我国服务业开放对制造业创新...基于省级层面数据的实证研究_李芳芳.pdf
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1、我国服务业开放对制造业创新效率的影响基于省级层面数据的实证研究我国服务业开放对制造业创新效率的影响基于省级层面数据的实证研究李芳芳冯帆*摘要:制造业是我国技术创新的“主战场”,服务作为制造业的重要中间投入,服务业的开放能否提升制造业的创新效率是研究的重点。文章基于20042014年省级层面的面板数据,实证分析了服务业开放对制造业创新效率的影响及作用机理。研究发现:总体来讲,我国服务业开放对制造业创新效率有促进作用,但不同类型服务业的开放对其影响有所差异。把制造业创新效率进一步分解为创新的“技术效率”与“技术进步”后发现,服务业开放对制造业创新的“技术效率”具有显著的促进作用,而对“技术进步”则
2、存在门槛效应,即适度的服务业开放对能显著提升制造业创新的“技术进步”,但当开放水平过高时统计不显著。机制检验显示,服务业开放通过溢出效应促进制造业创新的“技术效率”和“技术进步”,通过锁定效应阻碍了制造业创新的“技术进步”。该研究为我国如何有效扩大服务业开放从而促进制造企业提升创新效率提供了合理的政策建议。关键词:服务业开放制造业创新效率门槛效应DOI:10.19592/ki.scje.400555JEL分类号:F41,O14,O32中图分类号:F719,F424.3文献标识码:A文章编号:1000-6249(2023)06-086-18一、引言随着中国经济发展进入新常态,高质量发展需要从要素
3、驱动和投资驱动转为创新驱动。中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要 提出要“以创新驱动、高质量供给引领和创造新需求”。刘鹤(2020)对新发展格局进行了解读,他认为,构建新发展格局,根本要求是“提升供给体系的创新力和关联性”。我国是制造业大国,制造业既是供给侧结构性改革的核心产业领域,也是技术创新的“主战场”。自2010年以来,我国制造业增加值已连续12年位居世界第一,占全球比重接近三分之一,制造业大国的地位日益巩固并正在向制造业强国迈进。李克强(2022)在政府工作报告里明确提出要加大企业创新激励力度,增强制造业核心竞争力,促进传统产业升级,加快发展先进制造
4、业集群,推动产业向中高端迈进。这为我国制造业的发展指明了方向,提出了新的更高的要求。服务作为制造业的重要中间投入,能够为其嵌入更多的高级要素,支撑、牵引并推动制造业的发*李芳芳(通讯作者),南京大学经济学院,E-mail:,通讯地址:江苏省南京市鼓楼区汉口路22号,邮编:210093;冯帆,南京大学经济学院,E-mail:,通讯地址:江苏省南京市鼓楼区汉口路22号,邮编:210093。作者文责自负。基金项目:本文受国家社会科学基金一般项目“一带一路 倡议下中国企业国际化的战略与机制研究”(18BGL022)。862023年第6期展(刘志彪,2008)。但是与工业的发展相比,我国服务业的发展起步
5、晚、整体技术水平不高、服务业各部门的发展也不均衡。李展(2022)的研究表明,19802016 年,我国服务业总体 TFP 平均每年下降 2.6%,其中交通运输与仓储、邮政与信息服务、商务与科技服务三个部门的 TFP的年均增长率为-1.77%、-0.75%和-3.32%。我国相对落后的服务业发展水平在某种意义上无法满足制造业高质量发展的要求(赵昌文,2015;谭洪波,2012)。习近平总书记在十九大报告中指出,要“推动形成全面开放新格局”。“全面开放”不仅要重视制造业贸易与投资,还应扩大服务业外资的准入,降低服务贸易壁垒,推进制造业与服务业的协同开放与融合发展,实现“更高层次的开放型经济”。多
6、数学者指出,服务业开放有利于促进我国从国外引进高质量、低成本的中间服务投入以及由此吸收更多的知识与技术溢出,从而加强服务业对制造业的生产效率、价值增值和创新效率等方面的推动作用(Arnold etal.,2011;Fernandes et al.,2008;孙浦阳等,2018)。但也有研究指出,服务业开放对制造业具有“锁定效应”,不利于国内制造企业生产效率和自主创新能力的提升(刘志彪、张杰,2007;诸竹君等,2020)。基于以上背景,服务业开放能否促进制造业创新效率,其作用路径和影响机制又是怎样?不同类型服务业开放是否对其产生不同影响?深入探讨上述问题,对于我国实现经济高质量发展具有重要理论
