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重新识读研究型大学——美国...的发展特征及其对中国的启示_毛建青.pdf
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1、2023 年 3 月第 22 卷 第 2 期湖南师范大学教育科学学报Journal of Educational Science of Hunan Normal UniversityVol22 No2Mar,2023DOI:1019503/jcnki1671-6124202302011重新识读研究型大学 美国研究型大学的发展特征及其对中国的启示毛建青1,陈文博2,宣勇1,3(1 浙江工业大学 公共管理学院/现代大学制度研究中心,浙江 杭州 310023;2 华东师范大学 教育学部教育管理学系/国家教育宏观政策研究院,上海 200062;3 浙江外国语学院 教育治理研究中心,浙江 杭州 3100
2、23)摘要:研究型大学日益成为各国创新能力和国际竞争力的动力之源,更是各国发展建设与竞逐的对象,因此重新识读研究型大学意义重大。作为世界上最高水平的研究型大学代表,美国研究型大学的基本形态有明显且稳定的特征:其校均教职工规模庞大,辅助人员是专任教师数的三倍;校均本科生和研究生增长显著,但生师比和研本比普遍较低;校均、生均和师均经费收入规模庞大且增长稳定;收入来源多元化,经费支出结构在功能和用途上分别以教学和研究,以及工资和福利为主。同时,美国研究型大学的职能不断演变,学术创业正发展为第四大职能;美国研究型大学数量不断增长,其中新晋研究型大学以公立大学为主,发展路径不一但有共同特征;国家间日益加
3、剧的竞争、相继出台的系列法案和大量投入的财政性经费直接推动了美国研究型大学的发展。受美国研究型大学发展特征的启发,我国应分层分类建设大学,构建高质量的高等教育体系与生态;给予大学自主发展空间,积极引导社会力量支持并推动具有中国特色的新型研究型大学的发展;调整学生规模和比例,扩大专任教师和辅助人员规模;增加经费收入规模,切实拓宽收入来源渠道;优化经费支出结构,持续细化大学的预决算项目,以期推动我国研究型大学发展和高质量高等教育体系建设。关键词:研究型大学;高等教育体系;学术创业;教师队伍;大学经费中图分类号:G640文献标识码:A文章编号:1671-6124(2023)02-0103-12一、问
4、题的提出当前,人类正处在大发展大变革大调整时期,新一轮科技革命和产业革命正在孕育成长1。习近平总书记曾强调:“高水平研究型大学要把发展科技第一生产力、培养人才第一资源、增强创新第一动力更好结合起来,发挥基础研究深厚、学科交叉融合的优势,成为基础研究的主力军和重大科技突破的生力军。”2 联合国教科文组织发布的共同重新构想我们的未来:一种新的教育社会契约 指出:“那些富有创造力和创新精神,并致力于推动教育作为一种公共利益的大学,在教育未来构建中将扮演重要角色。”3 由此可见,研究型大学必然发挥更为重要的作用。我国作为发展中国家,研究型大学更是成为增强国家国际竞争力、服务国家战略需求、突破科技前沿和
5、关键领域、实现国家现代化、提升我国国际地位、建设科技强国和创新型国家的重要支撑。因此,我国十分重视对研究型大学建设的资源投入。据统计,从“211 工程”到“985 工程”,我国已累计投入 1100 亿元。“十三五”期间已为“双一流”建设高校投301收稿日期:2022-12-21基金项目:浙江省哲学社会科学规划课题“一流大学经费规模、收支结构及其与科研产出关系的实证研究”20NDJC051YB;国家自然科学基金青年项目“大学内部经费配置结构、模式及其与产出水平的关系研究”71804164作者简介:毛建青,浙江工业大学公共管理学院教授;陈文博,华东师范大学教育学部博士研究生;宣勇,浙江外国语学院教
6、授,博士生导师(通信作者)。入 400 亿元。“十四五”期间,部分省份又准备投入巨额经费,如广东将安排“冲补强”资金 26285 亿元,其中高水平大学建设计划资金 103 亿元;河南省将投入 105 亿元专门用于高水平大学建设4。在此背景下,我国不少普通高校纷纷开启研究型大学建设之路,将“研究型”“一流”“高水平”等作为自身的战略目标和办学定位。但研究型大学处于整个高等教育体系的顶端,有自身的标准和特征。那么研究型大学的标准和特征是什么?这些定位于“研究型”的国内大学是否满足研究型大学的标准和特征?对于这些问题,社会各界和大学管理者暂未能给出统一答案,人们对研究型大学的概念和内涵等也存在着某种
