水生态EOD项目采用PPP模式的风险评价_代文鑫.pdf
《水生态EOD项目采用PPP模式的风险评价_代文鑫.pdf》由会员分享,可在线阅读,更多相关《水生态EOD项目采用PPP模式的风险评价_代文鑫.pdf(8页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、在政府和社会资本合作(PPP)模式向绿色转型的现实背景下,分析水生态EOD项目采用PPP模式的必要性和可行性,依据项目特点构建水生态PPP+EOD项目全生命周期风险评价指标体系。基于DEMATEL-ISM-MICMAC方法,计算出各风险因素的原因度与中心度,构建关键风险因素相互影响的递阶层级结构,并对关键风险因素进行分类,为水生态环保PPP+EOD项目的风险决策与管理提供参考。关键词:水生态环保;EOD;PPP;风险评价;DEMATEL-ISM-MICMAC中图分类号:F407.9;F283 文献标识码:A文章编号:1002-851X(2023)07-0066-08DOI:10.14181/k
2、i.1002-851x.202307066引用本文 代文鑫,张天辉,李妍,等.水生态EOD项目采用PPP模式的风险评价J.建筑经济,2023,44(7):66-73.*基金项目:河北经贸大学“金融与企业创新”科研专项项目2022年度课题“ESG视角下绿色 PPP+REITs 项目的风险评价研究”(JR2022YB01);河北经贸大学在读研究生创新能力培养资助项目(XYCX202341)作者简介:代文鑫,硕士研究生,研究方向:金融工程、风险管理。李妍(通讯作者),副教授,博士,研究方向:金融工程、风险管理。1引言水生态环境保护是生态文明建设体系的重要组成部分,包括黑臭水体治理、污水处理水体内源污
3、染治理、流域水生态保护修复及综合治理等。近年来,随着生态导向理念的提出,水生态EOD项目开始兴起。生态导向开发模式(Ecology-Oriented Development,EOD)是在生态保护与环境治理的基础上,依托特色产业的经营,融合公益性生态环境治理与关联产业开发项目,以组合开发为手段,采用产业链延伸、联合经营的方式,促进一体化落实,从而实现项目整体收益与成本平衡,减少政府资金投入,通过模式创新来实现外部效益内部化,将环境治理的公共价值内化为项目层面的商业价值。生态环境部办公厅印发的 生态环保金融支持项目储备库入库指南(试行)(环办科财 2022 6号)中明确指出:入库项目应适宜金融资金
4、支持,包括治理责任主体为企业的项目,采用生态环境导向的开发(EOD)模式、政府和社会资本合作(Public-Private Partnership,PPP)模式及其他市场化方式运作的项目。随着“双碳”目标带来的能源结构、产业水生态EOD项目采用PPP模式的风险评价*代文鑫,张天辉,李妍(河北经贸大学金融学院,河北 石家庄 050061)第 44 卷第 7 期67布局甚至经济发展模式的改变,PPP模式迎来了新发展,开始注重绿色发展理念,从“物有所值”转向兼顾“以人为本”“以碳为本”。PPP模式具有效率高、融资成本低等优势,适合广泛应用于城市污水处理、流域治理等水生态环保项目中。2021年3月,财
5、政部政府与社会资本合作中心发表的 “PPP+EOD”模式推动中国PPP创新发展 一文中强调,EOD理念越来越成为PPP项目探索城市可持续发展的重要路径。现阶段水生态EOD项目采用PPP模式尚处于萌芽阶段,探讨PPP模式应用于水生态EOD项目的风险,不仅可以为此类项目决策提供参考,还有望促进水生态PPP+EOD项目的发展。2水生态环保PPP+EOD项目风险评价指标体系构建研究选择2019年蓟运河(蓟州段)全域水系治理、生态修复、环境提升及产业综合开发PPP+EOD项目作为研究对象,该项目是国内首个将PPP+EOD模式应用到整个流域生态环境治理的项目。该项目工期为20年,中标额约为65亿元,通过生
6、态综合修复和片区综合开发两步实施。公益性生态综合修复部分包括水系综合治理、矿山修复。而片区综合开发部分主要指生态环境修复后,规划一定比例的土地空间进行产业开发。社会资本利用自身运营能力,引入观光农业、康养、新能源等环境友好型项目,实现环境+社会+经济效益的结合。目前该项目已顺利确定了社会资本方,进入项目执行阶段。通过在CNKI数据库中检索“PPP”“EOD”“风险评价”“水生态环保”等关键词,限定期刊级别为核心期刊及以上,共筛选出70余篇相关文献,结合我国现存的“PPP+EOD”案例,重点针对水生态环保项目的特点识别“PPP+EOD”项目全生命周期内的风险因素。本文结合我国有关PPP模式的现行