7、和现实意义。本文可能的边际贡献有三个方面:第一,拓展研究了服务业开放对制造业创新效率的可能影响,从理论上探索了其内在影响机制:基于DEA-Malmquist法将制造业创新效率分解为制造业创新的“技术效率”与“技术进步”,探究服务业开放通过溢出效应和锁定效应影响制造业创新效率的路径与内在逻辑,对当前研究框架进行了延伸,且对于我国服务业进一步开放具有重要的政策意义。第二,本文梳理了样本期内指导我国服务业开放的不同修订版本的 外商投资产业指导目录,根据具体文件条款衡量了各细分行业以及整体服务业的外资参股准许度,再结合各省份服务业FDI依存度等指标创新性地构建了综合考虑外生政策条件与主观地区差异的服务
8、业开放指标,并基于投入产出表刻画了服务业与制造业的关系。第三,本文不仅验证了服务业开放整体上对制造业创新效率的促进作用,还深入探讨了服务业开放影响制造业创新效率的不同路径下的效果,发现服务业开放对制造业创新的“技术效率”具有显著促进作用,而对“技术进步”具有门槛效应。二、文献回顾与述评与本文有密切联系的一支文献是关于服务业开放的测度及其经济效应的相关研究。目前对于服务业开放的测度方法主要有三类:一是基于权威经济机构构建的服务业开放或限制指数,如世界银行编制的各国服务业限制指数、OECD编制的各国FDI监管限制指数(Bas 2014)、欧洲复兴开发银行为中欧和东欧国家编制的服务业部门改革的综合政
9、策指数(Arnold et al.,2016)等,这种方法存在覆盖面不够广的问题;二是采用服务贸易依存度或服务业外商投资依存度来进行测度(Zhang et al.,2010),这种方法可能导致所衡量的服务业开放水平存在地区的主观差异性;三是根据我国关于服务业开放的相关文件进行整理构建。孙浦阳等(2018)首先基于我国 服务贸易具体承诺减让表 以及外商投资产业指导目录 两份政策文件,构建了中国服务业FDI参股比例开放指数,这种方法能够保持度量指标的外生性和客观性,但从动态角度衡量往往不够准确。Arnold et al.(2011)和 Bas87我国服务业开放对制造业创新效率的影响基于省级层面数据
10、的实证研究(2014)进一步在服务业开放或限制指数上加权服务投入渗透率来表示服务业开放与制造业之间的联系,该处理采用了投入产出模型,为探讨服务业开放与制造业生产率、价值增值与创新效率等方面的关系做铺垫。文献对服务业开放经济效益的考察集中在服务业开放对制造业的影响,主要包含两类研究:一是服务业开放对制造业生产效率的影响,大多研究结论表明,服务业开放可以提高中间品质量、降低成本和产生知识和技术溢出效应,从而提升制造业生产效率(Arnold et al.,2011;Fernandes et al.,2008;张艳等,2013;李杨,2018)。不仅如此,程大中(2008)指出,服务业对制造业的作用不
11、仅仅在于其自身作为中间品投入为企业创造利润,更在于其对生产的各个环节的黏合与协调作用,促进了两者的融合与互动发展。此外,学者还比较了各类细分服务业开放影响一国制造业生产的不同效果(Duggan et al.,2013;Arnold et al,2016)。二是研究服务业开放对制造业全球价值链地位的影响,传统研究认为,服务业开放通过投入产出关联促进下游制造业在全球价值链中位置的提升,其潜在机制是服务业开放能够促进下游制造业生产效率的提升并加快技术创新和产品革新,从而提升企业在全球生产链中的地位(余骁、郭志芳,2020);运输、通信、金融和商务等服务领域的自由化还能降低各阶段的协调成本,提升制造业
12、在GVC中的分工地位,获得更多价值增值(Lee,2018)。也有研究发现,服务业开放对制造业全球价值链地位攀升有负面影响,他们认为,若简单因袭“拿来主义”促使国外生产性服务要素直接进入本国制造业生产过程,会使制造业陷入“低端锁定”的困局(占丽、戴翔,2021;张二震、戴翔,2022)。与本文密切相关的另一支文献是对制造业创新效率的度量及其影响因素的研究。在制造业创新效率的度量上,主流的衡量创新效率的方法多为随机前沿分析模型(SFA)与数据包络模型(DEA),但随机前沿模型(SFA)只能研究单产出模型,具有一定局限性。因此,采用DEA模型且将其与Malmquist指数结合,常可用于分析效率的变化
