综合素质评价纳入高考的政策...数模型和扎根理论的分析研究_彭建军.pdf
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1、教育评论2023 年第 3 期(总第 315 期)FORUM ON CONTEMPORARY EDUCATION*本文系 2018 年度湖南省教育考试研究专项重点课题“新高考改革背景下湖南高校高中生综合素质评价信息应用的优化策略研究”(编号:XJK018JKA005)的阶段性研究成果。综合素质评价纳入高考的政策缘何迟迟不落地*基于 PMC 指数模型和扎根理论的分析研究彭建军段春梅摘要 将综合素质评价纳入高考这一政策是新高考的一大亮点且已发布多年,但缘何迟迟不落地,通过梳理国家、省市、高校三个层面的政策文本,在 PMC(Policy Modeling Consistency)指数模型的基础上,根
2、据扎根理论研究方法,建立反映综合素质评价纳入高考政策特性的评价指标体系,同时绘制雷达图、曲面图及CONTOUR 图对政策进行评价。根据评价结果分析,从政策文本和政策评价的角度可以得出当前综合素质评价纳入高考的政策迟迟不落地的缘由在于:政策衔接性不强、政策激励性不足、政策“空档”问题突出。基于此,提出了建立衔接度高、内容齐全的综合素质评价政策体系;丰富激励措施、调动政策各方积极性;完善综合素质评价政策实施细则与落实办法三项建议。关键词 综合素质评价政策;PMC 指数模型;扎根理论作者简介 彭建军,南华大学经济管理与法学学院党委书记,教授,硕士研究生导师,研究方向:地方治理与公共政策(衡阳4210
3、01);段春梅,南华大学经济管理与法学学院硕士研究生,研究方向:地方治理与公共政策(衡阳421001)一、问题提出综合素质评价纳入高考是指对学生的思想品德、学业水平、身心健康、兴趣特长、社会实践等内容进行客观记录,将其作为参考依据纳入高考录取中。将综合素质评价纳入高考的政策是深化党的教育方针、践行社会主义核心价值观、维护社会公平、科学选拔人才的重要环节。2014 年 9 月,国务院颁发关于深化考试招生制度改革的实施意见指出,“探索基于统一高考和高中学业水平考试成绩、参考综合素质评价的多元录取机制”。2014 年 12 月,教育部制定 关于加强和改进普通高中学生综合素质评价的意见,从“重要意义”
4、“基本原则”“评价内容”“评价程序”“组织管理”等方面对综合素质评价纳入高考做出了详细规定。与此同时,各省市也纷纷出台综合素质评价纳入高考的政策文件。例如,上海市印发 上海市深化高等学校考试招生综合改革实施方案 指出,“调整统一高考科目建立高中学生综合素质评价制度,形成分类考试、综合评价、多元录取、程序透明的高等学校考试招生模式”。此外,高校作46DOI:10.13694/ki.ddjylt.20230522.003为考试招生的主体单元,通过发布各项政策文件为综合素质评价纳入高考开辟了一条新赛道。例如,复旦大学、同济大学等高校发布 普通高中学生综合素质评价信息使用办法,将综合素质评价信息作为招
5、生初审的重要内容,淘汰综合素质评价不佳的学生。由此可见,国家、各省市以及各高校都发布了相关政策文件以期推动综合素质评价纳入高考政策落到实处。然而,纵观政策实施效果,综合素质评价纳入高考的政策没有取得实质性的成效1-2,造成其困境的原因究竟在何处,要对这一问题做出回答,有必要从国家层面、省市层面、高校层面三级政策体系切入,把握综合素质评价纳入高考政策的全局性、系统性特质,全面分析综合素质评价纳入高考政策困境的缘由,以政策文本“对话”实践活动,为破解综合素质评价纳入高考政策困境提供决策参考。当前关于综合素质评价纳入高考政策困境的研究,一部分文献聚焦于从政策执行的视角探究政策落地的现实困境。例如,靳
