有形与无形之手能否协同激发...中国275个城市数据的分析_吕慧.pdf
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1、有形与无形之手能否协同激发城市创新活力 基于中国2 7 5个城市数据的分析吕 慧1,许 可2,宋子源3(1.中国财政科学研究院,北京1 0 0 1 4 2;2.山东大学 国际创新转化学院,山东 青岛2 6 6 2 3 7;3.山东大学 管理学院,山东 济南2 5 0 1 0 3)收稿日期:2 0 2 2-0 7-2 1 修回日期:2 0 2 2-1 1-2 4基金项目:山东省社科规划研究项目(2 2 D G L J 1 8)作者简介:吕慧(1 9 9 3),女,山东烟台人,中国财政科学研究院博士研究生,研究方向为税收理论与政策;许可(1 9 9 2),男,山东济南人,博士,山东大学国际创新转化
2、学院副研究员、硕士生导师,研究方向为创新与知识产权管理;宋子源(1 9 9 9),男,山东青岛人,山东大学管理学院硕士研究生,研究方向为创新创业管理。本文通讯作者:许可。摘 要:基于2 0 1 2-2 0 2 0年我国2 7 5个城市面板数据,分析财政科技支出、数字普惠金融对城市创新的影响机制,并检验空间效应的有效性。研究发现:财政科技支出、数字普惠金融均可提升本地创新水平;财政科技支出、数字普惠金融对城市创新均产生显著的空间溢出效应,但二者存在一定的抵消,财政科技支出在推动本地创新的同时也能够带动其它关联地区的创新发展,数字金融的普惠性发展虽然可激励本地创新,但对其它关联城市的创新发展有一定
3、抑制性;数字普惠金融发展弱化了财政科技资金的创新效应,即财政科技支出和数字普惠金融二者对城市创新的驱动作用存在替代效应,且替代效应具有明显的地区差异。基于此,有针对性地提出政策建议,为激发城市创新活力提供有益参考。关键词:财政科技支出;数字普惠金融;城市创新;空间溢出效应;替代效应D O I:1 0.6 0 4 9/k j j b y d c.Q 2 0 2 2 0 7 2 1 2 开放科学(资源服务)标识码(O S I D):中图分类号:F 2 9 0 文献标识码:A 文章编号:1 0 0 1-7 3 4 8(2 0 2 3)0 6-0 0 5 9-1 00 引言创新是引领发展的第一动力。城
4、市创新能力提升对于发展城市经济、提升国家整体创新水平和建设创新型国家至关重要1。中国城市科技创新发展报告(2 0 2 1)披露,2 0 2 1年中国城市科技创新发展水平整体上有较大提升,城市间科技创新差距逐渐缩小。但不可忽视的是,科技创新水平排名前2 0位城市仍然集中在东部沿海经济发达地区,特大城市依旧是创新主力军。导致该现象产生的根源是发展不平衡不充分。从国家发展实践看,科技活动主要偏重于领域科技,相对忽视区域科技(丁永生等,2 0 0 5),从而导致创新要素和创新资源在空间上分布不均衡。资金作为城市创新发展中的核心要素,也面临空间配置差异,如创新资金结构配置不合理、资金冗余与短缺并存2,最
5、终使得城市创新产出集聚效应显著(范斐等,2 0 1 2)。创新资金来源主要包括企业自有资金、政府补贴和金融机构3。研发创新尤其是基础研究具有极强的公共品属性,政府也更为重视,因此财政资金投入必不可少。有研究表明,财政科技资金在弥补创新部门资金缺口、解决融资困境等方面发挥重要作用。近几年我国财政科技支出力度不断加大,地方财政科技支出增速一度超过中央政府。2 0 0 7年我国财政科技支出为17 8 3.0 4亿元,2 0 2 0年达到90 1 8.3 4亿元,财政科技支出年 均 增 速 达 到1 3.2 8%,超 过 同 期G D P增 速(1 0.7 2%)和一般公共预算支出增速(1 3.0 7