13、趋势。在对制造业创新效率的影响因素的研究中,传统因素主要有企业规模、所有制结构、市场结构、区域政策等,研究结果受范围、时间等的影响略有差异(白俊红、李婧,2011;孙晓华、王昀,2013)。随着经济全球化的不断深入,学者们开始研究经济开放对制造业创新效率的影响,韵江等(2012)、桂黄宝(2014)的研究表明扩大对外开放能够显著促进企业创新效率的提升,诸竹君等(2020)实证检验了同行业外资进入通过溢出效应和锁定效应整体上提升了内资企业创新效率,而锁定效应对其影响为负。但这类研究基本上均考虑的是宏观层面的一国开放总水平,少有学者站在制造业与服务业互动与融合发展的投入产出视角,探讨服务业开放对制
14、造业创新效率的影响。综上,现有文献主要考察了服务业开放对制造业生产效率或其在全球价值链地位的影响,而制造业要想提升自身生产效率或其在全球价值链中的地位,其重要动力就是企业的创新能力和创新效率提升。邵朝对等(2021)从创新数量和创新质量两个维度深入探讨和实证检验了服务业开放对制造企业创新能力具有促进作用,但在服务业开放对制造业创新效率的影响上迄今尚未有文献给予正面解答。本文认为,制造业的创新效率可以体现为“向最佳技术前沿的逼近程度”与“技术前沿面的外移程度”两方面的共同作用,而服务业开放对两者的影响可能是不一样的。为进一步探讨这个问题,本文基于DEA-Malmquist法,将制造业创新效率分解
15、为创新生产的“技术效率”和“技术进步”,希望能够发现服务业开放对制造业创新“技术效率”与“技术进步”的影响究竟是促进、抑制还是存在不确定性,继续深入研究服务业开放影响制造业创新效率的不同路径下的机制与效果。882023年第6期三、理论机制与研究假设创新效率体现的是创新投入和产出过程中的相对比例。基于DEA-Malmquist法,可将制造业的创新效率分解为制造业创新生产中的“技术效率”与“技术进步”。制造企业创新的“技术效率”衡量技术前沿面下的决策单元向最佳技术前沿面逼近的程度,反映了创新资源配置效率和管理效率;制造企业创新的“技术进步”衡量技术前沿面的移动程度,反映了企业原始创新的投入力度和创
16、新的活跃程度,对企业自主研发创新提出了更高的要求。基于对创新效率的分解,本文将分别探讨服务业开放对制造业创新的“技术效率”与“技术进步”的影响机制,从而使服务业开放影响制造业创新效率的逻辑更加清晰。(一)服务业开放与制造业创新“技术效率”1.直接作用机制从投入产出关联看,首先,服务本身作为高级要素投入,直接嵌入制造业企业研发创新环节,国外先进服务业的进入不仅能促进创新资源高端化,改善创新资源配置结构,还能推动制造业创新产出的提高,例如合作研发有助于提升企业创新的技术效率;其次,服务业开放下,服务作为中间投入能向下游制造业输出先进的管理经验,帮助制造业企业提升创新的管理效率,提高R&D人员的创新
17、生产的积极性,进而促进创新产出的转化率。不仅如此,国外高技术含量服务业的进入还能提升国内制造业各生产环节与创新环节的黏合与协调效率(程大中,2008)。2.间接作用机制:溢出效应企业的创新不仅跟自身的研发投入有关,与外部的研发活动所带来的知识与技术溢出也有联系。溢出效应不只出现在行业内,还会通过上下游的行业间的商业交往产生(王滨,2010)。在对制造业创新“技术效率”的影响中,服务业开放的溢出效应主要指软性技术的直接溢出。软性技术一般包含管理和组织体制与技巧、营销知识、专业信息和技术技能等。软性技术直接溢出是指某一地区或某一集群内的制造业通过人力资本流动或直接的示范模仿效应来学习并吸收服务业外
18、资企业特别是知识密集型外资企业的软性技术。具体来讲,人力资本流动是指服务业外资企业会对其在东道国的员工进行先进技术和管理知识培训,而这些接受过培训且已具备相应技术和管理知识与技能的员工有可能离开该跨国企业转入到本国制造企业工作,从而本国制造业也能享受到部分软性技术的溢出。而示范模仿效应是指服务业外资企业自愿或非自愿地展示其先进的生产技术和管理技能等,东道国制造业则可以进行主动模仿、学习并吸收。(二)服务业开放与制造业创新“技术进步”1.直接作用机制从创新激励看,服务业开放使得上游服务业竞争更加激烈,根据熊彼特理论,其利用垄断优势从下游制造商企业瓜分创新租金的力量就更弱,从而越有利于激励下游制造
19、业创新来获取更多创新租金;同时,扩大服务业开放还有助于吸引高端制造业FDI进入,加剧国内制造业的竞争,国内制造业需提升自身研发水平以增强竞争力(邢彦、张慧颖,2017)。从投入产出关联看,服务业开放能够降低中间品成本与生产链条的协调成本(程大中,2008;89我国服务业开放对制造业创新效率的影响基于省级层面数据的实证研究Lee,2018)并提高中间品质量(Fernandes et al.,2008;张艳等,2013)。具体来看,服务业开放带来的服务领域外资的进入与服务贸易的深化通过扩大产业规模、打破上游垄断从而降低服务投入成本,国内制造企业通过投入品成本和生产链条协调成本的降低提高利润,且将节
