“融洽关系”理论及其在我国讯问取证中的应用.pdf
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1、34No.22023Sum31Vol.6Journal of Public SecurityScience2023年第2 期公安学研究总第31期第6 卷“融治关系”理论及其在我国讯问取证中的应用刘涛【摘要】融洽关系已成为信息收集型询问模式和指控型讯问模式中理论和实践的重要组成部分。本文通过理论溯源和对比分析,厘清了信息收集型询问模式中的融洽关系,在性质上是一种积极的关系,以平等、尊重、友好、关心为基本特征,强调在整个询问过程中建立并维持融洽关系;与之相对,指控型讯问模式中的“融洽关系”可以是积极的,也可以是中性的,还可以是消极的,由侦查人员根据具体讯问情景的需要来确定,与融洽关系理论的起源及本
2、意不符,在理论上应予以区分,界定为一种工作关系更为合适。本文依据国外代表性学者的研究,梳理、总结了信息收集型询问模式中建立和维持融洽关系所运用的主要方法和技巧。对于询问被害人、证人,建立和维持融洽关系能够提升调查询问质量,获得更多、更准确的信息,我国应当充分借鉴,将其确立为询问取证的指导准则之一。融洽关系理论在一定程度上与我国宽严相济、认罪认罚从宽等政策制度相契合,在我国侦查讯问中,可整合、确立为讯问策略方法之一种,并优先适用。【关键词】融洽关系;性质;信息收集型询问;指控型讯问;共情;倾听【中图分类号】D918.5【文献标志码】A【文章编号】2 0 9 6-517 66(2 0 2 3)0
3、2-0 0 34-16【基金项目】国家社会科学基金项目“讯问/询问取证方法的国际发展及其在我国的本土化应用研究”(18 BFX075【作者简介】刘涛(19 7 3一),男,中国人民公安大学侦查学院教授、博士研究生导师,法学博士(北京100038)在调查询问、侦查讯问中,侦查人员与被害人、证人、犯罪嫌疑人之间的人际关系是影响询问、讯问效果的关键因素之一。国外已有大量实证研究证明,在询问、讯问过程中建立融洽关系(r a p p o r t)是提高侦查取证成效的必要前提。建立融洽关系既适用于询问证人、被害人,也适用于讯问犯罪嫌疑人;既适用于以PEACE模式为代表的信息收集型询问模式,也适用于里德技术
4、等指控型讯问模式。因此,融洽关系已成为调查询问和侦查讯问的一个重要理论范畴,也成为域外实践及业务培训的重要组成部分。然而,国内对此问题的关注相对较少。融洽关系对调查询问的积极意义已成为共识,即侦查人员与被害人、证人建立并维持融洽关系能使询问过程更加温暖而富有人性,也有助于提升询问质量,从而获得更丰富、更准确的涉案信息。本文重点探讨这一理论在讯问犯罪嫌疑人过程中的适用:首先,对国外关于这一问题的研究和做法35融洽关系”理论及其在我国讯问取证中的应用予以概要介绍,澄清这一重要概念的性质和基本特征;其次,对建立和维持融洽关系的具体方法进行总结、梳理;最后,结合我国理论研究和实践现状,对融洽关系这一理
5、论在我国侦查讯问中的定位及应用进行一些初步分析和思考,以期为审判中心改革背景下讯问理论及策略方法的发展提供有益参考。一、融洽关系的使用概况对于询问被害人和证人,国外代表性的警方询问指导准则均推荐侦查人员在询问过程中与证人、被害人建立起融洽关系。例如,著名的认知询问技术将建立融洽关系作为一项主要的具体方法;英格兰和威尔士的PEACE询问模式强调了应当与被害人和证人建立和维持融洽关系;美国司法部下属的国家司法研究所(theNational Institute of Justice)资助研发的目击证人证据:执法指南(以下简称执法指南)也推荐在正式询问之前的准备阶段与证人建立融洽关系,在询问实施过程中
6、维持融洽关系,在后续的再次询问中重新建立融洽关系。针对儿童等弱势询问对象,建立、维持和运用融洽关系也是一项关键的询问技术。例如,美国国家儿童健康和人类发展研究所(the National Institute of ChildHealth andHuman Development)开发的调查询问方案(以下简称NICHD调查询问方案),和英国的在刑事诉讼中获取最佳证据:关于询问被害人和证人以及使用特殊措施的指导(以下简称获取最佳证据指南)都有专门的建立融洽关系阶段。这两个询问方案均针对儿童等弱势询问对象而制定,在国际范围内影响较大且应用广泛。对于讯问或询问犯罪嫌疑人,当前国外最具代表性和影响力的两