7、程度的误读与误解,因此亟须重新识读研究型大学的发展过程和本质特征。重新识读研究型大学不仅有助于我国研究型大学的发展,而且有助于我国高质量高等教育体系的构建,亦可为新型研究型大学建设提供启示。“研究型大学”起源于德国柏林大学,但研究型大学这一高等教育体系分支率先出现于美国,被称为冷战大学的斯坦福大学5、以创业科学兴起的麻省理工学院6 等均是研究型大学的典型代表。美国经济繁荣和科技进步的奥秘之一是它拥有一支研究型大学队伍。某种程度上,美国研究型大学已成为世界各国大学发展的“样板”。要发展高水平研究型大学很有必要深入了解美国大学的分类,以及研究型大学的演进历程和特征。只有这样,研究型大学才不会只成为
8、一个概念或流行的词汇7。基于此,本文以美国顶尖的研究型大学为研究对象,以相关数据为基础,探讨美国研究型大学的基本形态特征与职能演变,分析研究型大学发展的新趋势,以及数量和结构的变化,分析其发展动因及新晋研究型大学的发展路径与共同特征,进而实现重新识读研究型大学的目标。以期为我国高质量高等教育体系的构建和新型研究型大学的建设,提供清晰而深刻的启示和借鉴。二、研究型大学群体的基本形态从建校开始,大学的运营和发展就主要依赖于人力资源和财力资源的投入。因此,本文拟总结美国研究型大学在教职工、学生、经费收支等规模和结构上所呈现出来的基本形态特征。笔者根据 2021年卡内基高等教育机构分类,基于 137
9、所非常高研究活动的博士学位授予大学,参照上海交通大学的世界大学学术排行榜,选择了历年均位居前百的 36所美国世界一流大学,作为美国高水平研究型大学的典型代表。虽然这 36 所大学均在 21 世纪之前便已成为研究型大学,但受限于数据的公开程度和可获得性,本文在美国联邦政府教育部美国国家教育统计中心(NCES)的综合高等教育数据系统(IPEDS)中搜集了其 20022020 年间的数据,以分析美国高水平研究型大学进入 21 世纪后的基本形态。此外,虽然这 36 所大学包含公立和私立,但公立大学和私立大学的经费收支,以及生师规模均呈现类似的特征;且本文研究的是研究型大学群体的基本形态,故不作公私立性
10、质的区分。1 教职工的数量庞大,辅助人员数约为专任教师数的三倍图 1 显示,36 所研究型大学的校均教职工数量从 2002 年的 11 562 人增至 2020 年的 15 030 人,表明美国研究型大学的校均教职工数量较为庞大。此外,教职工可以分为专任教师和辅助人员两类。根据 IPEDS 中的界定,前者是指拥有教师身份的教职工,后者主要是除专任教师外的教职工总和。参照美国标准职业分类手册,美国大学辅助人员具体包括图书馆员、策展人、档案管理员、经济运营人员,以及计算机、工程和科学、社区、社会服务、法律、艺术、设计、娱乐、体育和媒体、医疗保健、办公室和行政支持等方面的人员。图 1 同样显示:36
11、 所研究型大学的校均专任教师占校均教职工的比重一直在 25%左右,而辅助人员占比一直稳定在 75%左右,说明美国研究型大学的辅助人员数约为专任教师数的三倍。这些数量庞大的辅助人员为研究型大学的正常运转和学生学习提供了全方位保障,同时也让专任教师安心于本职工作,充分释放自身的专业能力。2 本科和研究生的生师比以及研本比均较低图 2 数据显示:从 2002 年到 2020 年,36 所研究型大学的校均本科生与研究生数分别从 18 438 人和9 730人增至 21 110 人和 12 032 人。生师比在一定程度上体现了一个国家高等教育规模的大小、高校人力资源利用效率,也从一个侧面反映了高等教育质
12、量。从生师比来看,本科阶段和研究生阶段的生师比均较低,且分别从 2002 年的 620 和 327 降为 2020 年的 555 和 316。这说明美国研究型大学的本科生师比和研究生生师比均较低,较低的生师比是建设高水平研究型大学的必要条件;也说明专任教师数的增速要高于本科生数和研究生数的增速。从研究生与本科生的数量比值(简称“研本比”)来看,36 所研究型大学的校均研本比虽稳中有升,但总体上比较低,本科生数为研究生数的近两倍。这表明研究型大学主要以培养研究生为主其实是对研究型大学的一个认识误区,本科阶段的人才4012023 年湖南师范大学教育科学学报第 2 期培养始终是研究型大学的核心使命8