20、省的成本用于加大企业研发投入,进而有利于企业“技术进步”;此外,服务品尤其是生产性服务品作为制造业企业生产的高端要素投入,通过服务业开放的扩大,质量更高、种类更多的中间服务品投入到创新过程中,促进企业创新的“技术进步”和创新效率的提升。2.间接作用机制:溢出效应与锁定效应溢出效应在对制造业创新“技术进步”的影响中,服务业开放的溢出效应主要指研发知识市场化溢出途径。研发知识市场化溢出是指当上游服务业外资企业为了追随和服务东道国市场的客户,不得不选择加大自主创新研发投入,产出更多创新成果以壮大自身发展,其一部分创新知识被固化在其创新生产的服务中间品之中,如产品使用技巧、售后服务所内涵的知识技能等,
21、通过上下游的关联需求和市场化交易进入到下游制造业中。国内制造企业为了高效承接上游服务中间品,主动或被动地吸收创新研发的知识外溢,进而促进其创新的“技术进步”。锁定效应服务业开放还可能对制造业创新的“技术进步”产生锁定效应。上游服务业的开放的确能直接或通过溢出效应促进制造业创新生产过程中的“技术进步”,然而随着服务业持续扩大开放,若国内制造企业长期大量使用进口的高质量服务投入与先进技术而不进行消化吸收与再创新,就容易依赖于国外技术,产生“创新惰性”(Arkolakis et al,2018);其次,当服务业FDI集中于传统的劳动-资源密集型服务业(如分销业),使劳动资源“锁定”在低技能服务业,不
22、利于高技能服务业(如通信和科技服务业)的人力资本积累,将抑制本土整体服务业的自主研发能力,进而通过产业链传导至下游,阻碍下游制造企业创新过程中的“技术进步”(陈明、魏作磊,2016)。此外,当无论内资服务业企业或是下游制造业企业试图提升自身技术水平时,均容易遭受大型跨国公司或发达国家的技术封锁等策略性制裁,从而被锁定在低技术环节(Humphrey and Schmitz,2002)。所以,服务业开放能直接和通过研发知识市场化溢出间接促进制造业创新的“技术进步”,还会由于锁定效应而对其产生阻碍,过度的服务业开放容易增强国内制造业对国外技术的依赖,企业缺乏动力也没有能力进行研发创新,此时服务业开放
23、对制造业“技术进步”的提升可能不再显著(刘磊、刘晓宁,2018)。仅仅从理论上看,服务业开放对制造业创新“技术进步”影响的净效应并不确定,这就为实证研究提供了必要性。何兴强等(2014)的实证结果表明,适度的经济开放会对技术进步有促进作用,而当开放度过高时效果将不再显著;陈启斐(2015)进一步发现过度的服务发包将无助于制造企业创新能力的提升。上述学者的研究均可为本文从门槛角度提出“当服务业过度开放时正负影响的综合效应将导致对制造业创新 技术进步 的影响并不显著”的假设提供实证依据。综上,本文提出以下假设:假说1:总体上服务业开放对制造业创新效率具有促进作用。假说2:服务业开放对制造业创新的“
24、技术效率”具有促进作用。在影响机制上,服务业开放可通过溢出效应途径促进制造业创新的“技术效率”。902023年第6期假说3:服务业开放对制造业创新的“技术进步”具有门槛效应,当服务业开放超过一定程度时,对“技术进步”的促进作用将不再显著。在影响机制上,服务业开放可通过溢出效应途径促进制造业创新的“技术进步”,通过锁定效应途径阻碍制造业创新的“技术进步”。图1服务业开放影响制造业企业创新效率的路径与机制四、数据、变量与实证模型(一)数据来源与处理说明本文衡量服务业开放指标的数据来自20042014年四个版本的 外商投资产业指导目录、世界投入产出数据库(WIOD 2016)、WIND金融数据库、C
25、SMAR经济金融数据库;衡量制造业创新效率和控制变量相关指标的数据主要来自20042014年 中国科技统计年鉴。本文对数据进行了以下处理:(1)在用DEA-Malmquist法度量制造业创新效率时,选取了20042014年规模以上工业企业的创新的投入产出数据,本文运用插补法对2005、2006、2007和2010年的数据进行了填充和调整。(2)以2004年为基期,将使用DEA-Malmquist法测算的环比的相对创新效率化为同比,相应对模型中的服务业开放指标同样进行同比处理。(3)对与价格相关的指标进行了平减,将R&D经费内部支出用固定资产价格指数进行平减,将新产品销售收入、工业总产值和产业利
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