学术资源反垄断视角下知识创新促进策略研究_徐拥军.pdf
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1、情报资料工作 2023年3月第44卷第2期学术资源反垄断视角下知识创新促进策略研究*徐拥军1,2陈晓婷1杨红艳2卢思佳1(1中国人民大学信息资源管理学院北京100872;2中国人民大学书报资料中心北京100872)摘要:目的/意义学术资源的合理分配与开放流动在知识创新中发挥着举足轻重的作用。方法/过程文章引入知识创新系统理论,探讨科研知识创新系统运行框架、运行机制、运行规律,并阐述学术资源垄断阻碍知识创新的机制。结果/结论通过调查分析典型的学术垄断现象发现:当前学术界存在学术期刊版面垄断、学术评价话语权垄断、学术文献数据库垄断等一系列学术资源垄断问题,抑制了知识创造的积极性、知识传播的开放性和
2、学术生态的均衡性,阻碍了知识创新。从学术资源反垄断视角,提出知识创新促进策略:探索建设新型学术期刊网络出版平台,推动由学术共同体主导学术评价,促进学术数据库公益与商业并行运营机制,从而达成知识生产争鸣化、知识评价全面化、知识传播开放化,促进知识创新。关键词:知识创新学术资源垄断反垄断知识创新系统Research on the Promotion Strategy of Knowledge Innovation from the Perspective ofAnti-monopoly of Academic ResourcesXu Yongjun1,2Chen Xiaoting1Yang Hon
3、gyan2Lu Sijia1(1School of Information Resources Management,Renmin University of China,Beijing,100872;2Information Center for Social Sciences,RUC,Beijing,100872)Abstract:Purpose/significance The rational distribution and open flow of academic resources play an importantrole in knowledge innovation.Me
4、thod/Process This paper introduces the theory of knowledge innovation system,discusses the operation framework,mechanism and rule of scientific research knowledge innovation system,and expoundsthe mechanism of academic resource monopoly hindering knowledge innovation.Result/conclusion Through the in
5、vestigation and analysis of typical academic monopoly phenomena,it is found that there are a series of monopoly problems of academic resources in the current academic circle,such as the monopoly of academic journal layout,the monopoly of academic evaluation discourse,and the monopoly of academic lit
6、erature database,which have inhibited the enthusiasm of knowledge creation,the openness of knowledge dissemination and the balance of academic ecology,andhindered knowledge innovation.From the perspective of anti-monopoly of academic resources,this paper puts forwardthe promotion strategy of knowled
