制度资本对生物医药企业突破性创新的影响研究_李钰婷.pdf
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1、第 卷 第 期 年 月科 学 学 研 究 文章编号:()制度资本对生物医药企业突破性创新的影响研究李钰婷,高山行(长安大学人文学院,陕西西安;西安交通大学管理学院,陕西西安)摘 要:基于制度理论,探索了企业制度资本影响突破性创新的相对直接效应,并进一步探讨了制度执行对以上关系的情境约束机制。通过对中国 家生物医药企业问卷调研和 家企业访谈调研的实证分析发现:财务资助比政策支持对突破性创新的正向促进作用更大;商业联系比政治联系对突破性创新的正向促进作用更大;同时,制度执行减弱了政策支持和政治联系与突破性创新的正向关系,却增强了商业联系与突破性创新的正向关系。该研究为中国医药产业突破性创新的实现以
2、及企业制度资本的配置和利用提供了理论参考。关键词:突破性创新;制度资本;制度执行;生物医药产业中图分类号:文献标识码:收稿日期:;修回日期:基金项目:国家自然科学基金青年项目();教育部人文社会科学研究项目();中央高校基本科研业务()作者简介:李钰婷(),女,讲师,博士,:。高山行(),男,教授,博士。高新技术产业中,突破性创新是核心竞争优势的体现,不仅能够为企业带来高额收益,还能够直接影响整个行业的格局变化。尤其是生物医药产业,诸如立普妥、修美乐、舒利迭等创新药品的产生不仅为企业带来了高额销售收入,还解决了生物医药行业相关领域的疾病问题。但是,由于中国生物医药产业尚处于发展阶段,市场体系急
3、需完善,制约了企业资源获取;环境对突破性创新带来了诸多不确定性,企业对外部资源进行消化、重新整合和吸收的效率也有待提升,。因此,企业既需要从政府获取政策和资金支持(正式制度资本),还需要构建外部联系以获取其他互补资源(非正式制度资本)。疫情后,生物医药产业创新发展将迎来新一轮契机,只有把握制度资本和环境趋势,企业才能够提高突破性创新。突破性创新是建立在新技术和科学原理之上,能够打破企业惯例,对产业规则和竞争状态产生决定性影响的创新。当前突破性创新研究存在几点缺陷:第一,已有文献对于企业正式制度资本、非正式制度资本与突破性创新关系的研究结论不一致,缺乏差异对比研究。现有研究已证实了政府支持、社会
4、联系等因素均对突破性创新有促进作用,而在同一研究框架中考虑分维度制度资本的差异性作用并不多见,无法为突破性创新实施中合理分配和有效利用不同制度资本提供理论支撑。第二,中国制度环境尚不完善,企业适应环境、配置资源的能力尤为重要。已有研究明确指出企业从外部获取资源的实际价值取决于制度的执行有效性,制度执行影响外部资源的获取。因此,企业制度资本在突破性创新实现过程中的作用发挥必将受制于所在地区的制度执行程度。然而,既有文献缺乏对制度环境因素的考虑,无法为企业制度资本实现突破性创新提供更具情境匹配性的指导。针对以上不足,论文探究制度资本(财务资助、政策支持、政治联系、商业联系)对突破性创新的作用差异,
5、及制度执行的情境作用。论文有益于制度理论在生物医药产业下分析突破性创新的影响因素,并为生物医药企业在突破性创新和制度资本配置上提出理论指导。研研究究假假设设 制度资本的概念界定中国生物医药产业处于发展阶段,制度设计存DOI:10.16192/ki.1003-2053.20211126.003 第 期李钰婷 高山行:制度资本对生物医药企业突破性创新的影响研究在缺失显著影响创新,。制度理论认为,处于复杂环境的企业会利用制度资本(正式制度资本和非正式制度资本)补充资源获取帮助,克服制度缺失。其中,正式制度资本包括财务资助和政策支持。财务资助是政府以及行政监管机构为企业提供的各种财政资金、财政补贴以及
