITAL22有利于社会关系的发展袁有利于更高级的新形态的各种要素的创造遥冶咱12暂927-928因此袁不可否认资本在生产过程中所发挥的积极作用遥第一袁促进创新遥资本的逐利特性决定其追求获得更大的剩余价值袁而剩余价值又可以分为绝对剩余
11、价值与相对剩余价值两种遥其中袁绝对剩余价值需要在固定必要劳动时间的基础上延长剩余劳动时间获得袁而相对剩余价值则是在总劳动时间不变的情况下通过压缩必要劳动时间而实现剩余劳动时间的延长来获得遥由于一天的总劳动时间存在着上限袁因而相较于绝对剩余价值袁通过技术进步来提高剩余价值率进而获得更多的相对剩余价值是更为可行的方式遥为此袁个别企业有动力持续进行技术研发与创新袁以促进个别生产力水平的提升遥因为价值规律要求商品的价值由反映社会平均技术水平的社会必要劳动时间来决定袁并进行等价交换袁所以如果个别劳动时间可以低于社会必要劳动时间袁那么该生产者就能够获得超额利润遥当然袁这样的技术进步并不会局限于单个企业之内
12、袁伴随人员流动或者技术扩散袁当社会上大多数生产者都掌握了此类技术时袁个体企业原本能够获得的超额利润就会消失遥于是袁技术溢出效应就促进了整个社会生产力水平的提升袁同时又会有个体生产者在超额利润的驱动下去研究开发更有利于提高生产效率的新技术遥第二袁支持增长遥马克思主义政治经济学将经济发展视为社会再生产的过程袁因而经济增长的本质就是扩大再生产遥扩大再生产以积累为前提袁一方面资本为了获取利润需要持续的积累袁另一方面利润也构成资本积累的来源袁于是资本积累客观上可以推动经济增长遥正如马克思所言院野资本主义生产的发展袁使投入工业企业的资本有不断增长的必要袁而竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外在的强制规律
13、支配着每一个资本家遥竞争迫使他不断扩大自己的资本来维持自家的资本袁而他扩大资本只能靠累进的积累遥冶咱11暂683当然袁单纯由资本主导的经济增长袁虽然可以带来社会财富的增加袁但加剧了人的异化袁并且资本主义固有的矛盾也必然导致这种经济增长无法稳定地持续下去遥第三袁扩大就业遥由于价值创造是在生产过程中完成的袁因而以追逐利润为动机的资本积累必然需要雇佣劳动袁客观上也为劳动力提供了就业机会遥资本可以分为不变资本和可变资本袁前者用于购买生产资料袁而后者则用于雇佣劳动者遥对此袁需要考虑技术不变与技术可变两种情况遥在技术不变的情况下袁资本在积累的过程中袁不变资本规模的扩大要求更多的劳动者匹配更大规模的生产资料
14、进行生产袁因而必然带来可变资本的增加和就业数量的增长遥在技术可变的情况下袁野机器替代人冶的技术进步将推动资本的技术构成及其有机构成提高袁这虽然促进了生产力的发展袁但是也会将一部分劳动者排除在生产过程之外袁增加产业后备军的规模袁形成相对过剩人口遥当然袁结合各国产业结构变迁的实际情况来看袁以上被排除在生产部门之外的劳动者需要被非生产部门所吸纳袁这也是进入后工业化阶段服务业就业占比上升的重要原因淤遥第四袁增加税收遥资本的积累和不断再生产可以为国家提供必要的税收遥无论是增值税还是所得税袁积累和扩大再生产都有利于扩大税源遥增值税针对商品生产尧流通过程中的新增价值征税袁所得税则针对一定时期内的各种所得征税
15、遥在资本不断积累的过程中伴随着不变资本转移旧价值和可变资本创造新价值袁进而创造大量的新增价值和资本收入袁从而为国家扩大了税源并有可能增加政府的财政收入遥政府的财政收入可以被用于基础设施建设以及公共服务供给袁并且进一步为企业的生产活动和创造价值提供便利条件遥当然袁因社会化大生产和资本主义生产资料淤需注意的是袁国民经济核算中的服务业并不一定都属于非生产部门袁如交通运输等部分服务业就属于生产部门遥规范和引导资本健康发展研究专栏RESEARCH COLUMN OF STANDARDIZING AND GUIDING THE HEALTHY DEVELOPMENT OF CAPITAL23私人占有之间的
