学术论文“一投多稿”现象及其治理_李新根.pdf
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1、 社科研究与评价重庆大学学报(社会科学版)年第 卷第 期 ().:欢迎按以下格式引用:李新根学术论文“一投多稿”现象及其治理重庆大学学报(社会科学版),():(),():基金项目:全国高等学校文科学报研究会编辑学研究重点项目“责任视域下学术期刊同行评议中学术不端行为发生机制及其治理研究”()作者简介:李新根,东北大学文法学院博士研究生,学报编辑部副编审,:。学术论文“一投多稿”现象及其治理李新根,(东北大学 文法学院;学报编辑部,辽宁 沈阳)摘要:网络投稿系统的日益普及为作者投稿和专家审稿带来了极大便利,提升了编辑出版工作效率和稿件处理透明度,然而也给“一稿多投”等学术不端行为的产生提供了方便
2、。学术界和出版工作者对“一稿多投”关注和研究较多,相对而言,“一投多稿”现象还未引起研究者的重视,学界对这一问题的关注和研究很少。实际上,“一投多稿”现象日趋严重。本文以三种学术期刊为研究案例,探讨学术期刊网上投稿系统“一投多稿”论文的投稿特征,以增强对“一投多稿”论文的甄别和防范,从而引起学术期刊及编辑对“一投多稿”论文的关注,降低此类论文对学术诚信及期刊编辑出版工作的负面影响。通过对三种学术期刊网上投稿系统 年 月所有投稿进行查询和统计,共得到 篇“一投多稿”论文。以这些论文为研究对象,根据作者 邮箱用户名格式、同一作者注册多个用户名等方面归纳总结了“一投多稿”论文的特征。从人才评价中“唯
3、论文”的不良导向、网络技术的发展和投稿系统的不完善、作者自身功利主义的科研心态等维度探讨了“一投多稿”论文的发生逻辑。从产生稿源“泡沫”、浪费期刊出版资源,存在“一稿多投”乃至“一稿多发”风险,不利于稿件的接收和录用、耽误作者发表进度等角度分析了“一投多稿”论文产生的负面影响。为了降低“一投多稿”论文的不良影响和危害,从多元主体协同治理的角度,提出了相应的治理措施:高校和科研机构应破除“唯论文”不良导向,建立更加科学合理的人才评价体系;作者应提高认识,深刻认清“一投多稿”论文的不良影响,坚守学术诚信,主动杜绝“一投多稿”论文;编辑应提高警惕,发挥主观能动性,有效甄别“一投多稿”论文;期刊社应加
4、强系统维护和网站管理,从技术升级和管理制度上防范“一投多稿”论文;政府部门应加大对论文中介代理的惩治力度,净化学术研究风气。只有各相关主体提高思想认识,主动作为,多措并举,形成制度合力,提升治理效能,才能有效防范乃至彻底消除“一投多稿”论文,营造良好的学术生态,从而更好地促进学术期刊的健康可持续发展。关键词:学术论文;学术期刊;“一投多稿”论文;论文中介;作者信息;破“五唯”;学术诚信中图分类号:.;文献标志码:文章编号:()李新根 学术论文“一投多稿”现象及其治理一、问题提出及其学术动态 年 月 日,习近平总书记在给文史哲编辑部全体编辑人员的回信中强调,“高品质的学术期刊就是要坚守初心、引领
5、创新,展示高水平研究成果,支持优秀学术人才成长,促进中外学术交流”。显然,高品质学术期刊需要高水平研究成果作为支撑,而高水平研究成果来自优秀学术人才。近年来,国务院先后印发深化新时代教育评价改革总体方案和关于完善科技成果评价机制的指导意见,以及教育部、科技部连续下发关于规范高等学校 论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见和关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施(试行)等相关文件,在学术界和期刊界都引起了巨大的震动,学术期刊编辑和学术论文作者第一次真正感受到了生存危机。然而,破除“唯论文”不良导向不等于不要论文,发表论文依然是高校教师和研究生进行学术训练、积累学术成果的主要选择。根
6、据教育部发展规划司统计,截至 年底,全国共有普通本科高等学校 所,专任教师万人,在学博士硕士研究生 万人。以每年每人生产 篇论文计,全国高校每年生产学术论文超过 万篇,而国家认定的有 刊号的学术期刊仅为 种。可见,中国学术期刊的论文容量已经远远不能满足中国庞大的学术生产力需要,学术市场的竞争与博弈势成必然。事实上,发表学术论文特别是在高水平期刊发表学术论文已经成为高校师生的痛点和难点,于是一系列的不良倾向相继出现,本文关注的“一投多稿”现象便是其中之一。所谓“一投多稿”,是指作者在同一时间将多篇不同的论文投给同一家期刊的现象。目前“一投多稿”现象日趋严重,但尚未引起学术界的应有重视,仅有少数研
7、究者在论述学术期刊稿源问题时谈及“一投多稿”现象,对此进行专门系统研究的文献极其鲜见。笔者在中国知网分别以“一投多稿”“一投数稿”“一次性投稿”等主题词进行篇名检索,只检索到 篇相关文献,而且这篇文献主要探讨的是“一稿数投”即“一稿多投”现象,对“数稿一投”只是一笔带过,未能深入研究,仅仅提及了这一现象:“数稿一投是由几个作者,在同一时间内就同一课题内容写了同一论文,投寄到同一刊物”,这与本文所要研究及近年来大量出现的“一投多稿”论文存在根本差异。“一投多稿”论文在投稿过程中有什么特征,这些论文究竟是谁投的,论文本身有什么外在特征,对正常编辑出版工作带来了哪些负面影响,应该如何进行防范或治理?