6、低息贷款等对研发项目的直接支持;政策支持是政府以及行政监管机构为企业提供的引导社会资金投入政策、推动产业发展的政策。非正式制度资本包括政治联系和商业联系。政治联系是企业与政府管理人员搭建的非正式关系,如行政机构、法律机构、金融审计机构等;商业联系是企业与商业伙伴建立的合作等关系。正式制度资本中财务资助、政策支持与突破性创新财务资助对突破性创新有促进作用。第一,财务资助能有效降低突破性创新成本,获得政府研发资助的企业在突破性创新中的投资较高。政府不仅能着手建立创新基金为企业研发提供补贴以及税收优待,还能提供政府采购,对促进新药基础研究成果转化具有重要意义。第二,财务资助带来充足的金融资本,为生物
7、医药企业创新提供了支持,避免了企业因资金受限而减少创新研发的可能,使得企业能够在多项目试验中获得突破性创新进展。尤其是政府研发资助降低了创新风险,使创新活动变得有利可图。政策支持对突破性创新有促进作用。第一,生物医药企业对政府的产业发展动向和优待项目等进行第一时间跟踪,帮助企业获得政策和资源的优先权,为突破性创新创造不可小觑的先行优势,。第二,政策支持为生物医药企业突破性创新提供了有利的创新环境和合作平台。在相对比较集中的产业发展计划和创新平台的沟通下,生物医药企业与大学、研发机构和科研院所的合作能够有效进行,为突破性创新提供科学基础。如果企业能够获得创新政策支持,与公共财政支持的研究中心和机
8、构进行合作有助于突破性创新的实现。与政策支持相比,财务资助对突破性创新的促进作用更大。第一,由于政府与企业间存在信息不对称,政策支持大概率会扭曲创新决策,使创新背离既有技术轨道,降低研发效率。这种资源错配,会阻碍产业政策的有效落实,也会造成企业盲目创新投入。第二,与政策支持相比,财务资助在突破性创新过程中提供了更为直观的资金支持。对于生物医药企业来说,自身的资源有限,阻碍创新最重要的因素就是成本。一旦企业能够从政府获得大量的资金、税收补贴和优惠等,能够更有效地实现突破性创新。因此,得到假设:与政策支持相比,财务资助对突破性创新的促进作用更大。非正式制度资本中政治联系、商业联系与突破性创新政治联
9、系对突破性创新有正向促进作用。第一,政治联系搭建了企业与政府间的沟通平台,不仅使企业可以向政府汇报突破性创新情况,还使得企业可以从政府处获取一些无法在大众平台获取的隐秘且新颖的信息。第二,政治联系有助于提高企业合法性,弥补正式制度缺失,应对不确定性。中国生物医药产业药品审批、准入制度和知识产权等方面有待提高,迫使企业向政府寻求政治合法性,政治联系有助于提高评审机构对新药的认可程度,缩短政府的延期行为,提高了药品审批速度、保障突破性创新药的知识产权不被侵占。商业联系对突破性创新有正向促进作用。第一,拥有较强商业联系的企业能够从供应商、消费者和同行企业获得多样性和稀缺性的信息,如供应商技术信息、消
10、费者需求偏好和竞争对手策略等,这些信息帮助企业打破技术轨道、激发创新想法,提升突破性创新;第二,生物医药企业突破性创新较难实现,会遇到技术瓶颈,快速攻克技术瓶颈是关键。拥有较强商业联系的企业愿意向商业伙伴透露自身技术瓶颈和研发问题,寻求合作意向并形成合作氛围,产生思维碰撞、深入沟通、打破惯性、整合创意,共同解决突破性创新的问题。与政治联系相比,商业联系对突破性创新的促进作用更大。第一,大学或生物医药科研机构的基础科学研究成果,有较高创造性、隐藏性和概括性,企业很难完成技术转化;而商业联系带来的行业信息、技术知识等,易被企业了解、消化和运用。第二,通过政治联系建立的沟通平台属于跨界合作,易造成技
11、术信息的歪曲,难以消化、融合和运用;而与商业伙伴的密切互动,加速了资源的消化和利用,并慢慢酝酿和沉淀当前技术轨道的深度,知识深度恰恰是突破性创新的关键。因此,得到假设:与政治联系相比,商业联系对突破性创新的促进作用更大。科 学 学 研 究第 卷 制度执行的调节作用制度执行,是政府机构为约束企业的市场交易行为和运营活动而设立的规范或法律条例的执行完备性和有效性,较高程度的制度执行能有效地保护企业的知识产权、技术诀窍等,只有各项法律、法规得到有效执行,才能保证整个法律系统的有效性。制度执行和财务资助能够相互补充,在为企业突破性创新提供公平制度环境的同时,也为突破性创新提供充足的资金支持。第一,制度