6、培培等以综合素质评价招生试点高校为研究对象,强调综合素质评价纳入高考的政策在公平性方面有诸多困难3;李志涛提出综合素质评价纳入高考的政策困境是高校在实施综合素质评价招生过程中流于形式,综合素质评价在录取中的作用虚化4;郑若玲等认为综合素质评价纳入高考的政策困境来源于高校在综合素质评价录取中存在功利化现象、招生能力不足、家庭文化资本等问题5。另一部分文献聚焦于从政策文本的角度探究综合素质评价纳入高考的政策困境。例如,王洪席从政策文本的视角分析了 19992014 年我国综合素质评价政策的演进特征及政策问题6;邓凡等基于文本计量软件分析了改革开放以来我国学生评价政策的变迁与困境7;涂端午以 教育部
7、公报 为蓝本,分析了 20102018 年的教育政策文本,提出教育评价改革的问题与建议879。基于此,当前大部分研究主要从“现象分析”的视角找寻综合素质评价纳入高考政策实施效果不佳的“症结性成因”,从宏观层面研究综合素质评价纳入高考政策困境的文献也主要聚焦于政策执行的主导地位,部分研究基于时间变迁的维度分析政策文本的演进规律及特征,但鲜有研究从国家层面、省市层面、高校层面三级政策主体切入,对政策文本所隐含的政策系统本质进行剖析。要逐层对政策文本本身进行全方位系统科学的分析,首先要回归至公共政策的本质。公共政策的本质在于政府决策系统基于特定原则、按照特定程序对社会价值的权威性分配,其理念和能力决
8、定了政策制定的结果,即由政府部门制定规章制度来管理公共事务以及解决公共问题9。综合素质评价纳入高考的政策是我国教育改革过程中的“牛鼻子工程”10,国家及地方行政部门根据事权、财权的划分,通过制定高考新政明确政策执行边界与裁量空间,旨在优化我国人才选拔机制,满足人才选拔需求,提高国民综合素质11。其次要回归至政策文本的功能。政策文本是一定历史时期下实践的产物,作为政策研究的依据,在一定程度上能反映政策系统内部各要素间的关系与一定时期的社会历史现实12。综合素质评价纳入高考的政策文本“记录”了我国考试招生制度改革的轨迹与变迁,通过对其进行编码分析,可以深入挖掘综合素质评价纳入高考的政策结构与政策逻
9、辑,从整体上把握我国教育改革的方向与进程880。最后要回归至政策评价的依据。政策评价是在应用模型或理论的基础上构建政策评价指标,对政策系统内的各个要素进行评价分析的过程13,依据客观、精准、可量化的评价标准,采用科学的分析范式,构建反映综合素质评价纳入高考政策特色的评价体系,达到全方位探究政策合理性与可行性的目的。因此,为找出影响综合素质评价纳入高考政策迟迟不落地的缘由,本研究在 PMC 指数模型的基础上,根据扎根理论研究方法,构建反映综合素质评价纳入高考政策特性的评价指标体系,在评价指标体系的基础上对政策文本进行分析,以期从政策文本和政策评价的角度来回答综合素质评价纳入高考政策迟迟不落地的原
10、因。本文可能的边际贡献在于:宏观上从国家层面、省市层面、高校47层面三级政策体系切入,微观上对政策文本本身进行全方位系统科学的评价分析,对政策文本所隐含的政策系统本质进行研究,为提高政策质量、解决政策困境、加快政策落地提供科学依据。二、研究方法与数据基础(一)研究方法扎根理论(Ground Theory,GT)是由巴尼格拉斯(Barney Glaser)和安塞尔姆 斯特劳斯(AnselmStrauss)于 1967 年提出,指在没有特定假设的前提下,采用自下而上的研究方式,根据原始资料进行开放性编码、主轴编码与选择性编码,从而找到研究的核心问题,实现建构相关理论的过程14-15。与其他定量研究