8、弄清楚这些问题是本文研究的出发点和目的所在。二、学术论文“一投多稿”的特征辨析通过对相关期刊编辑进行深度访谈,笔者了解到,很多编辑部都遇到过“一投多稿”现象,而且此类论文数量呈逐年增长趋势。根据笔者针对高校学报网上投稿系统“一投多稿”情况的问卷调查,共有 的被调查者即期刊编辑表示“经常发现一投多稿论文”。为了更直观地呈现“一投多稿”论文的数量比例及投稿特征,笔者选择、三种期刊为研究案例,在相关编辑部的支持下,对这三种期刊 年 月网上在线投稿系统所有论文进行统计,发现属于“一投多稿”的论文分别为 篇、篇、篇论文,占各刊该年网上投稿系统全部投稿论文数的比例分别为、和。这其中,一次性投稿 篇的最多,
9、共有 篇论文,占全部“一投多稿”论文数量的,其次是一次性投稿 篇,还有一次性投稿 篇甚至更多篇(表)。重庆大学学报(社会科学版)年第 卷第 期 表 年 月三种期刊“一投多稿”论文统计(篇次)期刊一次投 篇一次投 篇一次投 篇一次投 篇以上合计 合计 学术研究和论文写作是非常严谨且需要耗费时间精力的,完成一篇好的学术论文需要经过长时间的思考、资料收集和多次修改,科技论文还需要经过复杂的模型构建、大量的实验和数据分析。正常情况下,作者在写完一篇论文之后,会根据论文的选题选择合适的学术期刊进行投稿,然后再开始下一篇论文的构思和写作,一般不会将其长期搁置起来,更不会等到其他论文写好了再一起投给同一家期
10、刊。即使前面投稿的论文未能被录用而导致同时有几篇论文在手上,也不会不加选择地将几篇论文同时投给一家期刊。但为什么“一投多稿”现象会出现而且越来越多呢?根据对三种期刊 年 篇“一投多稿”论文的分析,笔者发现这些论文主要是由论文中介代理进行投稿的。根据笔者对这些“一投多稿”论文作者信息的统计分析,发现其具有中介代理投稿作者的典型特征。其一,作者 邮箱用户名为“英文字母阿拉伯数字”特定格式。其邮箱用户名与作者姓名毫无联系,一般为“个随机字符,其中包括 个阿拉伯数字,其余均为英文字母”。在对三种期刊 年 篇“一投多稿”论文涉及的作者 邮箱逐一查验后,发现所有“一投多稿”论文的作者中有 的 邮箱用户名属
11、于“英文字母阿拉伯数字且随机组合”这一特定格式。其二,同一作者多次注册不同的投稿系统用户名,使用多个不同 邮箱。正常情况下,一个作者在同一家期刊投稿系统只会注册一个用户名,使用同一个 邮箱。但对这些“一投多稿”论文作者信息进行查询后发现,有相当比例的作者在投稿系统注册有多个用户名,且每个用户名使用的 邮箱都不同,基本都是上述随机生成的社会邮箱。根据对三种期刊 年“一投多稿”论文的统计,发现有很多作者在投稿系统多次注册用户名,且同一作者多次使用不同的 邮箱。例如,某毛姓作者在 期刊投稿系统共注册了 个用户名,使用了 个 邮箱、个手机号。该作者在年共投稿了 篇论文,且每次都是“一投多稿”,每次最少
12、投稿 篇,最多 篇。其中,年该作者分 次共投稿了 篇论文,在 年 月 日、月 日和 月 日一周时间内就投稿 次,无一例外都是“一投多稿”。其三,某些作者注册的手机号码异常。手机号码异常主要包括两种情况:要么不同地区的不同作者登记同一个手机号码,要么手机号码是空号或已停机。这么做的原因,就是论文中介代理不希望编辑能跟真正的作者直接取得联系,而希望编辑只跟中介自己联系,以免发生穿帮。实际上,大多数作者并不知道通过中介机构代理投稿可能需要承担极大的学术诚信风险和法律风险。三、学术论文“一投多稿”的发生逻辑“一投多稿”论文的产生既有客观原因,也有作者的主观原因。近年来,人才评价中“唯论文”的不良导向诱
