推进我国科技伦理治理现代化...创新设置“伦理屏障”的思考_何光喜.pdf
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1、28 国家治理Governance建设科技强国的关键与难点特别策划 Special从近来美国等西方国家指责打压我国科技发展的举措可以看出,除国家安全、公平竞争等经常被援引的理由外,科技伦理和价值观正成为其日益重要的理由。美国等西方国家构建的科技“伦理屏障”,既会损害中国国家声誉和形象,让中国“挨骂”,也会造成科技和经济上“挨打”的问题。通过对美西方国家竖起的“伦理屏障”的主要内容和形式进行剖析,可以帮助我们更加全面、客观地看待这一现象并为之后采取有效应对措施提供参考。“伦理屏障”的定义与特点“伦理屏障”指,美国等西方国家以维护特定的伦理原则、规范和价值观为由,限制甚至阻断知识、技术、人才、资金
2、等科技创新资源在特定国家(地区)的流入与流出,进而实现限制和削弱目标国(地区)科技创新能力的目的。“伦理屏障”的建立,既有美西方维护自身价值观的考虑,也有科技领先国阻滞后发国家追赶的现实利益考量。冷战时期,在美西方与苏联之间意识形态外交的大背景下,美西方对苏联科技创新竖起“伦理屏障”,让后者陷于“挨骂”和“挨打”的境地1。近年来,美国将中国视为战略竞争对手,快速加强了对中国科技创新的围堵和打压,污名化中国科技体制,“数字威权主义”、破坏人权、侵犯隐私等伦理和价值观层面“标准”也正成为美西方指责和打压中国科技创新和领先企业的借口。与此同时,近年来欧盟一方面推行所谓“价值观外交”2;另一方面也在通
3、过“负责任研究与创新”(responsible research&innovation)推行欧盟认可的科技伦理规范和准则3。相比于国家安全和公平竞争,“伦理屏障”更容易被泛化,原则上可被用于各个领域,牵扯各种问题,用起来更方便,甚至可以作为指责对方的“口袋”理由。同时,伦理与价值观紧密相连,渗透在人们的日常工作和生活当中,诸如中国科学技术发展战略研究院研究员 何光喜中国科学技术发展战略研究院研究员 卢阳旭推进我国科技伦理治理现代化的对策建议基于西方国家对中国科技创新设置“伦理屏障”的思考摘 要:摘 要:近年来,“伦理屏障”正成为以美国为首的西方国家打压中国科技发展的工具。基于对“伦理屏障”内容
4、和特点分析,可以发现我国在应对“伦理屏障”方面面临中西文化差异与误解、科技伦理治理体系不完善、科技伦理治理对外宣传不足,以及对国际科技伦理治理参与不足等方面的挑战。为此,我国要推动建立健全科技伦理国际治理多边机制,加强参与科技伦理国际治理的队伍和能力建设,加快推进我国科技伦理治理体系和治理能力现代化。关键词:关键词:科技创新 “伦理屏障”科技伦理治理 全球科技竞争【中图分类号】D815 【文献标识码】ADOI:10.16619/10-1264/d.2023.12.01229 2023年6月/下保护隐私、维护自由等理由,更容易引起公众的共鸣。这使得美西方政客们在以“伦理屏障”打压中国时容易获得选
5、民、舆论的支持,进而“名利双收”。此外,伦理和价值观问题是“对错”问题,不是公平贸易、市场竞争这类“多少”问题,可谈判空间更小,更容易上升为政治正确问题。伦理方面的指责和污名活动一旦形成气候,就会形成强大的舆论压力,让持不同意见者难以发声,让政治领导人难以采取行动应对。“伦理屏障”正在成为美西方打压中国科技创新的工具“伦理屏障”被用于打压数字和生物技术等中国发展较快的领域从近期来看,美西方对中国设置“伦理屏障”的重点集中在数字和生物技术领域。这两个技术领域遭遇“伦理屏障”的主要原因在于:一方面,这两大领域是全球科技竞争的主领域和制高点,中国已在这些领域迅速崛起并在部分研究方向中取得一定优势;另
