绩效付费PPP项目机会主义与合谋行为相互演化研究.pdf
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1、Jun.2023Journalof EnManagement2023年0 6 月Vol.37No.3理程报学第3期第37 卷管管绩效付费PPP项目机会主义与合谋行为相互演化研究梁秀峰 1,2,刘毅 1,2,柴莹 1,2(1.河北地质大学城市地质与工程学院,河北石家庄0 50 0 30,E-mail:l i a n g x i u f e n g h g u.e d u.c n;2.河北省地下人工环境智慧开发与管控技术创新中心,河北石家庄0 50 0 30)摘要:为探究机会主义行为与合谋行为的相互演化,基于演化博奔论,构建绩效付费PPP项目机会主义与合谋行为演化理论模型,揭示机会主义行为与合谋行
2、为相互演化内在机理,通过系统动力学仿真模型,解析两种行为相互演化作用。结果表明,社会资本与绩效监督机构之间的行为演变基本遵循合作行为一机会主义行为一合谋与机会主义的混合行为一机会主义行为一合作行为这样周期性行为演化模式;合谋概率越大,机会主义行为越多;机会主义行为节省成本越多,合谋行为越多。研究结果可为抑制机会主义和合谋行为提供理论依据。关键词:PPP;绩效付费;机会主义行为;合谋行为中图分类号:F282文献标识码:A文章编号:16 7 4-8 8 59(2 0 2 3)0 3-0 53-0 6D0l:10.13991/ki.jem.2023.03.010The Co-Evolution of
3、 Opportunistic and Collusive Behavior in Public-PrivatePartnership Projects Using Performance Based PaymentLIANG Xiufengl.2,LIU Yil.2,CHAI Yingl.2(1.School ofUrban Geology and Engineering,Heibei GEO University,Shijiazhuang 050030,China,E-mail:;2.Hebei Technology Innovation Center for Intelligent Dev
4、elopment and Control of Underground Built Environment,Shijiazhuang 050030,China)Abstract:The purpose of this study is to investigate the mutual evolution of opportunistic behavior and collusive behavior.Basedon evolutionary game theory,a theoretical model of the evolution of opportunistic and collus
5、ive behaviors in Public-Privatepartnership(PPP)projects using performance based payment is constructed to reveal the mechanism underlying the mutual evolutionof opportunistic and collusive behaviors.The mutual evolution of the two behaviors is analyzed through a system dynamicssimulation model.The r
6、esults show that the behavioral evolution between private investors and performance monitoring agenciesfollows the cyclical behavioral evolution pattern of cooperative behavior-opportunistic behavior-mixed behavior of collusionand opportunism opportunistic behavior-cooperative behavior.The greater t
7、he probability of collusion,the more opportunisticbehavior.The greater the cost savings of opportunistic behavior,the more collusive behaviors.These findings can provide atheoretical basis for proposing measures to suppress opportunistic and collusive behaviors.Keywords:public-private partnership:pe