7、法律法规,参考财政部 政府和社会资本合作模式操作指南(试行)对全生命周期的分类方法,按照项目识别、准备、采购、执行、移交五个阶段设定评价维度,各阶段对应的风险为一级风险指标。考虑到全生命周期分类法忽略了宏观因素对项目整体的共性影响。为了使评价指标体系更全面地衡量项目风险,结合水生态环境保护PPP与EOD特点,在项目全生命周期的基础上加上各阶段共存风险。设定6个一级指标,19个二级指标。具体情况如表1所示。3水生态环保PPP+EOD项目风险因素的模型构建3.1DEMATEL模型构建水生态环保“PPP+EOD”项目风险因素DEMATEL-ISM模型构建时,邀请了PPP和EOD方面的资深专家,专家来
8、自于PPP领域、银行、高校和工程项目公司,对表1中各风险因素之间影响关系强弱程度进行打分,根据因素之间的影响得到直接影响矩阵A。矩阵A中的因素ai对因素aj有影响,则Aij=m,m的数值反映了各风险指标之间的影响程度,评分区间设为0至4分。即:0表示无影响、1表示有弱影响、2表示一般影响、3表示有较强影响、4表示强影响。通过归一化的方法得到规范化直接影响矩阵M,如公式(1)所示;由规范化影响矩阵M计算得出综合影响矩阵T,如公式(2)所示;再根据综合影响矩阵T,求出影响度、被影响度、中代文鑫,等水生态EOD项目采用PPP模式的风险评价建 筑 经 济2023年68心度和原因度,如表2所示。M=Am
9、ax1i1919j=1aij(1)T=C+C2+Cn=C1-Cn-11-C(2)ri=nj=1tij,i=1,2,19;(3)表1水生态环保PPP+EOD项目风险评价指标体系一级指标二级指标指标解释项目识别阶段风险水生态开发环境恶劣(X1)项目建设地流域不符合EOD项目开发条件、项目未达到生态建设标准可研报告不通过(X2)对流域、水质治理及后续经济发展规划方案未清晰表述、报告中建设内容未明确依托项目和关联产业项目准备阶段风险审批延误(X3)水污染治理修复审批标准发生更改、各部门(生态环保部门、土地规划部门等)审批意见冲突组织结构不合理(X4)各方权利义务未明确划分,水污染防治部门、关联产业子公
10、司、土地规划部门等部门间出现权责交织或空缺生态补偿机制设计不合理(X5)水生态环保项目补偿机制不健全导致投资回报低;产业规划不符合绿色低碳环保要求,没有结合因地制宜、未充分发挥区域现有的优势项目采购阶段风险合同风险(X6)对于水环境保护项目合同的边界条件模糊,责任方之间的权力义务不确切;政府会在某些特定情况下提前中止特许经营权合同谈判风险(X7)招标文件不完备导致责权不明确、竞标成本增加、投标竞争不透明和评标不科学;再谈判风险项目执行阶段风险土地开发融资风险(X8)水生态环保EOD模式对土地政策依赖很大,土地的一级、二级开发投入巨大造成的融资困难完工风险(X9)成本超支、水质不达标、因水生态治
11、理过于复杂多变导致工期延误关联产业运营风险(X10)进水水质水量不足;药剂费、人工工资及福利;后续产业园、旅游区等关联产业市场需求不足,运营效率低公众反对(X11)水质不达标造成公众利益受损;关联产业消费定价不合理遭到公众反对合作方不履约(X12)承包商施工质量不合格或者施工产生的安全事故问题;在材料供应过程、项目建设过程中合作者隐瞒重要信息导致质量问题项目移交阶段风险水环境治理不达标(X13)水污染治理未达到预期标准、移交政府后影响项目的后续运行各阶段共存风险水生态环保行业政策或标准的变化(X14)有关EOD的政策和法律变动,水污染治理标准提高影响项目的正常进行;因为关于水生态环保的法律不完
12、善,给项目带来潜在损失政府失信(X15)地方政府领导更迭影响水生态环保PPP+EOD项目执行;政府干预导致项目投资增加或执行困难;政府失信(地方政府由于债务压力导致投入经费不足甚至更改已承诺的优惠政策)市场需求不足(X16)市场需求预测不准直接导致项目运营失败(关联产业市场开发不足等)利率变动(X17)利率变动对水生态环保PPP+EOD项目的资金计划造成不利影响通货膨胀(X18)通货膨胀造成货币购买力下降,影响水生态环保PPP+EOD项目实施水环境污染风险(X19)过度排放;二次污染;污染物排放不达标;第 44 卷第 7 期69ej=nj=1tij,j=1,2,19;(4)mi=ri+ej,i