11、相比,扎根理论突出互动主义与实证主义的结合,强调个体与符号资料互动的过程16,并结合数据和证据为基础的研究理念17,在个体感知与实践数据间架起桥梁,让研究者与数据进行互动18。其突出的特点在于重视数据的延伸性,理论皆产生于数据,强调理论产生的科学化和本土化,因此被广泛应用于管理学、教育学等科学研究中。从更深层次的维度来看,扎根理论能够从复杂凌乱的文本资料中构建出科学合理的解释框架,其在公共政策的识别、解读、分析方面有着较高的研究效用19。基于此,根据扎根理论研究方法,通过对综合素质评价纳入高考的政策文本进行开放性编码、主轴编码与选择性编码,提炼出相关概念,全面分析综合素质评价纳入高考的政策内容
12、与现实图景,有利于厘清综合素质评价纳入高考政策困境的缘由。选用该方法的合理性在于:一方面是研究情景的契合。综合素质评价作为一种物化载体纳入高考的政策文本,具有良好的可得性、可编码性、可分析性,能够准确有效地反映我国教育改革的现实情况20。扎根理论强调问题来源于具体情景21,从而对具体实践情景下的文本资料进行归纳分析,突出本土化特征,与综合素质评价纳入高考的研究情景契合。另一方面是探究性意义的契合。综合素质评价纳入高考的政策发布已久,但始终存在政策困境而难以有效落实,原因到底在何处。通过探究性的研究方法对综合素质评价纳入高考政策进行本质分析,明晰政策困境缘由,有助于推动政策的落地。扎根理论本身颇
13、具探究性,实行自下而上建构分析框架的研究方法,正好与综合素质评价纳入高考政策困境的探究性意义契合。PMC 指数模型(PMC-Index)是由埃斯特拉达(Ruiz Estrada)提出的一种新型政策评价方法,指通过设置变量、建立多投入产出表、PMC 指数计算、PMC 曲面绘制等步骤完成对政策的评价。根据 PMC 指数模型,可以衡量综合素质评价纳入高考政策的优劣程度,PMC 曲面更能直观地展示政策各维度的优劣性。该模型强调政策各个变量的地位同等性,在政策建模时避免出现过分关注某一政策变量而忽视另一政策变量,因此在政策评价中将所有变量都定义为二分变量,政策与变量相关赋值为 1,否则为 022。当前,
14、PMC 指数模型已经广泛应用于教育政策评估领域。例如,祝西冰利用 PMC 指数模型对 112 项国家层面托幼公共服务政策进行量化评估,通过政策评价发现托幼公共服务供需失衡问题,从而给出优化建议23;宋亚萍结合文本分析,对 8 所高校一流本科教育政策建立 PMC 指数模型,从而找出政策问题,提出改进措施24。Xiong 等以安全教育政策为研究对象,根据 PMC 指数模型对政策文本进行评价分析,为提高公众的安全意识提供优化策略25。由此可见,不同学者在 PMC 指数模型的基础上,采用不同的分析框架对教育政策进行评价分析,这为本文构建反映综合素质评价纳入高考政策特性的评价指标体系提供了丰富的理论借鉴
15、和可行性指导。(二)数据来源与筛选本研究以 2014 年 1 月至 2021 年 12 月为研究区间,以 2014 年为时间起点的缘由在于,2014年是我国综合素质评价纳入高考政策正式实行的重要时间节点;以 2021 年为时间终点的缘由在于,2021 年是落实 国家中长期教育改革和发展规48划纲要(20102020 年)战略目标后的第 1 年,其更能反映这一教育阶段我国考试招生制度改革的成效,满足了公共政策评价是全过程评价与效果评价的特性。同时,基于网页数据采集算法,使用 Python 中的 Selenium 库进行浏览器操作,再借助 re 库实现网页目标信息的提取,从而获得国家层面、省市层面
