《拓宽历史学术成果定义的指引》的意义——基于“实践的过去”的考察.pdf
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1、21拓宽历史学术成果定义的指引的意义拓宽历史学术成果定义的指引的意义基于“实践的过去”的考察刘昕摘要:拓宽历史学术成果定义的指引是美国历史协会理事会在2023年1月5日批准通过的文件。在这份文件中,最引人注目的莫过于尝试将“增加和传播知识”纳入历史学术成果的范围。尽管文件中强调协会并不试图颠覆现行的以论文制为主导的学术成果审核体制,但从文件中我们能感觉到美国历史协会对历史学在公众领域影响力的重视。持反对意见者可能会担忧历史学术成果定义的拓宽会对历史学的学术性造成负面影响,似乎历史学本身并不应该介入公众生活。这种观点显然忽视了“实践的过去”有着源远流长的历史,本文正是从这一观念出发,在史学史的背
2、景下审视美国历史协会这份文件的历史意义。关键词:实践的过去海登 怀特美国历史协会传统的历史学研究,更准确地说,19世纪以来使历史学成为科学的这一意图指导下的研究,其工作的对象主要是“历史的过去”。自然而然,传统历史学成果的界定大都围绕着“历史的过去”相关知识的生产。在美国历史协会最新出台的拓宽历史学术成果定义的指引(下文简称为指引)中,提出将“增加和传播知识”纳入历史学术成果的范畴。从专注知识的生产到重视传播知识的转变,这是否意味着历史研究将逐渐走出受“历史的过22世界历史评论2023 年第 2 期去”单一支配的时代,开始考虑到历史学科如何重新履行“实践的过去”这一古老的职能?一“实践的过去”
3、(the practical past)和“历史的过去”(the historical past)之间的区分是英国学者欧克肖特提出的。这两个概念自海登 怀特在2000年重提后,便成为史学理论中的热门话题。“实践的过去”是什么?在欧克肖特来看,它指的是那些我们日常生活中使用的“过去”的概念。在日常生活中,我们随意地利用这些概念来解决各种实际的问题这些问题包含了个人事务以及公共空间的政治项目。当涉及实际问题时,我们并没有抱着太强的自我意识去利用这些“过去”,它们是被压抑的记忆以及欲望,同时也是解决问题的手段和生活中的策略。除此之外,“实践的过去”还在极端情况(如灾难、战争、司法等)中也发挥着作用。
4、a“历史的过去”则是由传统职业历史学家建构的“过去”,这种“过去”是“所有过去”(the whole past)的一部分,它们一度存在并留下证据,最后由历史学家的法庭证成。没有人能真正生活或经历过“历史的过去”,因为“历史的过去”无法被过去的当事人在那个时刻理解、思考,甚至想象。历史学家,从未来回顾过去,才对过去的知识有宣称权。“历史的过去”是一种理论的建构物,只存在于传统职业历史学家出版的书籍和文章中。它对于我们理解或解释现在的价值很小,也没有为现在的行动或预见未来提供指导方针。事实上,传统职业历史学家也声称,他们主要感兴趣的是“历史的过去”本身,或者用自己的方式理解过去,他们抵制任何从过去
5、到现在做出实用或功利主义推论的倾向,这些行为被视为违反了历史学客观无私的属性。b因此,传统历史学家们自身具有一套衡量历史学术成果的标准,而这套标a 英 迈克尔 欧克肖特:论历史及其他论文,张汝伦译,上海:上海译文出版社,2009年,第1525页。bHayden White,The Practical Past,Evanston,IL.:Northwestern University Press,2014,pp.910.23拓宽历史学术成果定义的指引的意义准往往取决于建构“历史的过去”的客观程度、实证手段,以及行业内的 评论等。然而正如指引中提到的,21世纪历史学的发展和历史知识的增加,导致目前
6、历史学家所做的工作与狭窄的学术界限之间出现了脱节,而这限制了历史学家的公共影响力。当代历史学家积极地参与公众史学、集体记忆、流行文化等领域,并聚焦于性别、种族、殖民等当下的热门议题,我们很难再使用“历史的过去”来指涉当代历史学家的工作,更准确地说,“实践的过去”已经渗透进历史学家的工作范围。因此,传统衡量历史学术成果的标准,确实已经很难适用于历史学家现在多元化的工作内容。当然,也会有人担忧拓宽历史学术成果的定义,以及历史学家对立法机构、政策制定、舆论场所等公共领域的积极介入,会削弱历史研究的客观性和中立性。这种担心显然是必要的,但忽视了在19世纪时,历史学一方面追求作为研究过去的科学的地位,试