12、执行使企业自觉规制突破性创新活动,企业必须使药品创新的每个阶段都满足且达到相关法律和法规的基本要求和标准,才能确保企业突破性创新药品在国家食品和药品监督管理局获得审批。第二,在制度执行较高的区域,企业获取外部多样性知识进行突破性创新的几率增大,必然需要大量政府财务资助,为企业推动突破性提供了充足资金,解决了创新资金短缺的问题。因此,提出假设:制度执行正向调节了财务资助与突破性创新的关系。制度执行较高时,制度环境相对透明,政策支持对创新企业并没有绝对优势,突破性创新更依赖于市场要素,政策支持作用会相应减弱。第一,制度执行较高的区域市场竞争环境公平,政府干预程度较低,市场能够有效地进行自我调节机制
13、,通过市场行为获取合法性,而不依靠政策支持。第二,制度执行较高的区域,企业会被完善的法律法规条款、透明的制度约束和惩罚机制所牵制,政府给予的创新优待政策、合法性等会相对公平,不能为创新创造优势,政策支持对突破性创新的作用会被削弱。因此,得到假设:制度执行负向调节了政策支持与突破性创新的关系。制度执行较高时,政治联系会受阻。第一,政治联系作为法律法规等条例的有效补充,一旦企业触及到法律底线而法律无法对其进行惩罚时,拥有政治联系的企业会对自己进行约束而不会触及法律底线。随着执行程度提高,相关法律法规的条例将取代政治联系。第二,对于创新活动,政治联系和制度执行具有替代效应。制度执行是规范和约束企业的
14、正式制度,确保了知识产权归属,能够有效保障突破性创新成果;当制度执行低时,政治联系会弥补其作用。因此,提出假设:制度执行负向调节了政治联系与突破性创新的关系。制度执行较高时,商业联系能较好发挥作用。在制度执行较高区域,企业不仅能够很轻易地获取到市场或行业需求、技术知识等资源,还能够很轻易地拥有与商业伙伴创造合作交流的机会,有利于知识的获取和转移。商业伙伴作为突破性创新药品开发过程中生产制造和发布上市环节中的信息提供方,以及作为企业间相互学习、知识信息共享、合作研发等关系基础,在制度执行较高的区域,商业联系能够更好地发挥作用。因此,得到假设:制度执行正向调节了商业联系与突破性创新的关系。由此,我
15、们得到了本研究的整体框架模型(图)。图 概念模型 研研究究设设计计 研究样本与数据收集本研究选取生物医药产业作为单一行业样本进行研究。课题组在西安高新区选择了 家医药企业通过初步调研,完善形成最终问卷。正式调研在北京、陕西、江苏、四川、广东等医药工业园区内选择以生物制品为主要创新产品的医药企业作为被访对象(如石药集团、西安杨森、上海生物制品研究所等),调研范围涵盖国内大部分省市地区。为了降低同源误差和潜在的共同方法偏差,本团队向每家企业发放了一式双份问卷,由企业的两名中高层管理人员分别填写问卷,形成配对、卷。最终回收 家生物医药企业的调研问卷,剔除信息漏填的无效问卷后,有效问卷是 套双份,第
16、期李钰婷 高山行:制度资本对生物医药企业突破性创新的影响研究有效回收率 。变量测量本研究采用 分制李克特量表测度研究变量。基于 等量表,用 个题项测量突破性创新;基于,和,和 测量,用 个题项测量财务资助,个题项测量政策支持;基于,和 研究,用 个题项测量政治联系,个题项测量商业联系。基于 和 等研究,用 个题项测量制度执行。详情见表。信度和效度检验针对 量表开发的 值是最为常用的评价指标,一般认为 值达到 即可接受。通过观察表 发现,各变量的信度系数都超过了临界值 ,可以说明变量具有较高的信度,量表满足研究的需求。聚合效度的检验,各个潜变量 值大于 能够表明聚合效度较为良好;区分效度的检验,
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