13、发产生一系列低水平重复论文,同时也催生了“一投多稿”现象;网络技术的发展和投稿系统的不完善则给“一投多稿”提供了“可乘之机”;而作者自身功利主义的科研心态则是导致“一投多稿”蔓延发展的内在原因。李新根 学术论文“一投多稿”现象及其治理(一)“唯论文”的评价导向诱发低水平重复论文和“一投多稿”现象最近一个时期以来,人才评价“破五唯”成为广受社会关注和讨论的热点话题。所谓“五唯”一般是指“唯论文”“唯学历”“唯职称”“唯奖项”“唯帽子”。可以说,这里的每一项都与高校教师职业生存发展具有直接的关系,已经成为高校评价教师的基本杠杆。这其中,“唯论文”是其他“四唯”的前提,无论是要获得学历、晋升职称、评
14、定奖项还是获取各类“帽子”,论文都是最重要的评价指标,这就导致“唯论文”的不良导向。所谓“唯论文”就是将论文人为地提升为评价科研人员、研究成果、科研机构的硬性、前置性甚至唯一的标准。例如,很多高校硬性规定博士研究生必须发表多少篇核心期刊论文才能授予学位;临床医生、一线工程技术人员等应用型人才也必须发表一定数量和相应级别的论文才能评聘高级职称,而不管其实践技能的高低和实际贡献的大小;只要在核心期刊尤其是 或 来源期刊上发表论文,不管其学术质量如何,观点是否正确,论证是否合理,都被认定是高水平论文。“唯论文”的评价导向使得科研人员将论文发表这一学术研究本应水到渠成的结果当成了从事学术研究的唯一目的
15、,而不重视学术研究过程中的严谨作风和脚踏实地,耐不住寂寞,甚至为了达到论文发表的目的不择手段,抄袭剽窃、数据造假、不当署名等学术不端行为和浮躁学风蔓延。如此一来,只重视论文数量、不重视质量导致良莠不齐的论文大量出现,有些研究人员甚至委托论文中介机构代写代发,低水平重复的劣质论文不断涌现,“一投多稿”现象有很大一部分属于此种情形。(二)网络技术的发展和投稿系统的不完善给“一投多稿”提供了便利随着互联网信息技术的发展,人们阅读和获取文献的方式发生了翻天覆地的变化,作者投稿方式也随之发生了巨大改变。尤其是近年来,绝大多数学术期刊编辑部都开通了网上在线投稿系统,作者、评审专家、编委和编辑等都可以随时随
16、地进行网上操作,为编辑出版工作带来了极大的方便,提高了稿件处理效率和透明度,作者对稿件状态及每个流程环节的预计完成时间和实际完成时间等信息一目了然。然而,网上在线投稿系统在为作者提供便利的同时,也导致一些负面影响,其中之一就是“一投多稿”现象易发多发,因为与邮寄纸质版文稿等传统方式相比,通过网上在线投稿进行“一投多稿”的时间成本和金钱投入都更低。与此同时,有的学术期刊的网上投稿系统技术上存在不完善,给“一投多稿”提供了可乘之机。例如,对作者注册信息进行验证的机制和技术缺失,导致同一作者可以注册多个用户名,这给中介机构通过自动生成的电子邮箱进行用户名注册,从而可以多次反复投稿提供了可乘之机。如果
17、实行作者注册信息验证技术,例如手机号和电子邮箱同时验证,一个手机号对应一个电子邮箱,或者要求投稿人上传作者贡献声明,这样就能大大降低中介机构代投论文现象,从而降低“一投多稿”论文的出现。(三)功利主义的科研心态导致“一投多稿”现象蔓延发展唯物辩证法指出,事物的内部矛盾(即内因)是事物自身运动的源泉和动力,是事物发展的根本原因;外部矛盾(即外因)是事物发展和变化的间接原因。内因是事物发展的内在根据,归根结底决定着事物发展方向;外因是事物变化的条件,外因通过内因而起作用。在现实的科学研究实践中,科研工作者并不是一个完全自由和与世隔绝的“行动体”,其科研活动充斥着各种利益权衡与现实考量。虽然存在“唯