7、类结构化模式(指控型讯问模式和信息收集型询问模式)均确认了应当与讯问或询问对象建立融洽关系。信息收集型询问模式中更是将建立和维持融洽关系作为核心内容之一。PEACE询问模式是信息收集型询问模式的典型代表,2 0 世纪9 0 年代初在英国(英格兰和威尔士)石研发,近年来在许多国家推广和应用。尽管信息收集型询问模式在不同国家有不同的变体,但都普遍强调了建立和维持融洽关系在询问犯罪嫌疑人的过程中的重要性。如苏格兰的PRICE询问模式中有专门的融洽关系建立阶段(即“R”阶段),P代表询问前的计划和准备(Preparation andPlanning),E代表与询问对象建立关系和解释(Engaging
8、andExplaining),A 代表叙述、澄清和质疑(Account,Cl a r i f y a n d Ch a l l e n g e),C代表结束(Closure),E代表评估(Evaluate)。PEA CE询问模式是信息收集型询问的典型代表,不再区分询问(针对被害人和证人)和讯问(针对犯罪嫌疑人),统一使用询问(interview)。但在PEACE询问模式内部,所使用的具体技术上还是有区分的,针对被害人、证人使用的是强化的认知询问技术(ECI),针对犯罪嫌疑人主要是会话控制技术(CM)。执法指南由美国国家司法研究所的目击者证据技术工作组(TWCEYEE)所起草。该指南并非法律授权
9、,但它规定了处理目击证人证据的严格标准,旨在提高目击者证据的准确性。其中,融洽关系的相关规定位于指南第三部分,参见National Instituteof Justice,Eyewitness Evidence:A Guide for Law Enforcement,Washing,DC:US Department of Justice,1999,pp.21-26.M.E.Lamb,D.A.Brown,I.Hershkowitz,I.Orbach,and P.W.Esplin,Tell Me What Happened:Questioning Children about Abuse(2nd
10、Ed.),Hoboken,NY:Wiley-Blackwell,2018,pp.239-250.Ministry of Justice,Achieving Best Evidence in Criminal Proceedings:Guidance on Interviewing Victims and Witnesses,and Guidance on U-sing Special Measures,London:Ministry of Justice,2022,pp.78-82.5苏格兰的“PRICE”询问模式中,P代表计划和准备(PlanningandPreparation),R 代表建
11、立融洽关系(Rapportbuilding),I代表收集信息(Information-gathering),C代表确认内容(Confirming content),E代表评估和诉讼(Evaluate and action)。36“融洽关系”理论及其在我国讯问取证中的应用荷兰的GIS询问模式的一项基本原则便是建立和维持融洽关系。鸿澳大利亚、新西兰直接引人了英国的PEACE询问模式。日本部分引入了PEACE询问模式,并于2 0 12 年12 月发布了适用于讯问犯罪嫌疑人的审讯基础手册,强调了与审讯对象形成融洽关系的重要性,并提供了如何建立融洽关系的具体建议。2021年5月,在联合国防止酷刑协会(A
12、PT)的支持下,多国学者参与制定了一份关于信息收集型询问的国际倡议性文件调查和信息收集过程中的有效询问原则(以下简称有效询问原则)。这份没有强制约束力但颇具影响的文件强调“培养融洽的关系对于支持有效的信息收集至关重要”,其中,准则2“实际操作”音部分专门阐述了融洽关系。?享有世界声誉的里德技术(theReid technique)是指控型讯问模式的主要代表,包括两个核心部分:行为分析询问法(the behavior analysis interview,BA I)和九步讯问法(the Reid nine steps of in-terrogation),其中的行为分析询问法包含了建立融洽关系,
13、要求在询问的准备阶段与犯罪嫌疑人建立融洽关系。?在反恐和军事领域为收集情报信息而进行的审讯(以下简称反恐情报审讯)中,也有关于侦查人员与讯问对象建立融洽关系的建议。例如,美国陆军战地手册中有专门关于建立和培养融洽关系的指导。印度尼西亚和斯里兰卡政府的去激进化(deradicalization)反恐行动,在审讯中尝试运用建立融洽关系方法:“对高价值的被拘押者进行审讯的一个主要目标就是使其从恐怖主义相关的活动中脱离,或者放弃过激的立场。在这个过程中,一个重要的因素就是与犯罪嫌疑人发展融洽关系,并形成一种相互信任、相互尊重的关系。”二、融洽关系的含义与性质辨析(一)有有关融洽关系含义的代表性界定尽管