8、rformance based payment;opportunistic behavior;collusive behaviorPPP(公私伙伴关系)被认为是在公共基础设施项目中实现资金价值的一种有效方式!。我国超过90%的PPP项目是基于绩效付费PPP项目,基于收稿日期:2 0 2 3-0 3-0 7.基金项目:河北省教育厅人文社会科学研究项目(SQ2021058).绩效付费不仅能激励私营部门将资产维护到指定标准,还能使政府和最终用户资金价值最大化2 。尽管如此,采用绩效付费PPP项目仍存在一些不良问题,如机会主义行为3,4 和合谋行为5,6 。由于政府当局缺乏资源和专业知识来持续评估社会
9、资本运营绩054:理第3 7 卷程报学管效,政府当局倾向于聘请第三方机构进行绩效监测,然后根据绩效报告向社会资本付款。由于参与者自利性和信息不对称性,社会资本和绩效监督机构都会有机会主义行为7,8 ,甚至存在合谋行为,为机会主义行为提供了掩护,参与主体机会主义行为是PPP项目成功的障碍,也是项目绩效低下的根本原因之9机会主义行为,在社会经济活动中被普遍观察到8 。由于参与各方之间信息不对称,他们倾向于利用信息不对称来实现自己的最大利益,甚至牲其他各方利益。机会主义行为是一个动态过程,LiuJicai等3、梁秀峰等10 利用演化博奔理论研究PPP项目中机会主义行为演化过程,并从行为演化动态过程中
10、探索机会主义行为的抑制作用。对于如何抑制PPP项目中机会主义行为,学者们提出了不同措施,包括社交媒体应用11,对社会资本更多利益分配8 。然而,合谋行为也是PPP项目中常见的一种行为12 ,在委托代理关系中,凡是动用第三方作为监督者而不是委托人直接监督,那么监督者与被监督者就可能合谋取委托人利益13。目前对于合谋研究主要聚焦在招投标阶段14,15,但ShanMing等16 发现合谋行为贯穿中国建筑项目整个施工阶段。ShanMing等17 构建神经网络模型,来评估中国建筑项目中合谋风险。现有研究只针对机会主义或合谋行为进行单独研究,并未考虑这两种行为同时存在时的相互演化问题在绩效付费PPP项目中
11、,由于参与者自利性和信息不对称性,机会主义行为和合谋可能同时存在。本文考虑了合谋行为在绩效付费PPP项目中的存在,并基于演化博奔论建立了机会主义行为与合谋行为演化模型,探究两种行为相互演化的内在机理,并通过系统动力学仿真模拟,解析两种行为相互演化关系。1绩效付费PPP项目行为演化模型构建1.1模型假设假设1:博奔中有社会资本与绩效监督机构两个参与群体,两群体成员行为策略在PPP绩效付费项目运营过程中动态变化,这里忽略不可控风险事件对行为选择的影响。假设2:社会资本有两种行为策略(完成绩效目标,不完成绩效目标),社会资本合作行为表现为完成绩效目标,机会主义行为表现是不完成绩效目标。绩效监督机构有
12、两种行为策略(严格监督,不严格监督),绩效监督机构合作行为表现为履行自身职责进行严格监督,机会主义行为表现是玩忽职守,对社会资本监督不认真。当社会资本不完成绩效目标,而绩效监督机构不严格监督时,可能社会资本与绩效监督机构采取合谋行为。假设3:当社会资本完成绩效目标时,如果绩效监督机构严格监督,社会资本将获得政府付费R1。在社会资本完成绩效目标的同时,绩效监督机构也会获得收益R2;如果绩效监督机构不严格监督时,社会资本依然会收到政府付款R1,绩效监督机构不严格监督会节省成本S2。假设4:当社会资本不完成绩效目标,绩效监督机构严格监督时,不会出现社会资本不完成绩效目标而未被发现的情况,则政府将根据
13、社会资本实际绩效付费,付费为R1,其中(0 1)是绩效付费系数。社会资本不完成绩效目标节省成本是S1。绩效监督机构严格监督获得的收益为R2之外,还会从社会资本绩效扣费中获得一定的提成k(R1-Ri),k 是提成系数。假设5:当绩效监督机构不严格监管时,存在两种情景,情景1:社会资本不完成绩效目标不被发现,社会资本将获得足额绩效付费R1,社会资本不完成绩效目标节省的成本是Si。绩效监督机构不严格监督会节省成本S2,但绩效监督机构不严格监督可能会被政府发现,发现的概率为,发现后会扣减R2,其中入为扣减系数。情景2:社会资本不完成绩效目标被绩效监督机构发现,社会资本为了掩盖自己的不完成绩效目标行为,
14、以获得足额支付,会向绩效监督机构行贿,贿金为B。这时绩效监督机构与社会资本已构成了合谋行为。但这种合谋行为可能被审计部门或社会媒体曝光发现,被发现的概率为元。被发现后,按非法收人一定倍数处以罚款。对社会资本的罚款为n(R1-Ri),对绩效监督机构罚款为nB,其中n为罚款系数。假设6:在绩效监督机构严格监督下社会资本完成绩效目标的收益大于等于不完成绩效目标的收益,即RiRi+Si;在绩效监督机构不严格监督情况下社会资本不完成绩效目标获得的收益大于等于在严格监督情况下完成绩效目标的收益,即Ri+Si-B-元n(R1-Ri)R1。在社会资本不完成绩效目标情况下,绩效监督机构严格监督的收益大于等于不严