18、论文”人才评价机制和网络投稿便利及网站投稿系统技术不完善等外因的不良影响,但“一投多稿”现象的产生和蔓延说到底还是作者急功近利的心态和缺乏学术诚信造成的。在学术锦标赛的竞争体制下,高校以科研量化为学术评价工具,对相关师生进行评价考核。尽管当前科研量化评价的弊端已经显现,如忽视了学术评价活动的综合性与复杂性、违背了学术创新规律、重庆大学学报(社会科学版)年第 卷第 期 影响了学术发展质量的提升以及学科间的共生发展局面等,但科研量化已然成为一种拉动学术发展的评价机制。在这种评价体制下,科研人员将论文写作及发表作为最重要和紧迫的任务。在这种情况下,大多数科研人员能脚踏实地、认真严谨地从事科学研究和论
19、文写作;而有的人却耐不住寂寞,不愿意下“笨功夫”踏踏实实地做科研,却总想着在科学研究和论文投稿过程中“走捷径”,甚至听信论文中介机构宣传的代写代发论文且“保通过”的承诺,将自己的前途命运交给所谓的论文中介机构,不仅存在钱财被骗的风险,而且可能会因为学术失信而危及自己的学术生涯。四、学术论文“一投多稿”的负面影响频繁出现的“一投多稿”论文不仅对学术期刊的正常出版造成干扰,浪费期刊出版资源,而且将导致“一稿多投”乃至“一稿多发”等学术不端风险,污染学术生态环境;与此同时,“一投多稿”行为很容易被直接退稿,不利于稿件的接收和录用,与作者的初衷背道而驰,影响作者论文发表进度。(一)产生稿源“泡沫”,浪
20、费期刊出版资源“一投多稿”现象看似增加了期刊的投稿量,但这些稿件绝大多数是临时拼凑的低水平重复之作,甚至是学术垃圾。这样的论文一旦多起来,就会形成稿源“泡沫”,导致虚假繁荣,同时也将极大地浪费期刊出版资源。一是浪费编辑资源。随着学术论文在人才培养、职称晋升和课题结项等方面作用的凸显,各期刊编辑部投稿量激增,而编辑人员却并无增长,有些编辑部甚至出现老编辑退休但无法及时补充新编辑而导致编辑人员的减少。“一投多稿”论文的增加不仅导致编辑无效劳动的大幅增长,将浪费本就紧张的编辑资源,而且密集的“一投多稿”论文会分散编辑处理稿件的注意力,以致误伤其他正常投稿论文。例如,有时连续多篇“一投多稿”论文之间有
21、一两篇正常投稿论文,编辑在处理稿件时如果稍不留意可能会将正常投稿论文也当作“一投多稿”论文错误删除。二是浪费审稿资源和经费资源。如果编辑初审时放松警惕和把关不严,将“一投多稿”论文提交外审,不仅浪费编辑部的办刊经费,还将给评审专家增加稿件评审负担,使得本就稀缺的审稿资源被无谓消耗,长此以往,将不利于学术期刊的整体发展。三是挤占投稿系统网络空间。“一投多稿”论文绝大多数都是无效稿件,但却占用期刊投稿系统网络空间,形成网络垃圾文件,给投稿系统造成载荷压力,导致系统运行速度变慢,不利于编辑和评审专家对稿件的高效及时处理。例如,期刊 年“一投多稿”论文占网上系统全部投稿量的近,长此以往,不利于期刊投稿
22、系统的正常运行。(二)存在“一稿多投”乃至“一稿多发”风险,引发学术不端后果根据笔者的统计分析,“一投多稿”论文基本都是由论文中介代理机构代写代投,一方面,这类论文彼此之间学科相关性低,不符合作者正常的学术研究规律。例如,年 月 日有一名作者一次性给 期刊投稿了 篇论文,编辑对这 篇论文的选题和主要内容进行仔细阅读和甄别,发现这 篇论文涵盖多个完全不相关的学科领域甚至学科门类,可见这些论文并不是由作者本人经过认真思考并撰写的,而是由中介代理机构代写的粗制滥造之作。另一方面,论文中介代理投稿的目的性极强:只要论文能被期刊接收和录用即可,这样就能向作者收取中介费用,而不管哪篇论文被哪个期刊接收和录
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