16、基本矛盾存在袁资本的行为也必然对社会再生产产生消极影响遥第一袁加剧分化遥资本积累的目的就是赚取利润袁由于工资与利润均源自劳动力创造的新价值袁因而二者具有此消彼长的对抗性遥此外袁以野机器替代人冶的方式实现生产效率提高袁也会导致社会整体的劳动报酬占比下降遥资本对利润的追逐及其主导的社会再生产过程必然伴随着持续的两极分化袁这一点已经被实践证明遥托马斯 窑 皮凯蒂在叶21 世纪资本论曳中就提供了翔实的数据袁反映出资本主义国家收入和财富分配差距持续扩大的趋势袁并指出其根本原因在于资本回报率长期超过经济增长率咱13暂遥第二袁形成垄断遥资本的积累与集中导致一些大型企业逐渐控制市场上的关键资源和市场份额遥这些
17、企业通过垄断地位和支配力量限制竞争袁使其他小企业难以进入市场并发展壮大袁进而确保自己可以获得超额垄断利润遥同时袁在垄断企业的影响下袁市场供应受到限制袁产品价格被抬高袁消费者的选择余地减少袁消费者利益也受到损害遥此外袁垄断企业由于缺乏竞争压力袁可能缺乏创新和提高生产效率的动力袁反而限制了技术进步和生产力发展袁导致资源的浪费和低效率遥甚至资本还会将垄断势力渗透到非经济领域袁通过干预政治决策为自身及其利益集团谋利袁并且操纵媒体以实现信息控制与舆论塑造袁导致媒体失去独立性和客观性袁公众难以获取真实且多元的信息遥第三袁脱实向虚遥马克思指出院野生产过程只是为了赚钱而不可缺少的中间环节袁只是为了赚钱而必须干
18、的倒霉事遥 冶咱14暂67因此袁野一切资本主义生产方式的国家袁 都周期地患一种狂想病袁企图不用生产过程作中介而赚到钱冶咱14暂67-68遥资本逐利的性质不可避免地导致资本力图摆脱现实生产袁将更多的资金投向金融尧房地产等虚拟经济领域袁进而以 G-G 的方式赚取利润遥 这也是资本主义出现去工业化与金融化趋势的根本原因遥然而袁从劳动价值论出发袁金融尧房地产等部门均属于非生产部门袁非生产部门的利润来源于对生产部门利润的分割遥 因此袁如果放任经济的金融化和虚拟化袁就会导致实体经济利润率下降袁积累来源不足袁发展受到限制遥同时袁由于资本的逐利性和短视性袁资本在金融与房地产市场中的投机行为也容易导致资金空转以
19、及资产价格过度膨胀袁形成经济泡沫袁进而累积系统性风险遥第四袁引发经济波动与经济危机遥资本积累并不是一个均衡发展的过程袁技术尧制度尧市场等多方面因素都会对平均利润率产生影响袁进而导致积累率的变化和经济的周期性波动遥同时袁资本积累还有可能导致经济危机院一方面袁资本无限扩张的趋势使其不断扩大生产曰另一方面袁劳动者的购买能力受到限制遥社会生产能力和社会消费能力之间的矛盾不断加剧袁造成严重的商品堆积袁价值实现难以完成导致社会再生产与经济循环的断裂遥此外袁各部类尧各部门在结构和规模上的失衡状态袁也会制约社会再生产过程的持续运转遥渊三冤社会主义市场经济中的资本定位上述分析是针对资本主义经济制度而展开的袁由于
20、任何经济社会的运行均建立在特定的经济制度基础之上袁而中国的经济制度又显著区别于资本主义袁因此还需要对社会主义市场经济中的资本定位进行进一步的探讨遥对此袁需要坚持历史唯物主义与辩证唯物主义袁按照野原理论要阶段论要对策论冶咱15暂的研究逻辑袁根据生产力水平确定当前所处的发展阶段袁并基于当前发展阶段的社会主要矛盾和发展任务确立基本经济制度袁使得生产关系适应生产力的发展遥党的十一届三中全会以来袁中国共产党结合当时的生产力水平袁提出了社会主义初级阶段理论遥新中国成立后袁经过艰苦奋斗尧自力更生袁初步建立起一套相对完整的工业体系和国民经济体系袁但落后于发达国家的事实决定了中国将长规范和引导资本健康发展研究专