13、,本科教育和研究生教育的关联愈加密切9,也体现出人才培养是研究型大学首要的办学功能或职能,是其研究特殊性的两个边界条件之一。注:此处的专任教师包含了大学医学类教师。图 1美国 36 所研究型大学校均教职工规模与比例图 2美国 36 所研究型大学校均学生数量及其比例3 收入规模庞大且稳定增长,收入结构呈多元化特征在全球化时代,世界一流意味着科学、研究和大量金钱10。稳定且大量的经费投入是创办世界一流大学的关键因素11。从表 1 可知,20022020 年间美国 36 所研究型大学的校均经费收入、生均经费收入和师均经费收入的规模均较为庞大,保持增长趋势,且前者的增速快于后两者:校均经费收入增长了
14、10995%,生均经费收入增长了 7772%,师均经费收入增长了 6417%。整体来看,持续且稳定增长的庞大经费规模是美国研究型大学群体的重要形态之一。同时,收入来源渠道较多,呈现多元化的特征,包括销售与服务收入、投资收入、学费、政府资助与合同、政府拨款等。除其他收入外,销售与服务收入占比排在首位,而投资收入占比极不稳定,学费占比在波动中有所增长,政府资助与合同占比稳中略微下降,政府拨款占比最低且下降最明显。这些收入来源为美国研究型大学的发展提供了充足的经费保障和动力。4 校均经费支出以教学和研究、工资和福利为主大学经费支出结构反映了大学经费支出配置情况,能体现大学资源配置方向、发展战略和职能
15、分化水平。表 2 显明:36 所大学校均经费支出规模呈逐年增长趋势。从经费支出的功能来看,教学和研究历年均是占比最大的两个支出项目,分别在 30%以上和 20%左右;其余支出项目中以医院服务、机构支持、学术支持和学生服务等为主。从各项支出占比501重新识读研究型大学 美国研究型大学的发展特征及其对中国的启示的变化来看,教学、研究和公共服务的经费支出规模虽均在上涨,但占比却有所下降;而学术支持、学生服务、机构支持和奖助学金等支出,不仅规模均呈增长趋势,而且占比也都稳中有升。可见,美国研究型大学的教学和研究支出是经费支出的核心部分,体现了对人才培养和科学研究两大职能的重视。此外,从经费支出的用途来
16、看,美国研究型大学构建了薪酬战略12 和相应调整机制以确保其对人才的吸引力,将其支出的一半以上用于教师的工资和福利,体现了美国研究型大学对人员经费支出的高度重视。表 1美国 36 所研究型大学的校均、生均和师均经费收入及经费收入结构年份收入规模收入结构/%校均经费收入(亿美元)生均(万美元)师均(万美元)学费收入政府拨款政府资助与合同投资收入销售与服务收入其他收入200219686436619153611663415417282014812005285090097951278687267419212249119120103162941968914456162319134526301645201
17、5359810261015815834761986105831251774202041321143108671630445206090331761785注:篇幅限制,表格仅呈现了部分年份的数据。表 2美国 36 所研究型大学校均支出的规模与结构情况单位亿美元占比/%年份校均支出大学经费支出的功能维度大学经费支出的用途维度教学研究公共服务 学术支持 学生服务 机构支持 奖助学金工资福利其他200220192699196123266328258616546401095426520052274279319902296172875741544551115642932010276629192048241
18、68232064216245371270419320153258293518242207043486661574438138241802020392427131671197773317671149440814824110注:篇幅限制,表格仅呈现了部分年份的数据。三、研究型大学的职能演变与新趋势大学像动物和植物一样地向前进化,所有类型的大学都是遗传和环境的产物13。美国大学特别是研究型大学呈现出明显的演变特征,如今大学已分化为类型多样、功用多重的“知性复合体”14。早在 19 世纪下半叶,纽曼(Newman)便提出了现代大学的职能15。众所周知,大学具有人才培养、科学研究和社会服务三大职能。这三
19、大职能依次出现,体现了大学的职能分化。人才培养是大学的基本职能,对研究型大学而言,区别于其他大学的显著特征是其高水平的研究生教育,尤其是博士研究生的培养。上述数据也表明,美国研究型大学的教学支出占据总支出的比重最大。在 19 世纪初期,洪堡提出通过研究进行教学的思想,科学研究正式进入大学,而研究型大学更强调研究的重要性16,研究支出占总支出的比重仅次于教学支出。如今,科学研究是大学的重要创新内容,是大学服务于经济社会发展和加强学科建设的基本途径17。到了 19 世纪下半叶,美国的威斯康星和康奈尔大学使社会服务成为大学职能之一,通过向社会推广技术和知识为政府部门提供专家咨询服务,由此大学与社会之
