知识产权保护与进口产品质量...—来自中国高技术产品的证据_李文霞.pdf
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1、经济管理知识产权保护与进口产品质量升级一来自中国高技术产品的证据文李文霞杨逢珉金缀桥(上海立鲁会计金融学院国际经贸学院,上海;?华东理工大学商学院,上海;上海杉达学院商学院,上海)摘要本文基于 数据库 年产品层面的数据测算中国高技术产品进口质量,考察知识产权保护水平对中国高技术产品进口质量的影响。研究表明,中国知识产权保护水平的提升对高技术产品进口质量有显著的正向作用。异质性分析结果表明,知识产权保护水平对从中高等收入国家进口的高技术产品的正向作用更为明显,对电子和通信设备制造业进口质量有显著的正向作用,同时稳健性检验验证了回归结果的可靠性。由于模型可能存在内生性问题,采用自变量的滯后项作为工
2、具变量进行验证,结果表明提高知识产权保护水平能显著提高进口高技术产品质量。通过分析影响机制,本文发现,提高知识产权保护水平将显著增强创新能力,进一步提高进口高技术产品质量。利用微观数据证实了提高知识产权保护水平对中国进口高技术产品质量的促进作用是显著存在的。关键词知识产权保护高技术产品进口质量基金项钔本文为上海市哲学社会科学规划一般课题“知识产权保护对出口扩展边际影响的研究以一带一路合作框架下高技术产品为视角”(金缀桥主持,李文霞和杨逢珉参与,编号为),教育部人文社科规划基金项目“城市集聚与城市创新:驱动机制、实证检验与政策优化潘辉主持,编号 为 )的阶段性成果作者简介李文霞,上海立信会计金融
3、学院国际经贸学院讲师,博士,研究方向为国际贸易;杨逢珉,华东理工大学商学院教授,华东理工大学商学院欧洲研究所所长,研究方向为国际贸备;金缀桥(通讯作者),上海杉达学院商学院副教授,博士,研究方向为国际贸易,邮箱:。中图分类号 文献标识码()塒塒腓细瓣盔创新是引领发展的第一动力,保护知识产权就是保护创新。加强知识产权保护已成为全社会的共识。习近平总书记在十九届中央政治局第二十五次集体学习时指出,知识产权保护工作关系国家治理体系和治理能力现代化,关系高质量发展,关系人民生活幸福,关系国家对外开放大局,关系国家安全,要提高对知识产权保护工作重要性的认识。在当前加快建设创新型国家、构建新发展格局的背景
4、下,加强知识产权保护已成为激发社会创新活力、提升经济竞争力和推动高质量发展的内在要求。近年来,扩大进口成为我国加快推动对外开放步伐的主动选择,大力发展进口贸易不仅可以满足国内消费者多样化的需求,推动国内产业升级,促进中 国融人世界分工体系?,还可以拉动世界经济的增长?。根据 数据库提供的数据可知,年中 国进口贸易规模为 亿美元,年增加到亿美元。中 国高技术产品进口规模从 年的亿美元增加到年的亿美元。随着中 国知识产权保护工作的全面加强,知识产权保护水平是否会影响中 国进口高技术产品质量?这种影响是否存在国别差异和产品异质性?研究这些问题可以为进一步加强中国知识产权保护工作、提高进口高技术产品质
5、量提供决策参考。一、文献综述笔者梳理文献发现,一些学者从现状角度探讨了高技术产品的增长模式?、基本态势和存在的问题?,一些学者分析高技术产品进出口规模和出口边际的影响因素?。外商直接投资?、政策确定性程度?、研发投人和贸易自由化?、金融发展?、生产性服务资源环节的匹配?等都是影响高技术产品戴翔:主动扩大进口:高质量发展的推进机制及实现路径,宏观质量研究年第期。魏浩、郭也、巫俊:中国市场、进口贸易与世界经济增 长,世界经济与政治论坛年第期。周坤、李廉水、司增 绰、邵军:中国高技术产品进口增 长的模式与效率分析,科学学研究年第期。魏浩、连慧君、张雨:中国高技术产品进口的基本态势与应对策略,国际贸易
6、年第期。戴魁早:要素市场扭曲如何影响出口技术 复杂度?中国高技术产业的经验证据,经济学(季刊)年第期。刘钧霆、曲丽娜、王子睿:贸易政策不确定性是否抑制了中国高技术产品出口?,江西社会科学年第期。?陈晓华、黄先海、刘 慧:生产性服务资源环节错配对高技术产品出口的影响分析,统计研究年第期。刘钧霆、曲丽娜、佟继英:中国对外直接投资对高技术产品出口的影响研究基于三元边际视角,经济经纬年第期。曲丽娜、刘钧霆:经济政策不确定性对中国出口三元边际的影响来自高技术产品 的证据,国际经贸探索第期。?牛华、崔茂生、曾燕萍:网络视角下研发投入、贸易自由化与高技术产品出口兼论高技术产品贸易网络的动态特征,统计与信息论