6、%)。其中,中央财政科技支出从2 0 0 7年的9 2 4.6亿元增长至2 0 2 0年的32 1 6.4 8亿元,年度增速为1 0.0 6%,地方财政科技支出从2 0 0 7年 的8 5 8.4 4亿 元 增 长 至2 0 2 0年 的58 0 1.8 6亿元,年均增速达到1 5.8 3%。这些数字反映出财政科技支出成为政府支持创新发展的直接方式,同时,地方政府极为重视科技资金在促进城市创新中的作用。不可否认,财政科技支出有助于提升创新产出与绩效4,但也有学者持不同观点。如叶初升等5认为财政科技支出会由于逆向选择、道德风险、政策偏向等问题而存在效率损失,此外地方政府会因为专注G D P增长目
7、标而对科技支出产生不同程度的挤出。而金融市场作为创新部门重要的外部融资渠道,能够通过影响资金配置效率进而影响城市创新水平。近些年,得益于数字普惠金融的跨越式发展,我国数字经济服务实体的效能不断显现,一改传统金融模式在交易、支付、风控等场景中的发展限制,实现更多金融服务下沉,惠及更多欠发达地区、中小企业和弱势群体,助力更多市场主体拓展创新融资渠道,提高金融资源配置效率,实现机会均等和促进商业可持续,进而实现创新与高质量发展。自中共十八届三中全会以来,习近平总书记多次强调“要发挥市场在创新资源配置中的决定性作用”,数字普惠金融发展丰富了创新链条中资金的获取方式、提升了资金获取效率,但同时在市场技术
8、识别与财政科技投入等方面存在差异。既然资金配置受到政府有形之手和市场无形之手两种力量的约束,那么城市创新活力提升究竟是来自政府还是市场?二者能否实现对城市创新1+12的效果,抑或是二者的创新驱动效果互相替代?鉴于在创新资金来源中,财政科技支出是政府调控经济发展的最直接方式,同时,近些年数字普惠金融发展对传统金融的替代作用愈发显著。因此,本文考虑使用财政科技支出作为政府有形之手的代理变量,以数字普惠金融发展作为市场无形之手的代理变量,基于2 0 1 2-2 0 2 0年我国2 7 5个城市数据,考察财政科技支出、数字普惠金融发展对城市创新的影响及作用机制。本研究的边际贡献在于:一是引入空间效应,
9、探索财政科技支出、数字普惠金融二者的创新溢出效应,通过解析有形之手(财政科技投入)与无形之手(数字普惠金融)的本地邻地效应,为区域创新效应提供新的经验证据;二是将城市科技创新中最重要的两种调节因素 有形之手(财政科技投入)与无形之手(数字普惠金融)相结合,讨论二者的创新驱动效应是协同互动还是互相替代,进一步阐释目前影响创新的内在机制。1 文献回顾1.1 财政科技支出与科技创新财政科技支出对创新部门来说是发挥“挤入效应”还是“挤出效应”,目前尚存在较大争论。大部分研究支持财政科技支出的积极效应,认为财政科技支出水平提高,可以有效缓解企业融资约束,提升企业风险承担能力,防止个体风险转化为公共风险6
10、,推进地方产业结构高级化7,提高全要素生产率8,促进区域协调发展9。从异质性分析来看,刘明1 0认为虽然财政科技支出对城市创新产生促进作用,但作用效果逐渐减弱,并且在设定较高经济增长目标的地区,其创新效应反而不佳。车德欣等1 1认为财政科技支出展现出结构性创新驱动力,相比非实质性创新,其对实质性创新的驱动效应更显著。但是,我国财政直接支出存在创新投入规模偏大、市场化程度弱、撬动民间投资的作用较小等问题1 2,对创新形成一定挤出。如周业安等1 3认为,同级地方政府存在地域相邻的激励难题,既存在由于知识和人力资本溢出导致的“搭便车”行为,也存在因虹吸效应导致的企业和人才流出,从而影响总体创新和未来