7、ge innovation:explore and build a new network publishing platform for academic journals,promote academic evaluation led by academic communities,and promote the parallel operation mechanism of academic database public welfare and commerce,so as to achieve the contending of knowledge production,compre
8、hensiveknowledge evaluation,open knowledge dissemination,and promote knowledge innovation.Keywords:knowledge innovationacademic resourcesmonopolyanti-monopolyknowledge innovation systemDOI:10.12154/j.qbzlgz.2023.02.006理论探讨*本文系中国人民大学2023年度“中央高校建设世界一流大学(学科)和特色发展引导专项资金”资助的研究成果。53情报资料工作 2023年3月第44卷第2期1引
9、言党的二十大报告提出“加快实施创新驱动发展战略”“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”1。知识创新、技术创新、制度创新构成了创新体系的主要演进形式。其中,知识创新承担着增加整个创新体系基础知识存量的重要功能2。而学术资源既是知识创新的原料、工具,也塑造着知识创新的环境,其合理分配与开放流动在知识创新中发挥着举足轻重的作用。目前学界对学术资源的界定尚未达成共识。有学者认为,学术资源即与学术研究相关的资源,传统意义上的学术资源主要指通过正式出版物发布的学术成果3。还有学者提出,利于学术发展、提高学术竞争力的有形或无形的资源,都属于学术资源。其中,有形的学术资源包括学术人才、科研项目、教育经费
10、、物质奖励等,无形的学术资源有学术职位、学术建制、精神奖励等。总之,学术资源主要指开展学术活动所需各种条件的总和,既包括人力、物力、财力等有形资源,也包括教育思想、办学理念、管理制度、校园文化、学术声望等无形资源4。笔者认为,狭义层面的学术资源仅指可供学术研究参考与利用、促进学术生产与发展的各种文字、图像、音视频等一切信息的总称;广义层面的学术资源还包括支持学术研究的各类有形或无形条件的总和,例如学术期刊版面、学术文献数据库、学术评价话语权等。本文所述“学术资源”取广义之意。通过文献调查、数据统计,笔者发现当前存在着诸多学术资源垄断现象,诸如“学术权贵”“学术寡头”垄断学术期刊版面,极少数机构
11、和学科垄断学术评价话语权,个别学术文献数据库运营商垄断经营,等等。学术资源垄断损害了知识创造的积极性、知识传播的开放性、学术生态的均衡性,同时也侵害了学者的合法权益,恶化了知识创新的学术环境。为此,笔者从学术资源反垄断的视角,探索知识创新促进策略。2研究回顾2.1知识创新研究当前,我国国家创新体系不断完善和加强,创新正在成为引领国家高质量发展的第一动力。知识创新是提升国家战略科技力量、构建创新型国家的关键要素。知识创新相关研究,源于Nonaka等基于对现有企业理论的重新解释和对日本企业知识创新活动的持续调研,所凝练出的包含群体化、外显化、联结化和内隐化四种知识转换形式的知识创新的螺旋演化模型(
12、也称为SECI模型)5。随后,学者分别围绕知识创新的所需条件、基本规律、促进策略等展开研究。从传统资源管理视角看,知识创新能力源于技术、组织结构或组织文化等资源6。知识联盟7、知识共享8、协同参与与激励机制9是知识创新活动成败的关键。现有关于知识创新规律研究大多集中于图书情报领域和高校等原生信息密集型组织领域,高校图书馆信息服务显著促进了高校知识创新绩效,并呈现边际收益递减规律10。知识创新的对策研究中,增强知识发送方的知识转移意愿和能力、加强知识接收方接收意愿及其吸收能力、营造利于知识转移的组织情境,可以提升知识创新能力11。知识创新系统是知识创新研究中较为成熟的理论研究内容之一,为知识创新
13、研究提供了系统化框架。国内外学者对不同语境中的知识创新系统要素及其构建的研究主要集中于企业知识创新或是科研知识创新的语境。例如,Perry-Smith等12从社会网络视角切入,提出社会环境因素、组织信息沟通渠道等与企业知识创新紧密相关;郭韬等13应用复杂性理论,提出企业知识创新系统主要由环境、输入、输出、转换、反馈构成;吴杨等14提出科研团队知识创新系统的具体要素有外部沟通渠道、创新成员、创新环境、创新反馈和创新障碍,包含输入输出子系统、知识创新主体子系统、团队知识创新环境子系统、反馈子系统和障碍子系统。孙俐丽15引入生态系统的概念和知识环境与主客体互动关系,分析企业知识生态系统的构成要素。学