7、坛年第期。?杜昕倩:金融发展、产业升级与高技术产品出口基于空间杜宾模型和中介效应的实证研究,经济问题探索年第期。经济管理质量的主要因素些学者探讨了知识产权对进口高技术产品质量的影响,发展中国家加强专利保护后虽然有利于发达国家进行技术转移,但是转移的技术廣量水平可能会下强进口虜知识产权保护不会促进发展中国家对高端产品的进口,仅有利于进口中等质量的新产品品种加大进口 知识产权保护力度,会减少本国模仿产品的供给,由于被模仿的产品多属于专利密集型产品一般而言,该类产品质量较高。在进企业产品需求不变的情况下,势必会拉动进口:国对国外高质量产品 的需求猫高知识产权保护水平对提高进口中等技术产品 的质量影垧
8、明显,对进口高技术产品、低技术产品的质量靈响都不显著?强化知识产权将显著影响创新创新水平对进口质量有促进作用但是鲜有学者从创新能力角度探讨知识产权对迸口高技术产品质量:的影响机制。测量知识产权保护水爭的方法有三种:第一种方法,使用世界经济论坛、加拿大弗雷择研究所、世界竞争力报告等际组织或官方机构公布的相关数搪?,但是这些数据存在版本调整或升级的情况,当样本时间跨度较长时,难以保持一致,数据缺乏连续性第二种方法,以专利保护水平作为知识产权保护的代理变如使用(人均)专利授权量、专利申请董或专利侵权案件数羹或比例)、专利侵权案结案比例等加以测算?这种方法的优点是数据可获得性较高,但是知识产权不仅包括
9、专利,还包括著作权、商标权等,仅从专利相关指标衡量知识产权保护水平是不全面的:第三种方法,利用指数测量中謹知识产权司法保护水平,采用萁他指标测中国知识产权法律条款的执行力度,并将司法保护水平和执法力度相结合,得到中 国知识产权保护水平此后一些学者棊于该思路从立法和执法两个角度测麗知识产权保护水平本文采用第种方法测囊知识产权保护水平?由于专),魏浩知识产权保护,进贸裹与灌领率企业创翁食灘研究 年第期藝?魏靡李娆厌识产树呆护与中厲企业进产涵质駕界餐:済学筹期?,?,旲超鹏唐阪知识产 权保护执法力度、技术创新智业續效一舉宵中国上市公司的证据,:经济研究年第期?黄先海卿陶知识产权 保护、贸易成本与扭口
10、企业创新国际贸易问题)年第期()卿陶:知识产权保护、贸易成本与企业出口产品琛量,国际经贸探索年第期。李强技术创新溢出、外郁挤境与出口贸易高质量发展,统计与盡策擊代中强王安妮、李她框架下知识产权保护对外商直接投资的影响研究:来自全球分行业的证据国际贸易年黎期?史宇鹏、顾全林:知识产权保护、异质性企业与创新:来中制造业的证据金融研究 年第期。?余长林知识产权保护与我国的进口贸易增长于扩展贸易引力模的经验分析督理世界 年第期。韩玉雄、李怀祖:关于中国知识产权保护水乎的定量分析科荸學研究 年第期。?许春明,单晓光:中国知只产权保护强度指标体系的构建及验证,科学学研究 年第斯。?蔡虹、蒋仁爱、吴凱;知识
11、产权保 护对中国技术进歩的贡献研究系统管理学报年第期。塒塒腓细瓣盔欷讳律商利是知识产权的主要表现形式?,本文利用第二种方法中的专利申请量作为替代变量,对回归结果进行稳健性检验。与已有文献相比,本文的边际贡献主要体现在:测算中 国高技术产品进口质量和中 国知识产权保护水平,丰 富现有研究;探讨知识产权保护水平对进口高技术产品质量的影响,补充现有文献;从创新能力角度探究知识产权对进口高技术产品质量的影响机制,弥补现有文献在有关研究中分析作用机制的不足。二、模型构建与变量说明()高技术产品和样本国家的界定在对高技术产品的界定中,借鉴前人的做法?,选取版本四分位编码对应的产品类别,如表所示。表版本四分