6、一方面,这两个领域的科技研发和应用更多涉及人的隐私、权利和价值观等伦理议题。2021年美国创新和竞争法案要求,美国国务院设立跨部门“技术伙伴办公室”,同致力于法治、言论自由和尊重人权的国家建立技术伙伴关系,在5G、人工智能等关键技术领域加强合作,提供“威权国家”有关技术的替代选项,在国际社会促进负责任使用新兴技术;商务部牵头评估可用于侵犯人权物项的出口管制情况,确定需列管的网络审查、视频监控、窃听、人脸和语音识别、基因检测等重点产品和技术。“伦理屏障”执行机制呈现多主体、全方位特征美西方可能全面动用媒体、智库、行业、政府及政治联盟等多个主体,综合运用舆论、规范标准、法律等多种手段,构建全方位的
7、“伦理屏障”执行机制。一是通过媒体、智库机构,对中国科技创新进行“污名化”伦理定性和宣传。如借个案口实,把中国科技界描述为诚信缺失、研究结果不可信,以及不尊重个体生命、尊严、隐私等基本权利的“技术威权主义”形象。二是通过科技界和产业界,建立西方主导的伦理规范和标准。目前国际通行的科研伦理规范,如赫尔辛基宣言贝尔蒙报告等,都是西方科学界主导形成的。新兴技术领域也是如此:在基因编辑领域,美国科学院、医学院发起的以西方学者为主的“人类基因编辑研究委员会”(22名学者中仅一位中国学者来自发展中国家),以“人类基因编辑研究报告”的形式发布了人类基因编辑基本原则;在人工智能领域,2020年G7科技部长会议
8、提出启动全球人工智能合作伙伴关系(GPAI),推动科学界、行业、社会、政府合作形成标准,确保人工智能应用“以人为中心并以人权、包容性、多样性等为基础”。这些规范标准不可避免地体现了西方文化价值观,在实践中也容易造成对中国不合理的屏障。例如,近年来西方学术期刊以“伦理原因”为由,撤稿中国学术论文的情况多发。据撤稿观察(Retraction Watch)报道,2019年以来数十篇借助新疆地区居民面部识别或生物数据开展的研究正受到“违反伦理”的审查,而“新疆部分机构被美国列入制裁清单”成为论文被审查的重要理由。三是通过国(域)内立法,实施“长臂管辖”。在国家安全、公平竞争等领域,通过国内立法国际化实
9、现“长臂管辖”,是美国打压他国科技创新的重要方式。近年,美欧设置的“伦理屏障”也呈现出由规范标准走向立法的趋势。比如,2021年5月,欧盟理事会批准了新修订的“两用物项出口管制条例”,明确把人权维30 国家治理Governance建设科技强国的关键与难点特别策划 Special护作为出口管制的依据;同月,欧盟委员会发布的变化世界中的欧洲国际合作战略强调,对华科技合作要维护欧盟基本价值观,提高伦理和科学道德标准。同年6月,美国参议院审议通过2021年美国创新和竞争法案,明确提出将科技和价值观捆绑。如果这一法案最终通过成为法律,美国在“伦理屏障”建设方面就有了国内法律依据,并可据此制裁外国个人和实
10、体。四是利用盟国体系共同塑造国际规则,实施“联合屏蔽”。特朗普政府时期,美国主要以国家安全为由推动构建各类“技术联盟”。拜登政府上台后,美国更加重视以价值观、人权等为“粘合剂”,推进构建所谓“民主技术联盟”。2021年6月成立的欧美贸易与技术委员会(TTC),强调在共享民主价值观基础上深化跨大西洋经贸合作;9月,该委员会首次会议后的联合声明,再次声称将以“共同的民主价值观”为基础,协调解决全球关键技术、经济和贸易问题,显示这一联盟将把科技创新与价值观紧密捆绑。此外,新美国安全中心等智库为“民主技术联盟”设计的通用准则,均把技术使用的伦理价值规范作为重要内容。我国应对“伦理屏障”面临诸多挑战科技
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