14、术资源是知识创新的利器,信息技术革新了学术资源利用的能力,决定着知识创新的效率。如学术博客这一网络学术资源产生的知识转移是由知识发送者、知识接受者、传输渠道三要素构成,不仅建立了知识转移的渠道,还提供了知识转移的主客观条件16。除此之外,学术资源开放获取的学术交流模式,也是一个促进知识共享与知识创新的动态螺旋演化过程17。2.2学术资源垄断研究本文所述“学术资源”为支持学术研究的各类有形或无形条件的总和。虽无明确的“学术资源垄断”这一研究领域,但相关研究主要集中于学术文献数据库垄断、学术评价话语权垄断、学术期刊版面垄断等类型。学术文献数据库垄断是指以知网为代表的学术期刊数理论探讨54情报资料工
15、作 2023年3月第44卷第2期据库在为用户提供一站式文献利用的同时,通过不合理高价、不对等关系牟取高额利润,逐渐掌握市场主导权和控制权18。同时,由于学术文献数据库深嵌于科研管理、评价等环节,尽管作者和期刊的权益都受到侵犯,但仍是消极无奈者众,起而维权者少。关于学术评价话语权垄断,主要体现在学术成果、学术期刊、学者、学术机构等的学术质量、学术水平评价标准,由少数学术主体“说了算”19-20。关于学术期刊版面垄断,部分学者研究青年学者投稿歧视现象后指出,许多学术期刊倾向于刊发学历高、职称高、职位高作者的文章21。综上所述,知识创新在知识获取、处理、共享的过程中离不开学术资源,而学术资源垄断将破
16、坏知识创新系统的良好运作。现有研究没有充分阐述两者之间的关系和作用机理,多是针对单个学术资源垄断问题而展开,且视角较为单一,问题梳理不够全面,数据例证不够丰富。例如,关于学术期刊版面垄断,较少有研究从机构垄断的角度阐述。而学术资源垄断与知识创新存在着紧密联系学术资源垄断有碍于知识创新,促进知识创新是学术资源反垄断的目标、导向和重要意义。值得注意的是,知识创新是一个相对复杂的过程。知识创新系统的构建,能够将知识创新的多元主体、丰富要素进行有序布局,从而清晰地阐明知识创新的原理和过程。故而笔者引入知识创新系统理论,在对学术资源垄断与知识创新进行理论思考的基础上,剖析学术垄断的现实困境,并从学术资源
17、反垄断的视角进一步提出知识创新促进策略。3学术资源垄断与知识创新的理论思考3.1知识创新系统理论知识创新指通过科学研究(基础研究和应用研究等)收获新的基础科学和技术科学知识的过程22,涵盖了从学术创新到知识产品创新的所有以知识为基础的创新不同范畴14。知识创新系统则是由与知识生产、知识扩散和知识转移有关的机构和组织构成,主要功能是知识的生产、传播和转移,系统核心是国立科研机构和教学科研型大学23。抽象而言,知识创新系统有多个子系统,每个子系统嵌套多个次级要素,构成了一个开放且复杂的系统14。3.2科研知识创新系统运行框架本文以科研领域为场景,在知识创新系统理论指导下,通过调查分析,尝试构建科研
18、知识创新系统,如图1所示,主要包括输入输出子系统、内部运行子系统、反馈子系统3个子系统。科研知识创新系统本质上是学术资源在系统内传递和转化相互耦合的开放系统,由许多相互联系的要素、环节所组成,各个子系统具有明确的边界和特定的功能,能够将分散学术资源转换为系统新知识的输入输出的加工过程。3.2.1输入输出子系统科研知识创新的输入输出子系统是围绕科研知识创新,不断地从外部环境吸收、引进人力资源、物力资源、财力资源、信息资源等多方面的投入,经由内部运行子系统不断转化、相互作用,最后输出新知识的过程。其中,输入端的资源包括与科研直接或间接相关的国家政策、财政资助、基础设施、科研人员时间精力等的投入。输
19、出端的新知识,不仅包括可进行保存、推广和应用的显性知识成果14,也包括有助于促进科研人员相互提升的隐性知识流动。3.2.2内部运行子系统内部运行子系统是作为知识创新主体的学术共同体成员,共同参与发表科研成果、评价科研成果、整合科研成果等学术活动,以实现科研知识生产、评价、传播等的过程。其中,学术共同体是以创新远景和目标为导向,直接推动知识创新、间接支持知识创新的学术共同体,包括学术成果创作者、学术期刊编辑、学术成果审稿人、学术评价政策制定者等。科研知识生产主要是指学术共同体通过研究、创作、提交审核并最终正式发表的过程。科研知识评价主要是指学术共同体通过定性或定量方法对学术成果、学术期刊、学者进