7、图清除对过去的价值判断,另一方面也参与了民族神话的建构。尽管兰克强调历史学的任务不是判断,而是“如实直书”,德罗伊森声称要将历史学带到科学的阶梯上,但几乎所有的19世纪德国历史学家,包括达尔曼(Dahlmann)、盖尔维努斯(Gervinus)、西贝尔(Sybel)、蒙森、特赖齐克(Treitschke),以及兰克和德罗伊森自己都在理解他们学术的政治作用的前提下参与了政治。尤其是在德意志帝国时期,自由派与王朝保守派进行妥协时,历史学家在合法化帝国过程中发挥了关键作用。其中,西贝尔和特赖齐克在1871年后都从早期的温和自由主义转向了保守主义,而特赖齐克甚至开始宣扬反犹主义。尽管不是所有的历史学家
8、都这样,但由于德国历史学家的专业化程度比其他国家要高得多,历史学家参与民族意识和民族神话创造的现象要比法国普遍得多,而在法国,文学评论家扮演这个角色的更多。a怀特的质疑在今天仍然需要回顾传统史学声称只研究“历史的过去”,但其科学形式是服务于“实践的过去”的需要和利益。b显然,只要回顾史学史就会发现,追求客观性不意味着不服务于“实aStefan Berger,Mark Donovan,Kevin Passmore,Writing National Histories,London:Routledge Press,1998,pp.1920.bHayden White,The Practical P
9、ast,pp.1516.24世界历史评论2023 年第 2 期践的过去”,同样,在今天发展“实践的过去”,也未必会损害对“历史的过去”研究的严肃性和学术性。二指引中提到,历史学应该重视公众参与以及政策导向,这些看似过于“激进”或者注重“实用”的主张其实并不是陌生事物,它们是历史写作的古老主题。换言之,在近代历史科学形成之前,“实践的过去”已经伴随历史写作经历了漫长时光。其实正如科泽勒克的考察结果,历史写作在过去两千年都试图在教导人们,并为人们提供行为模式,特别是面对公共事务诉讼时的行为模式。在古代,像西塞罗的这样演说家期望从历史中提取合适例证来服务实践,因此产生了一种修辞上使用历史作为雄辩工具
10、的习惯。克里斯托弗 布顿(Christophe Bouton)则更重视波利比乌斯(Polybius)关于历史的实用(pragmatic)概念,因为波利比乌斯的观点被19世纪末的历史学家频繁引用。布顿根据波利比乌斯的观点总结了古典历史学的四种功能。a(1)知识功能(epistemic function):历史为我们提供了关于过去发生过的具体行动和事件的信息。(2)规范功能(normative function):这些行动和事件很可能得到历史学家积极或消极的评价,以提供一般的教训给读者。(3)教育功能(pedagogical function):从这些过去的行动和事件中吸取的教训,都必须被传授。(
11、4)实用功能(pragmatic function):在与过去类似的情况下,我们应该努力重现或避免类似于(1)中提到的行动和事件。我们不难发现,在这四种功能中只有第一种接近于传统的学院研究,这种功能倾向于把历史作品的价值和评判标准限定在指引中“创造新知识”的范围内。古典历史学剩下的三项功能,规范评价、教育以及服务于实aChristophe Bouton,“Learning from History The Transformations of the topos historia magistra vitae in Modernity,”Journal of the Philosophy of