11、经济增长。卞元超等1 4认为不同地方政府间存在财政科技支出竞争,促使研发要素趋优选择,向更高边际收益地区流动,从而导致各地区存在恶性创新竞争。政府也会因为对产业发展不敏感,造成与市场趋势脱节,扭曲微观个体的创新决策,折损企业利益1 5。部分企业甚至为获得财政资金不惜向政府寻租,产生一系列恶性社会现象,削弱政府支持政策的激励效应1 6。彭红星和王国顺1 7认为,政府资金由于无需负担成本,企业会优先使用,反而挤占自有资金或借贷资金。1.2 数字普惠金融与科技创新已有研究普遍支持数字金融普惠性发展促进技术创新的观点。数字金融发展能够缓解融资约束,减少金融资源错配1 8,促进跨部门知识溢出1 9,优化
12、产业结构2 0,为区域经济发展提供条件,促进整体创新。同时,数字普惠金融发展有助于弱化企业创新对政府补贴的依赖,引 导 企 业 创 新 更 好 地 朝 市 场 主 导 方 向 转变2 1。虽然数字金融表现出的普惠性更强,但也不可忽视其对区域创新发展的“马太效应”,创新“鸿沟”并没有因此而缩小2 2。从异质性分析来看,数字普惠金融发展通过提高中小企业盈利能力、降低信贷成本、实现技术溢出等促进中小企业发展2 3。徐子尧等2 4认为,初始资源禀赋匮乏的地区,由于其创新潜力和消费潜力有待释放,数字普惠金融的创新促进效应更显著。刘伟等2 5认为,距离数字金融中心杭州越近的省份,其促进企业创新的效应越显著
13、。1.3 文献述评现有文献已进行诸多基础研究,但仍有一些问题有待讨论:一是现有研究多基于空间独立视角,而本文基于创新知识溢出特性,讨论财政科技支出、数字普惠金融发展是否表现出创新溢出效应;二是现有研究多从单一视角讨论财政科技支出、数字普惠金融对城市创新发展的影响,没有将二者置于统一的分析框架内。政府科技支出可以弥补企业资金不足,数字金融发展可以发挥普惠性、可触及性优势,覆盖更多长尾群体,解决因信息不对称带来的金融排斥问题,因此政府和市场均为资源配置手段,共同为城市创新发展提供资金条件,从单一视角深入难免有失偏颇。三是数字普惠金融发展为城市创新提供了更便利的金融服务环境,创新资金来源更加丰富,其
14、是否会影响财政科技资金的创新效应?即数字金融发展是否可导致创新对财政科技资金的依赖度降低?目前的研究在此方面并没有深入探 讨。鉴 于 此,本 文 基 于 我 国2 0 1 2-2 0 2 0年2 7 5个城市面板数据,讨论财政科技支出、数字普惠金融对城市创新的影响机制,检验其空间效应的有效性,以及可能存在的替代效应。2 理论分析与研究假设2.1 财政科技支出与城市创新作为有形之手,财政科技支出的目的是促进城市06科技进步与对策 2 0 2 3年科技创新,这与其它市场导向的资金投入具有一定相似性,即财政科技支出也是通过直接经费投入推动城市创新发展。其对城市创新的推动作用主要通过以下方式实现:一是
15、引导城市创新方向。由于知识产品的保密性,市场与创新部门之间存在信息不对称,市场无法有效向创新部门集聚资源。但是政府在资金配置过程中,一方面通过对创新项目筛选论证,从而发掘领先性和创新性科研项目,另一方面在项目运营过程中实行动态监测,以此向市场方传递认证和监管双重信号,降低信息不对称性,引导创新要素流向,提升经济发展效率。另外,补贴资金的无息特性有助于社会收益率较低的创新项目实现增值,不断吸纳社会资源涌入。同时,财政政策与产业政策联动,也可以撬动更多产业资本投向创新性和生产性领域,发挥杠杆带动效果。二是校正市场调节可能存在的失灵情况。创新活动不仅前期投入高、研发周期长,而且其成果可以通过专利、交