14、诸多理论研究、规范性文件和实证证据表明侦查人员与询问/讯问对象之间的融洽关系是成功询问、讯问所必需的前提条件之一,但对于融洽关系的性质、确切含义及主要内容还未形成CIS询问模式(General Interviewing Strategy,CIS)又被称为通用型询问策略或询问模式,因为该模式几乎适用于所有的犯罪嫌1疑人询问,是信息收集型询问模式的典型代表之一。参见戴维沃尔什等编著:调查询问与讯问的国际发展与实践(卷二:犯罪嫌疑人),刘涛、黄靖斯译,北京:知识产权出版社,2 0 19 年,第18 9 2 0 6、2 352 47 页。参见警察厅刑事局刑事企画:日本警察厅刑事局刑事企画課,取調(基编
15、),2 0 12 年12 月,https:/w w w.n p a.g o.j p/3bureau/criminal/sousa/index.html,2 0 2 2 年6 月15日。有效询问原则第10 512 7 条是与融洽关系的相关建议,参见J.E.Mendez,M.T h o m s o n,R.Bu l l,M.Fa l l o n,e t a l.,“Principles on Effective Interviewing for Investigations and Information Gathering,https:/www.apt.ch/sites/default/file
16、s/publications/PoEI_final_CHINESE_merged.pdf,2022-10-06.参见佛瑞德E.英鲍等编著:刑事审讯与供述(第5版),刘涛等译,北京:中国人民公安大学出版社,2 0 15年,第6 8 页。United States Army,“Field Mannual No.2-22.3(FM 34-52).Human Intelligence Collector Operations,https:/irp.fas.org/doddir/army/fm2-22-3.pdf,2006-09-06.戴维沃尔什等编著:调查询问与讯问的国际发展与实践(卷二:犯罪嫌疑人)
17、,第17 页。37融洽关系”理论及其在我国讯问取证中的应用共识,而且不同学者、不同询问/讯问方案推荐用于建立和维持融洽关系的具体方法也存在很大差异。1在适用于询问被害人、证人时,融洽关系的基本性质一致,强调与询问对象平等对话,强调对询问对象的尊重、友好和关心,是一种积极的关系。例如,在强化的认知询问技术(ECI)中,侦查人员应当创造轻松的询问氛围,缓解询问对象的紧张、焦虑,让其感到安全,使其能以一种轻松的方式参与询问过程。推荐的具体技术或方法主要是共情(empathy)、个性化询问、侦查人员进行自我表露;PEACE询问模式也强调在询问被害人、证人时建立和维系融洽关系,且其中关于融洽关系的基本性
18、质和内容,与强化的认知询问技术中的阐释相近;在美国国家司法研究所资助研发的执法指南中,虽然没有明确融洽关系这一术语的含义,从其内容来看,强调让证人感到舒适(“感到舒适的证人会提供更多的信息”),强调与证人合作(“与证人建立合作关系可能会使询问产生更多的准确信息”),实质上也属于融洽关系的范畴;在针对儿童等弱势询问对象开发的指导准则中,英国获取最佳证据指南对于融洽关系的界定,强调引发询问对象的积极情绪,目的之一是减少询问对象的焦虑,“在开始时先简短地问一些与指控事件无关的中性问题,这些问题可以得到积极的回答,从而营造积极的情绪。”NICHD调查询问方案对融洽关系的使用在性质上与获取最佳证据指南类
19、似,不仅更加强调在整个询问过程中建立和维持融洽关系的重要性,而且针对儿童等弱势询问对象设计了更加全面、更加系统化的建立和维持融洽关系的技巧,以有效支持不情愿的证人。2.在适用于犯罪嫌疑人时,融洽关系的含义与询问被害人、证人时的不同,且在信息收集型询问模式与指控型讯问模式之间有着泾渭分明的差异。整体而言,信息收集型询问模式中的融洽关系,询问犯罪嫌疑人与询问被害人、证人类似。尽管在各类具体的询问模式中,对融洽关系的表述不尽相同且处于不断发展的过程中,但整体上其基本性质和特点仍然是一种积极的关系,强调平等、尊重地对待犯罪嫌疑人,并表现出友好、关心。如在PEACE询问模式中,融洽关系最早被形容为“与被