20、间开始建立密切的联系,大学也拓展出了出现最晚但发展最快的社会服务职能。由此可见,大学的职能从最初的人才培养,逐步过渡到科学研究,再演变到社会服务,期间经历了漫长的过程。但大学职能的每一次拓展,均不同程度地激活了大学的“能量”,推动大学进入更为广泛的社会领域。研究型大学既要强调科研工作,也不能轻视教学任务,为了得到社会的信任和支持,还不能怠慢了社会服务18。社会服务职能最早便衍生于美国的大学,美国大学也是承担和实施社会服务职能最彻底、最有效的大学。而且,美国研究型大学的社会服务呈现出了新变化,即,不断从传统的被动服务走向主动的市场创业,重视把高科技成果直接运用到工业企业,并主动进行市场化的创业1
21、9。二战之前,美国研究型大学的社会服务职能主要体现为,将自身教学和科研被动服务于政府,并满足地区社6012023 年湖南师范大学教育科学学报第 2 期会的现实需要。在新的发展阶段,美国研究型大学的学术创业成为社会服务职能的重要发展方向。也就是说,研究型大学充分发挥自身的科研优势,为地方和国家的经济社会发展贡献力量,并增强大学自身的创收能力。在不同时代,人们会根据经济社会发展的不同需求塑造不同范式的大学,因而大学会衍生出新职能。20 世纪六七十年代,一种不同于以往的新经济形态开始由英美等国向全球渗透。大学内部正在发生一场被称为“第三使命”的革命20,围绕“第三使命”以加强社会参与的呼声越来越高2
22、1。20 世纪下半叶以来研究型大学将教学与科研的成果转移到经济领域,直接承担起发展经济的重任,带来创业型科学和创业型大学的创生,这被称为大学的第二次学术革命22。美国斯坦福大学和“硅谷地带”以半个多世纪的超速发展及取得的卓越成就表明:研究型大学逐渐显现出知识的资本化和市场化趋势,由创新创业主导的新经济正在实现从知识生产到知识转型,再到知识创造的转换,大学职能正在从“知识生产”向“知识资本化”转变23。这反映出从知识资本向创业活动演变的学术创业(Academic Entrepre-neurship)正逐渐发力,大学和学者日渐承担起全新的创业者角色,以研究型大学为中心的学术创业集群开始成为全球创业
23、经济的新模式,并成为大学学术创业职能的基础,反映了新时代背景下大学转型发展的趋势。因此,面对全球知识经济浪潮,学术创业作为大学积极应对外部环境变化、实现科研成果转移转化和自身发展的有效实践途径,已成为大学一项新的重要使命和任务,并开始逐渐取代社会服务成为大学第三项使命的新表述24,这也促进了科学与社会的对话和联系25。学术创业致力于在人类经济社会发展的所有领域贡献“创新的力量”,并推动“创业革命”26,特别是以学术创业为主要标志的美国创业型大学(如美国斯坦福大学、麻省理工学院等)的迅速崛起,使学术创业得到世界的认可和关注。学术创业是一个动态的、整体的过程,具有知识资本化的重要特征,也是研究型大
24、学社会服务职能的深化。研究型大学承担“第三使命”作为其应对外部环境变化的积极行动,不仅推动了大学自身成长,而且对国家和地区经济发展起到了强大的创新辐射作用27,日益成为新企业、新产业,甚至新经济的发源地。有调查显示:美国前 30 名的高新技术地区中,有 29 个是研究型大学所在地28;而且在某些领域,研究型大学对区域经济增长的贡献高于聚集经济29。学术创业不仅代表大学转型发展方向,更是现代高等教育体系中的颠覆性力量和大学创新驱动发展的引擎。四、研究型大学的数量变化和发展动因为了从不同层面探讨研究型大学的新特征和发展动向,基于上述基本形态、职能演变及新趋势,本文接下来将尝试从宏观层面呈现美国研究
25、型大学数量和占比的变化及其发展动因。此外,本文试图总结 21 世纪后新晋的 17 所研究型大学的发展路径和共同特征,以此窥探和探讨新晋研究型大学的发展动向、发展路径和共同特征。1 研究型大学的数量呈增长趋势大学的分类与定位是一个国家高等教育发展的策略性选择,关乎国家战略需求和社会发展目的,以及各大学的发展方向与目标。在世界高等教育史上,研究型大学的诞生得益于 20 世纪初美国大学协会(American Association of University,AAU)的贡献,其最初只是美国大学里面的一小部分。1973 年,卡内基教学促进基金会发布的高等教育机构分类(AClassification o
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