13、=j(5)ni=ri-ej,i=j(6)3.2解释结构模型(ISM)的构建根据综合影响矩阵T构建整体影响矩阵H,其中I为单位矩阵,如公式(7)所示。H=T+I(7)结合阈值(通过计算综合影响矩阵T中所有项的平均值和标准差之和可得到阈值为0.057)公式(8)得到可达矩阵fij(图1),fij表示为两因素间的影响关系,若fij=1,则表示因素ai对aj有影响;若fij=0则表示因素ai对aj无影响:fij=0,hij,无影响1,hij,有影响?(8)最后,对可达矩阵进行级间分解和区间分解,对风险因素进行层级划分,如表3所示。3.3交叉影响矩阵相乘法(MICMAC)的构建在运用ISM模型分析水生态
14、环保PPP+EOD项目的风险因素后,进一步使用MICMAC分析法进行矩阵迭代运算,计算出每个风险因素的驱动力和依赖性的数值Fxy,如表4所示。将各因素的驱动力和依赖性作为一个点绘制于直角坐标系的4个象限中,分别为自发集群、依赖集群、独立集群和联动集群,如图2所示。表2水生态环保PPP+EOD项目风险因素的DEMATEL分析结果风险因素影响度ri被影响度ej中心度mi原因度ni水生态开发环境恶劣(X1)0.7760.3781.1540.398可研报告不通过(X2)0.1480.4720.62-0.324审批延误(X3)0.2840.5780.862-0.295组织结构不合理(X4)0.6140.
15、1180.7330.496生态补偿机制设计不合理(X5)0.5340.2340.7680.301合同风险(X6)0.4070.1210.5290.286谈判风险(X7)0.2250.3510.576-0.127土地开发融资风险(X8)0.3120.4950.808-0.183完工风险(X9)0.1591.4591.618-1.3关联产业运营风险(X10)0.1281.021.147-0.892公众反对(X11)0.140.2830.423-0.144合作方不履约(X12)0.2330.6920.925-0.459水环境治理不达标(X13)00.6950.695-0.695水生态环保行业政策或标
16、准的变化(X14)1.38501.3851.385政府失信(X15)0.7450.0380.7830.706市场需求不足(X16)0.3180.2590.5770.058利率变动(X17)0.1990.0380.2380.161通货膨胀(X18)0.2380.040.2780.198水环境污染风险(X19)0.7060.2780.9840.428代文鑫,等水生态EOD项目采用PPP模式的风险评价建 筑 经 济2023年70X1 X2 X3 X4 X5 X6 X7 X8 X9 X10 X11 X12 X13 X14 X15 X16 X17 X18 X19X11110000011101000001
17、X20110000010001000000X30010000010001000000X41111001111111000001X50110100011101000001X60000011111011000000X70000001010001000000X80000000111001000000X90000000010001000000X100000000011001000000X110000000010001000000X120000000111011000000X130000000000001000000X141110100111111101001X151111001111111010001
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 水生 EOD 项目 采用 PPP 模式 风险 评价 代文鑫
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【自信****多点】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【自信****多点】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。