16、叉许可协议、技术购买、人力资本流动等溢出,外部性较强,易削弱市场主体的参与热情,产生“搭便车”行为,最终使创新活动演化为一场等待博弈2 6。但是,政府财政资金可以校正因市场失灵产生的诸多问题,弥补市场在基础性、前沿性领域投入的不足。据此,本文提出研究假设。H1:财政科技支出有助于推动城市创新发展。财政科技支出不仅对本地创新发展有影响,而且可能产生空间溢出效应。一方面,财政科技资金在促进本地创新发展的同时,其产生的技术势差也会通过示范效应,促进创新主体之间知识流动、传播、共享,促进相关产业发展,从而带动具有技术邻近性的相关地区创新发展。另一方面,基于标尺竞争视角,本地的科技支出政策会影响其它地区
17、,从而对辖区内的创新活动产生间接影响。原因是,其它地区政府由于策略互动和支出竞争,在制定本地政策时会参考其它地区,如果不改善科技支出政策可能面临创新资源和要素流失风险2 7。据此,本文提出研究假设。H1 a:财政科技支出在推动本地创新发展的同时,也能带动其它地区的创新发展,即产生正向空间溢出效应。2.2 数字普惠金融与城市创新作为市场配置资源中的核心要素,数字普惠金融对城市创新发展发挥重要作用。传统的金融市场由于信息不对称程度较高,容易引发信贷资源结构性错配,不能有效分配至创新部门,导致经济效率损失。相较于传统金融供给,数字普惠金融突破地域、基础设施等条件限制,改变征信、抵押、资产状况等风险评
18、估模式,降低信息搜寻成本和评估成本,惠及更多欠发达地区、中小企业和弱势群体,助力更多市场主体拓展创新融资渠道,提高金融资源配置效率。对于欠发达地区,数字普惠金融发展有助于提高信息交互能力,促进金融资源流动,摆脱对空间区位的依赖性,弥补这些地区信贷资源供给的不足,满足其资金需求,激发创新发展活力和内 在 潜 力,缩 小 区 域 差 距2 8。对 于 占 市 场 主 体9 9%的中小企业,数字普惠金融发展能够降低资金使用门槛,提高信贷可得性,并通过事前筛查、事后监测,降低银企双方因信息不对称带来的风险,提高金融生态系统稳定性。同时,构建企业征信体系,帮助金融机构加快审批流程,降低制度交易成本;基于
19、大数据、云计算、区块链技术,金融机构可以定制出更多合理化、个性化的金融产品,提升金融服务体验,激发中小企业创新发展活力和内在潜力,增加创新投入和产出2 1。据此,本文提出研究假设。H2:数字普惠金融发展有助于提升城市创新水平。数字普惠金融可在一定程度上打破空间隔阂,通过扩大覆盖面、提高使用率和促进数字化等发挥吸纳、引导消费和提高包容性效果2 9,助推区域经济深度融合。一方面,数字普惠金融发达地区会不断从其它地区吸引人力资本、物质资本,加快自身发展。数字金融首先发端于经济发展高梯度地区,这些地区凭借资源禀赋,大量吸纳与数字金融相关的生产要素流入,而这些要素同样为城市创新所需,从而不利于创新要素流
20、出地的技术积累,并带来区域发展不均衡。另一方面,数字金融中心的崛起也会带动周边地区的数字金融发展2 8,并产生知识、资本外溢,从而不断推动其它地区技术变革,提高生产力。但是在市场机制的自发调节作用下,数字普惠金融发展可能更容易引致区域发展不均衡,导致经济发达地区积累更多人力与物质资本。基于此,本文提出研究假设。H2 a:数字普惠金融发展有助于提升本地 创 新 水平,但对其它城市创新发展表现出一定抑制性。2.3 财政科技支出、数字普惠金融与城市创新财政科技支出有助于校正创新活动因外部性较强而产生的市场失灵,数字金融的普惠性发展有助于拓展市场融资渠道,二者均可缓解创新融资约束,促进区域技术创新,那