20、行评价的过程。科研知识传播则是指通过集成学术成果于学术期刊、新闻媒体、学术文献数据库等中介以传播科研知识的过程。其中,学术文献数据库作为一种高集成度、高认可度、多颗粒度的传播中介,在科研知识传播中扮演着重要角色。3.2.3反馈子系统反馈子系统主要指通过外部环境约束和知识创新输出结果来调节科研知识创新系统各个子系统及要素之间的相互关系,使知识创新更为顺畅、高效。对科研知识创新系统资源输入而言,反馈子系统的作用主要体现在资源投入数量、投入结构的调整;对科研知识创新系统内部运行而言,反馈子系统的作用则更为复杂,涉及学术期刊的建设与调整、学术评价标准的确立与修正、学术传播平台的构建与更新等。同时,反馈
21、子系理论探讨55情报资料工作 2023年3月第44卷第2期统对科研知识创新系统的资源输入和内部运行进行正向或负向的反馈。倘若产出的新知识数量多、价值大,表现为正向反馈;产出新知识数量少、价值小,则表现为负向反馈。反馈子系统的调节作用不仅促使创新系统内部知识的相互转化,也实现了知识创新的跃迁,即在低级的知识创新环节跃迁到高级创新环节,从而使科研知识创新呈现出不断修正、螺旋上升的趋势。3.3科研知识创新系统运行作用机理要促进科研知识创新系统内各主体之间的互动,就必须明确科研领域知识创新系统的绩效取决于哪些主要因素。从资源流动和变化活动的视角看,科研知识创新系统运行演化过程分为三个阶段:科研知识生产
22、阶段、科研知识评价阶段、科研知识传播阶段。这三个不同阶段存在各自运行机制。3.3.1科研知识生产机制科研知识生产机制是知识创新系统逐渐形成并且高效运行的基础。知识创新系统的形成和演化是从学术资源的输入开始的。在科研知识创新系统发展的初期,学术共同体运用输入的人力、物力、财力、信息资源,通过发表成果在科研知识生产上取得原发性创新,成为知识创新的主导者。核心作者是学术共同体的主体,推动科研知识生产机制的运行。洛特卡定律描述了作者数量和论文数量的关系遵循一个平方反比定律,普赖斯定律也揭示了某一特定领域中,全部论文的一半由全部作者的平方根撰写。以上文献作者分布规律都可用来测定和分析核心作者。核心作者若
23、沦为“学术权贵”“学术寡头”,将导致学术资源垄断的出现。3.3.2科研知识评价机制科研的核心和终极目的在于促进知识创新,评价则是促进知识创新的重要手段和方式。科研领域存在科研资源集中于顶尖优秀人才、潜在人才难以提升的马太效应现象。科研评价是马太效应的调控机制,又是科研评价的催化剂24。即使是正向马太效应也可能产生负效:造成资源高度垄断,降低资源使用效率,边际效用递减,浪费资源;抑制学术研究场域的有效竞争,降低创新活力25。如何通过科研知识评价机制推动知识创新,始终是学界关注的重点。学者们主张,通过重构学术评价体系、重塑学术评价流程来变革学术评价的体系和流程26,借助公平、公正的评价体系,以及合
24、理的利益分配机制,对创新主体实施有效激励。3.3.3科研知识传播机制个人或群体知识通过学术文献数据库平台传播,可方便学术成员获取知识,促进知识的循环再生。学术文献数据库为知识的供给者和需求者营造开放式的创新环境,引导和培育形成尊重知识成果、保护知识产权的知识创新生态,充分激发出知识创新活力,实现科研知识创新系统的可持续发展。3.4科研知识创新系统运行规律第一,学术资源的公共性促进科研知识创新系统的开放运转,对学术资源的共享和传播效率要求更高。尽管知识创新存在跨学科团队的研究、个体之间交互式学习等不同方面,但在科研知识创新系统中,学术资源表现出更大公共性,秉持开放科学的理念。开放科学鼓励从科学设
25、想到科学实验、科学验证、科研产出、知识传播、知识应用和创新的全面开放,意味着以“开放”的理念完成科学研究的所有阶段27,因此,开放原则图1科研知识创新系统框架与学术资源垄断阻碍知识创新机制理论探讨56情报资料工作 2023年3月第44卷第2期贯穿于整个科研知识创新系统,并促进系统的开放运转。开放科学对科学研究的主体与客体、主观与客观、微观和宏观等均提出了更高的开放要求28。提高学术资源的共享和传播效率,才能有效提高科研创新效益。第二,科研知识创新系统的健康运转,依赖于学术资源的公共性、学术共同体信息权利保障、学术资源服务的商业性三者的平衡。在私有性的知识产权保护制度和个体的知识私人占用的情境下
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- 学术 资源 垄断 视角 知识 创新 促进 策略 研究 拥军
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