16、、高校层面相关的政策文件。其中,国家层面综合素质评价纳入高考的政策从中国政府网和中华人民共和国教育部官网获取。省市层面的政策从“北大法律信息网”(北大法宝)获取,通过关键词“综合素质评价”“综合素质”检索统计不同地方行政部门颁布的综合素质评价纳入高考的政策。选择这一平台的缘由在于,北大法宝是一个权威的知识资源平台,收录了大量地方性政策法规,在这一平台上检索不同省市颁布的综合素质评价纳入高考的政策,集中体现了数据收集的全面性、针对性与便捷性。高校层面政策从自主招生在线平台获取,选择“招生简章”栏目下的“综合评价”栏目,其涵盖了各个高校关于综合素质评价纳入高考的政策文件,内容真实广泛,便于综合利用
17、。最终根据政策内容将重复和无效的政策文本进行筛选并删除,得到有效政策文件 127 项。三、政策评价指标体系(一)政策关键内容提取将收集到的 127 项政策文件导入 NVivo12 软件中,首先对原始政策文本进行自动编码,根据编码结果对政策文本内容进行研读,提炼出反映政策文本核心的节点;其次通过对节点内容进行反复比较和判别,将相似或相近的节点内容概念化并将其作为二级变量;最后再将含义相近的概念进一步范畴化,并将其作为一级变量,从而得到关于国家层面、省市层面、高校层面三级综合素质评价纳入高考政策的扎根理论编码结果,如表 1 所示(限于篇幅,仅展示部分结果)。(二)评价指标体系构建本研究在埃斯特拉达
18、经典 PMC 指数模型指表 1综合素质评价政策编码过程(部分)序号范畴化概念化原始政策文本1政策依据中央政策精神贯彻落实国务院关于深化考试招生制度改革的精神和要求更好地贯彻党的教育方针,全面实施素质教育省市政策规定贯彻落实省中长期教育改革发展规划纲要精神贯彻落实本市中长期教育改革和发展规划纲要精神2政策目标协调发展坚持立德树人,有利于科学选拔人才、实施素质教育、引导教育均衡协调发展、维护社会公平教育引导扭转片面应试教育倾向,坚持正确育人导向,践行社会主义核心价值观,深入推进素质教育,培养德智体美劳全面发展的社会主义建设者和接班人综合改革统筹推进入学考试制度、招生制度和监管体制综合改革,坚持统一
19、考试与多元评价相结合3政策效力国家层面国务院关于深化考试招生制度改革的实施意见省市层面上海市普通高中学生综合素质评价实施办法海南省完善普通高中学生综合素质评价实施办法高校层面浙江大学 2021 年浙江省“三位一体”综合评价招生简章复旦大学 2021 年上海市综合评价招生简章1049标变量的基础上,借鉴我国学者张永安等根据中国政策本土特性修订的 PMC 指数模型指标26,并结合上文 127 项政策的扎根理论来构建反映综合素质评价纳入高考政策特性的政策评价指标体系,以此划分了 10 个一级变量,30 个二级变量(见表 2)。其中一级变量包括:政策依据、政策目标、政策效力、政策时效、政策性质、政策对
20、象、政策功能、政策内容、政策工具、政策公开。(三)基于 PMC 指数模型的量化评价1.评价样本选取从 127 份关于综合素质评价纳入高考的政策文件中,遴选出 10 项政策作为评价样本(见表3),其中国家层面 2 项,省市层面 4 项,高校层面四项。遴选标准为:首先从纵向角度考量,政策选取要体现国家、省市、高校的级别层次性;其次考虑到政策颁布的时间先后,按国家要求对先后实施综合素质评价政策四个批次的省市中每个批次随机选取一项政策;最后考虑到地理因素,从实施综合素质评价的高校中,按我国的地理位置划分随机选取 4 项政策。2.PMC 指数计算对 PMC 指数模型的构建和相关计算按照以一级变量二级变量