21、么二者的创新驱动机制可能表现为协同效应,即促进效果1+12。随着数字普惠金融的发展成熟,依托移动互联网络和通信服务、移动数据、云计算等数字化技术,传统金融面临的问题逐渐得到解决,银企资金配置效率提高,企业外部融资渠道和方式趋于多样化,创新部门将更多依赖市场化融资方式,减少财政资金使用,因此数字金融的普惠性发展在一定程度上强化了市场的资源配置效用,数字普惠金融与财政科技资金之间的创新驱动机制可能互相替代。基于此,本文提出研究假设。H3 a:数字普惠金融与财政科技支出对城市创新的促进效果表现为协同效应;H3 b:数字普惠金融与财政科技支出的创新驱动机制之间存在替代效应。16 第6期 吕 慧,许 可
22、,宋子源:有形与无形之手能否协同激发城市创新活力3 研究设计3.1 模型构建基于上述理论分析,构建财政科技支出、数字普惠金融与城市创新的基准回归模型(1)。鉴于财政科技支出与数字普惠金融的空间特征,本文在基准回归模型(1)的基础上引入空间因素,构建二者与城市创新关系的空间计量模型予以识别。由于空间杜宾模型比其它空间模型的实践结果更稳健,因此本文利用空间杜宾模型展开分析,具体如下:p a t e n ti t=0+1t e c hi t+2d i g i t a li t+3c o n t ri t+ui+vt+i t(1)p a t e n ti t=nj=1wi jp a t e n tj
23、t+1t e c hi t+2d i g i t a li t+3c o n t ri t+1nj=1wi jt e c hj t+2nj=1wi jd i g i t a lj t+3nj=1wi jc o n t rj t+ui+vt+i t(2)其中,p a t e n t为城市创新水平,t e c h为财政科技支出水平,d i g i t a l为数字普惠金融指数,c o n t r为控制变量,wi j为空间权重矩阵,、1、2、3、1、2、3、0、1、2、3为待估计参数,ui为个体效应,vt为时点效应,i t为随机误差项。在构建上述模型的基础上,选择4种空间权重矩阵进行实证分析,分别为
24、地理邻接矩阵(W1)、地理反距离矩阵(W2)、经济距离矩阵(W3)和空间经济矩阵(W4)。地理邻接矩阵(W1)假设两城市相邻为1,不相邻则为0。地理反距离矩阵(W2)为两城市间经纬度距离的倒数。经济距离矩阵(W3)的设定是基于两城市人均生产总值在2 0 1 2-2 0 2 0年均值差的倒数。空间经济矩阵(W4)的设定是地理反距离矩阵与经济距离矩阵的乘积。3.2 变量与数据3.2.1 被解释变量城市创新水平(p a t e n t)。城市创新水平是本文的被解释变量,也是验证假设的基础。近几年学者们通过构造创新指数衡量城市创新发展水平3 0-3 1,鉴于此,本文参考 中国区域创新创业指数构建与空间
25、格局 提供的创新创业总量指数得分作为衡量指标。该数据来源于北京大学企业大数据研究中心基于全国工商企业注册数据库里的企业信息构建的多维度创新创业指数。其中,涵盖新建企业数量、吸引外来投资、吸引风险投资、获得专利授权数量和商标注册数量共计5个维度与7项基础指标,以更客观真实地反映我国区域创新创业活力。3.2.2 解释变量财政科技支出(t e c h)。依据上述理论分析,财政科技支出是影响城市创新的关键变量,以往研究中,学者们普遍采用科技支出总量、科技支出占比衡量3 2。由于科学技术支出占财政总支出的比重能更好地反映科技财政支出水平,故选取科技支出占比衡量财政科技支出水平。数字普惠金融(d i g
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