21、栏RESEARCH COLUMN OF STANDARDIZING AND GUIDING THE HEALTHY DEVELOPMENT OF CAPITAL24期处于社会主义初级阶段遥此时袁中国社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾遥党的十八大以来袁中国特色社会主义进入新时代袁进入社会主义初级阶段的新阶段袁社会生产力水平大幅提升袁经济总量稳居世界第二袁制造业增加值连续多年稳居世界第一遥于是袁党的十九大报告指出袁中国社会的主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分发展之间的矛盾遥随后袁在建党一百周年之际袁伴随中国全面建成小康社会袁根据发展任务与发
22、展要求的变化袁党的十九届四中全会对社会主义基本经济制度进行了拓展遥由于社会主义基本经济制度兼有社会主义制度的优势和市场经济的长处袁能够有效避免资本主义市场经济的种种弊端袁具有极大的优越性袁因而对资本定位的认识就需要从基本经济制度出发进行理解遥第一袁在所有制方面袁坚持公有制为主体尧多种所有制经济共同发展袁其内涵包括以下三方面院首先袁毫不动摇巩固和发展公有制经济可以保证公有制的主体地位和国有经济的主导作用袁从而充分发挥社会主义制度的优越性袁进而保障全体人民共同利益和国家利益遥其次袁毫不动摇鼓励尧支持尧引导非公有制经济发展袁公有制经济和非公有制经济都是社会主义市场经济的重要组成部分袁非公有制经济具有
23、充分的活力和创造力袁可以为社会主义经济发展贡献积极作用遥最后袁把坚持公有制经济为主体和促进非公有制经济发展统一于社会主义现代化建设进程之中袁二者可以在市场竞争中发挥各自优势袁互相促进尧共同发展遥第二袁在分配制度方面袁坚持按劳分配为主体尧多种分配方式并存的分配制度遥由于劳动创造价值袁因而需要坚持按劳分配袁鼓励勤劳致富遥按劳分配还要求在劳动生产率提高的过程中劳动者收入同步提高袁这样可以使劳动者共享发展红利袁真正实现共同富裕遥同时袁在社会主义初级阶段袁允许私营资本按其对生产要素的所有权参与收入分配有利于调动各类经济主体的积极性袁让一切生产要素的经济活力竞相迸发袁让一切创造社会财富的源泉充分涌流遥第三
24、袁在经济体制层面袁建立并持续完善社会主义市场经济体制袁坚持使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用遥依靠市场机制实现资源配置可以使社会经济资源实现快速流动和优化配置袁从而促进社会整体资源配置效率和生产效率的不断提升遥但是袁在市场配置资源的同时袁政府也需要在市场竞争的一般规律中发挥作用袁通过对收入和财富分配的调节作用维护人民根本利益与社会公平袁通过制定市场规则袁保护市场竞争袁持续优化稳定公平尧透明尧可预期的市场环境袁通过保护各类资本拥有合法经营并获得合法收益的权利袁使其可以在市场经济中完成生产要收益要积累要再生产的循环链条遥因此袁基于中国现阶段的基本经济制度袁可以将非公有制经济定位为社会
25、主义市场经济的重要组成部分袁其应与公有制经济一样享受平等的权利尧机会和规则遥民营经济作为非公有制经济的重要组成部分袁是社会主义市场经济发展的重要成果袁是推动社会主义市场经济发展的重要力量袁是推动高质量发展尧建设现代化经济体系的重要主体袁也是中国共产党长期执政尧团结带领人民实现野两个一百年冶奋斗目标和中华民族伟大复兴中国梦的重要力量遥因此袁相关制度的制定应当既支持和引导资本健康发展袁又防止资本无序扩张袁使其能够发挥积极作用袁避免消极作用袁助力社会主义现代化强国建设遥二尧防止资本无序扩张已经初见成效自 2020 年中央经济工作会议提出强化反垄断和防止资本无序扩张以来袁近年主要针对资本在平台经济尧虚
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