21、二级变量评价指标政策依据 X1中央政策精神 X1:1政策是否明确依据中央相关政策精神,是计 1,否计 0省市政策规定 X1:2政策是否明确依据省市相关政策规定,是计 1,否计 0政策目标 X2协调发展 X2:1政策目标是否包含协调发展,是计 1,否计 0教育引导 X2:2政策目标是否包含教育引导,是计 1,否计 0政策效力 X3综合改革 X2:3政策目标是否包含综合改革,是计 1,否计 0国家层面 X3:1政策效力是否为国家层面,是计 1,否计 0政策时效 X4省市层面 X3:2政策效力是否为省市层面,是计 1,否计 0高校层面 X3:3政策效力是否为高校,是计 1,否计 0政策性质 X5长期
22、 X4:1政策是否涉及超过 5 年(含 5 年)的内容,是计 1,否计 0中期 X4:2政策是否涉及 15 年(含 1 年)的内容,是计 1,否计 0政策对象 X6短期 X4:3政策是否涉及少于 1 年的内容,是计 1,否计 0监管 X5:1政策是否包括监管内容,是计 1,否计 0政策功能 X7建议 X5:2政策是否包括建议内容,是计 1,否计 0描述 X5:3政策是否包括描述内容,是计 1,否计 0政策内容 X8引导 X5:4政策是否包括引导内容,是计 1,否计 0政府 X6:1政策对象是否涉及政府,是计 1,否计 0政策工具 X9高校 X6:2政策对象是否涉及高校,是计 1,否计 0地方高
23、中 X6:3政策对象是否涉及地方高中,是计 1,否计 0政策功能 X7公平 X7:1政策是否能够促进社会公平,是计 1,否计 0效率 X7:2政策是否体现社会保障资源配置的效率,是为 1,否为 0政策内容 X8素质评价 X8:1政策内容是否包含素质评价,是计 1,否计 0考试招生 X8:2政策内容是否包含考试招生,是计 1,否计 0监督管理 X8:3政策内容是否包含监督管理,是计 1,否计 0改革试点 X8:4政策内容是否包含改革试点,是计 1,否计 0组织领导 X8:5政策内容是否包含组织领导,是计 1,否计 0录取机制 X8:6政策内容是否包含录取机制,是计 1,否计 0政策工具 X9强制
24、型 X9:1政策工具是否是强制型的,是计 1,否计 0服务型 X9:2政策工具是否是服务型的,是计 1,否计 0市场型 X9:3政策工具是否是市场型的,是计 1,否计 0激励型 X9:4政策工具是否是激励型的,是计 1,否计 0政策公开 X10-政策是否公开,是计 1,否计 0表 2PMC 指标变量设置及评价标准50政策政策文件时间发文机构位置效力P1关于深化考试招生制度改革的实施意见2014国务院国家层面P2关于加强和改进普通高中学生综合素质评价的意见2014教育部P3上海市普通高中学生综合素质评价实施办法(试行)2015上海市第一批省市层面P4海南省完善普通高中学生综合素质评价实施办法20
25、16海南省第二批P5湖南省普通高中学生综合素质评价实施办法2016湖南省第三批P6四川省普通高中学生综合素质评价实施办法2016四川省第四批P7浙江大学 2021 年浙江省“三位一体”综合评价招生简章2021浙江大学东部高校层面P8中国科学院大学2021 年综合评价招生简章2021中国科学院大学北部P9中南大学 2021 年湖南省综合评价招生简章2021中南大学中部P10南方科技大学2021 年本科综合评价招生简章2021南方科技大学南部式(3)222222222j=1j=1j=1j=1j=1j=1j=1j=1j=1PMC表 3政策评价样本汇总下步骤进行:首先将 10 项政策分别导入 NViv
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