12、位编码对应的产品类别类另 四分位编码电器机械和机械制造业;电子和通信设备制造业;仪器仪表和文化办公用机械制造业;在对产品质量的测量中,本文利用 数据库中版本六分位编码对应的高技术产品进口数据。因为产品编码位数不同,所以通过数据匹配,获得 数据库中高技术产品的贸易数据。在对样本国的确定中,通过对年中 国从各国进口高技术产品的规模处于前名的国家进行交集处理,最终确定 个样本国?,且中 国对这 个国家进口的高技术产品占中 国年高技术产品进口总额的左右,具有较强的代表性。(二)模型构建本文重点考察知识产权保护水平对中 国进口高技术产品质量的影响,参考有关文献?,将进口邓恒、王含:高质量专利的应然内涵
13、与培育路径选择基于知识产权强国战略纲要制定的视角,科技进步与对策年第期。周坤、李廉水、司增 绰、邵军:中国高技术产品进口增 长的模式与效率分析,科学学研究年第期。个样本国分别是:澳大利亚、奥地利、比利 时、加拿大、克罗地亚、捷克、丹麦、爱沙尼亚、芬兰、法国、德国、希腊、匈牙利、爱尔兰、以色列、意大利、日本、立陶宛、卢森堡、马耳他、荷兰、新西兰、挪威、波兰、葡萄牙、韩国、新加 坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、西班牙、瑞典、瑞士、英国、美国、白俄罗斯、巴西、保加利亚、哥斯达 黎加、多米尼亚、马来西亚、墨西哥、罗马尼亚、俄罗斯、南非、土耳其、泰国、孟加 拉国、埃及、萨尔瓦多、印度、印度尼西亚、摩 洛哥、巴
14、基斯坦、菲律宾、斯里兰卡、突尼斯、乌克兰、越南。沈国兵、姚白羽:知识产权保护与中国外贸发展:以高技术产品进口贸易为例,南开经济研究年第期。施炳展、王有鑫、李坤望:中国出口产品 品质测度及其决定因素,世界经济年第期。魏浩、巫俊:知识产权保护与中国工业企业进口,经济学动态年第期。经济管理来源国人均、进来源国专利申请数、外商直接投资、中圃仿能力、中国关税税率、是否同中国签署自由贸易协定作为控制变量丨入模型将模型形式设定为:?()其中,为中国,为进口来源菌,为高技术产品对应的六分位编码,为时间。因变量,为时期中国队各国进口髙技术产品的虜鸶 为自变蒼,即期 中爾的知识产权保 护水聲;为控制变量屮、和灼分
15、别为产品固定效应国家固定效应和时间固定效应;为随机扰动项。和分别表示自变量和控制变量対中匿进口高技术产品质量的影响。(三)变量设定和说明因变量参考洧的文献,本文假设进口国的消费者对产品的效用函数由厨数刻画:表达式如公式所志队?“内丨,)(痛?()其中,为产品的质量冲为产品的数量,(为产品替代弹性效用函数对应的价格指数,如公式()所示:()其中,为产品的进口价格。其对应的需求量可用公式表示:()()其中,即为闺梢费者在期对产品的总支出由公式可知,产品的消费量受价格和质置的共同影响対公式两边取对数可?,()()令?丨阳,丨叱,控制国家固定效应和时间固定效应;令?(心)丨队作为模塑的残差项。由此,可
16、得,()在公式()的估计中,本文参考已有的文献,在产品层面进柠回归,最终得到计算产品质量的表达式,如公式()所示:()()()()为对比不同时期和不同类别高技术产品的进口质参考已有的文献?,将公式()进行标准化?(),施炳展在有鑫、李坤璽:中国出口产品 品质测废及其决定因素,世界经济 年第期施炳展,邵文波:中国企业出口产品騎量测算及其决定因素培育迚口竞争新优势的徵观视角,管理世界年第期。塒塒腓细瓣盔欷讳律商处理可得:,(,)(,)()其中,和分别 代表最小值和最大值。标准化处理后的进口质量指标,处于和之间。基于公式(),可以获得不同组别下高技术产品的整体进口质量,如公式()所示:,:()其中,
17、对应不同的分组类别,为产品在时期的进口价值质量。基于上述步骤,可得年中 国从 个国家进口高技术产品的质量,如表所示。在标准化处理后,进口高技术产品质量整体呈波动变化,进口质量值在个别年份如年、年和年大于等于,其他年份均接近,但是在年和年有所下降。表 年中国进口高技术产品质量 年 年 年 年 年 年 年 年年 年 年 年 年 年 年年 年年 注:利 用公式计算所得。自变量在对知识产权保护水平的测量中,本文参考已有的文献?,结合立法和执法对年中国知识产权保护水平加以测量,如表所示。伴随执法力度的加大,年中 国知识产权保护水平整体呈现稳步上升的趋势。表 年中国知识产权保护水平年份法律保护水平执法力度
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