20、询问者一种职业上的关系”,而现在受普遍认可的是琳达蒂克勒-德嫩(Linda Tickel-Degnen)和罗伯特罗森塔尔(RobertRosenthal)于1990年提出的理论框架-融洽关系包括三个主要组成部分:相互关注(mutualattentiveness)、积极性(positivity)和协调性(coordination)。又如,有效询问原则第10 6 条描述了融洽关系的特点:“在询问过程中,融洽需要建立和维持具有这种特点的关系:尊重和信任、不评判的心态(mindset)、R.Milne,The Enhanced Cognitive Interview:A Step-by-Step Gu
21、ide,Unpublished Police Manual,2004.参见其中“Phase 1:Greet andPersonalise the Interview and Establish rapport.National Institute of Justice,Eyewitness Evidence:A Guide for Law Enforcement,Washing,DC:US Department of Justice,1999,Pp.21-26.Ministry of Justice,Achieving Best Evidence in Criminal Proceedings
22、:Guidance on Interviewing Victims and Witnesses,and Guidance on U-3sing Special Measures,London:Ministry of Justice,2022,pp.78-82.M.E.Lamb,D.A.Brown,I.Hershkowitz,I.Orbach,and P.W.Esplin,Tell Me What Happened:Questioning Children about Abuse4(2ndEd.),Hoboken,NY:Wiley-Blackwell,2018,pp.161-187.5参见戴维沃
23、尔什等编著:调查询问与讯问的国际发展与实践(卷二:犯罪嫌疑人),第12 1一12 2、2 352 47 页。38“融洽关系”理论及其在我国讯问取证中的应用非攻击性的身体语言、专注以及耐心。”显然,这也是一种积极的关系。但是,在指控型讯问模式中,虽然使用的也是融洽关系(rapport)这个术语,其性质已有着根本不同。对于指控型讯问模式中融洽关系的含义,里德技术认为:在行为分析询问阶段,融洽关系最精确的定义应该是“一种以遵从(conformity)为特征的关系”。里德技术还指出,在询问准备阶段建立融洽关系的目的主要有三点:(1)给予犯罪嫌疑人一个评估侦查人员的机会,希望犯罪嫌疑人能得出结论:侦查人
24、员是专业、公正且知识渊博的人;(2)侦查人员可以对犯罪嫌疑人做出初步评估,包括观察犯罪嫌疑人的智力水平、语言理解能力、情绪与生理状态、眼神接触及其他行为基线等各项数据;(3)侦查人员能够建立起正常询问所需的问答式模式。显然,这些目的,尤其是第三点,与信息收集型询问模式截然不同。从里德技术建议的有关建立融洽关系的具体方法来看,除了建议侦查人员通过获取有关犯罪嫌疑人的背景信息(如犯罪嫌疑人的姓名、电话号码、住址或社会安全号码)来建立融洽关系外,主要的建议是通过闲聊(small talk)来建立共同点(common ground)。但是,即便针对建立共同点这一方法,作者也持谨慎态度,明确警告说,如果
25、询问对象认为“建立共同点”并非真诚,且有不可告人的目的,可能会产生反效果。在运用九步讯问法进行正式审讯的阶段,里德技术没有专门论及融洽关系,而且整体来看,心理强制、欺骗性色彩相当突出。从战地手册对反恐情报审讯的规定来看,关于融洽关系的内容可概括为如下四点:(1)强调了建立融洽关系的重要性,融洽关系有利于促进讯问对象的合作;(2)没有明确界定融洽关系的含义,只是笼统地描述为:“它意味着一种关系的建立,在这种关系中,侦查人员展现出一种务实的形象(a realistic persona),目的是唤起讯问对象的合作,让讯问对象回答相关的真实信息。”(3)融洽关系的基础是讯问对象对侦查人员的信任,侦查人
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- 融洽 关系 理论 及其 我国 讯问 取证 中的 应用
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