12、 History,Vol.12(2018),pp.133.25拓宽历史学术成果定义的指引的意义际的用途,都牵涉历史学的公共属性。我们可以说,古典历史学深刻体现在指引中“公众参与”的范围之内。在某些场合,比如公共的诉讼和辩论时,古典历史学也会发挥指引中“为公共政策提供信息”这一作用。这种传统在基督教时期也没有断绝过,在伊西多尔(Isidor of Seville)和比德那里,无论神圣史还是世俗史都可以提供值得仿照的案例。到了近代,马基雅维利和让 博丹都认为古代的事例可以为政治实践提供参考。与此同时,历史当时也被看作使学生学会处理私人和公共事务的必要教育。尽管这期间存在格拉西安(Antonio G
13、racian)与圭恰迪尼等反对者,历史为道德、法律、教育、神学以及政治信条提供论证和方法的现象依然持续存在至18世纪。a但在19世纪早期,历史学逐渐成为一门科学,并与传统模式决裂。长久以来,“历史乃生活之师”(historia magistra vitae)b是历史写作的信条,历史为我们提供了可以再次使用的“教训”,具有司法、政治以及道德判断等有益的功能。当然,这一方面建立在人性永恒的观念上,另一方面也依赖于一个稳定的环境,过去历史的时间结构限制了一个潜在经验的连续空间。c因此,过去才可以成为一个需要模仿或避免的案例,一种对现在和未来仍然有效的经验。法国大革命以来,期待视域(Erwartung
14、shorizont)与经验空间(Erfahrungsraum)之间的距离越来越大,这种旧的历史性体制才被推翻,“历史在加速”(Acclration de lhistoire)这一事实,很大程度上动摇了人们对历史传统功能的信心。同样在今天,也会有人怀疑指引中的主张和尝试是否适用于现代历史学。毋庸置疑,现代历史学是建立在知识生产这一基础上的,并以追求客观中立的知识为目标。现代历史学科中是否还幸存着“实践的过去”的传统?科泽勒克认为“历史乃生活之师”这一传统主题在近代消解了,但布顿则倾向于这一主题并未消解,只是面临了现代性的转变。d换言之,现代历aReinhart Koselleck,Futures
15、 Past:On the Semantics of Historical Time,trans.by Keith Tribe,New York:Columbia University Press,2004,pp.2730.bCicero,On the Orator,Books III,Loeb Classical Library revised,1948,pp.224225.cReinhart Koselleck,Futures Past:On the Semantics of Historical Time,p.28.dChristophe Bouton,“Learning from His
16、tory The Transformations of the topos historia magistra vitae in Modernity,”Journal of the Philosophy of History,pp.133.26世界历史评论2023 年第 2 期史学在发展中,并非与指引的主张背道而驰,只是形式上发生了变化。首先,如马克 布洛赫承袭博丹以来的观点,提醒历史学家不能沉迷于评判历史,这种偏见会对“如实直书”产生威胁,这确实挑战了过去用历史进行说教的观点。但布洛赫同样强调,对过去的理解对生活是有益的。布洛赫并没有完全放弃历史学的教育功能,而是用“人类多样性的丰富经验”替
17、代了原先的历史法庭。a其次,尽管法国大革命以来,主流观点是历史不能教给我们关于现在的知识,因为现在与过去有根本的不同,而人们也不再认为我们能从过去中吸取教训来制定一般规则,因为过去的每一个事件在定义上都是独一无二的,b但这仅仅意味着我们不再能通过模仿这一范畴来学习历史案例,我们应该通过借鉴历史案例进行创造。德罗伊森否认我们可以在历史上寻找一般规律,但他没有否认历史学可以实现一种对人类的教育(莱辛)“事件有教训意义,并不是因为它可以作为模仿的样板;也不是因为它阐明人事的规则。教训意义来自我们能体会该事件所以发生,其背后的精神”。在德罗伊森看来:“体会前人以及重演前人的思想,这种练习泛称为通人教育
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