15、格监督的收益,即k(R1-Ri)S2+B-元nB,k(R1-0R1)S2-/R20基于以上假设,绩效付费PPP项目行为博奔支055梁秀峰,等:绩效付费PPP项目机会谋行为相互演化研究第3 期付矩阵如表1所示。表1绩效付费PPP项目博奔支付矩阵绩效监督机构(Ri,R2+S2)严格监督0 元入不严格监督社完成绩效目标(R1,R2)(R1,R2+S2)会不完成绩效目标(oRi+Si,情景1:(Ri+Si,R2+S2-aR2)资本R2+k(Ri-Ri)情景 2:(RI+Si-B-n(Ri-0Ri),R2+S2+B-元B)1.2模型建立假设在PPP绩效付费项目运营期间,社会资本有x的比例选择完成绩效目标
16、,1-x的比例采取机会主义行为,选择不完成绩效目标。另外,假设绩效监督机构选择严格监督的比例为y,不严格监督采取机会主义行为的比例为1-y,其中0 x1,0y1。绩效监督机构不严格监管,但还是有一定概率可以发现社会资本采取机会主义行为,也可能发现不了,设可发现的概率(即合谋概率)为,发现不了的概率为1-,即0 1。根据表1,社会资本选择完成绩效目标的效用为:Un=yR,+(1-y)Ri(1)社会资本选择不完成绩效目标的效用为:Ui2=y(oR,+S)+(1-y)(R,+S,-B(2)-元n(R,-WR)+(1-)(R,+S)社会资本平均效用为:U,=xUn+(1-x)U2绩效监督机构选择严格监
17、督效用为:U21=xR+(1-x)(R2+k(R,-0R)绩效监督机构选择不严格监督效用为:U22=x(R2+S2)+(1-x)(R2+S2+B-元nB)(5)+(1-)(R2+S2-aR2)绩效监督机构平均效用为:U,=yU21+(1-y)U22(6)根据式(1),式(2)和式(3),社会资本复制动态方程如下:dx=x(Un-U.)=x(1-x)(Uin-U/2)(7)dt根据式(4),式(5)和式(6),绩效监督机构复制动态方程如式:dy=y(U21-U,)-y(1-y)(U21-U2)(8)dt2绩效付费PPP项目行为演化理论分析2.1模型求解令P(x,y)=dx/dt,D(x,y)=d
18、 y/d t,则复制动态方程可构成绩效监管机构和社会资本演化系统群体动态,如下所示:dxP(x,y)=x(U.-U.)d(9)G(x,y)y(UJ21-U,)dt令式(9)为0,该系统复制动态方程均衡点存在5个,分别为:Ei(0,0)、E2(0,1)、E3(1,0)、E4(1,1)、Es(x*,y)。根据Friedman提出的方法,当且仅当系统雅可比矩阵行列式J(DetJ)0且迹(TrJ)0,迹TrJ0,迹TrJ=0,是一个混合演化稳定状态。在这种条件下,通过绩效付费过程中相互博奔演化,最后会演化成稳定的Es(x*,J),即S2社会资本会以x=1-k(R-R)-(B-nB)+(1-)aaR,的
19、概率采取完成绩效目标的行为,绩效监督机构会S,-(B+元n(R,-wR,)以*概率采取严格R,-R-(B+n(R-wR,)监督的行为。当社会资本出现1-x*的机会主义行为,绩效监督机构出现1-y*的机会主义行为时,社会资本和绩效监督机构可能出现合谋行为。2.2行为演化分析从以上分析可知道,绩效监督机构与社会资本之间没有ESS,社会资本与绩效监督机构行为演化轨迹围绕Es(x*,)进行循环演化。但目前还不能对社会资本与绩效监督机构机会主义行为、合谋行为演化做出判断,还必须要设定机会主义行为阈值(行为阈值是行为判定的概率临界值,行为阈值需要结合行为发生的平均概率及行为发生的影响后果进行设定,例如某时
20、刻某种行为在项目中发生的平均概率是0.2,如果在该项目中发生该行为后产生的影响与平均影响相同,可设定行为阈值为0.2,低于0.2 则预判在该时刻的行为不属于某行为,高于0.2 则可预判在该时刻的行为属于某行为。如果发生该行为产生影响大于平均水平,那么行为阈值可适当下调;相反,如果影响小于平均水平,行为阈值可以适当上调),以此来判定x*或*是否在机会主义行为的范围内,是否为机会主义行为。因此,添加社会资本和绩效监督机构行为阈值线,如图1所示。添加行为阈值后,以行为阈值对演化区域进行重新划分,I区为社会资本与绩效监督机构机会主义和合谋混合行为区域,采取合谋行为概率为,采取机会主义行为概率为1-;I
21、I区为社会资本完.056第37 卷报理程学管社会资本演化轨迹行为阅值(0,1)(1,1)社会资本合作行为区机会主义V行为区绩效监督机构行为E(Xy國值演化半径绩效监督机构机会主义1合谋与机行为区会主义混合行为区(1,0)(0,0)图1社会资本与绩效监督机构行为演化图成绩效目标,绩效监督机构采取机会主义行为;I区为社会资本与绩效监督机构都采取合作行为;IV区为社会资本采取机会主义行为不完成绩效目标而绩效监督机构严格监督。在实际行为演化过程中,由于各个因素动态变化,Es(x*,y*)及演化路径会不断变动。3绩效付费PPP项目行为演化仿真模拟3.1案例介绍以某市PPP市政道路项目为例,该项目为典型政
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