双层博弈视域下的复兴大坝争端_苏楚婷.pdf
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1、国别研究双层博弈视域下的复兴大坝争端苏楚婷摘 要:尼罗河水资源争端由来已久,埃塞俄比亚、埃及和苏丹三国围绕复兴大坝的争端和博弈长期呈现激烈态势,三方直接谈判持续十年未果。埃及为维护尼罗河霸主地位,坚决捍卫历史水权;埃塞俄比亚为探寻国家复兴之路,坚持开发利用境内水资源的绝对权利;而苏丹为追求利益最大化,立场摇摆不定。此外,争端三国各自面临国内博弈局面。本文运用双层博弈理论的分析框架,以复兴大坝争端为研究对象,深入分析争端三国在国际和国内两个层面的博弈格局,试图提出尼罗河水资源“去博弈化”的解决机制。首先,争端三国需在国内层面形成统一立场,以在国际谈判中获得更大的议价优势;其次,三国需争取在国际层
2、面以合作的方式扩大国际谈判获胜的重合范围,以此从两个博弈层面的协调来促进复兴大坝谈判达成三方协议,避免尼罗河水资源冲突。关 键 词:双层博弈;复兴大坝争端;埃塞俄比亚;埃及;苏丹作者简介:苏楚婷,博士,南开大学外国语学院阿拉伯语系讲师(天津 300100)。文章编号:1673-5161(2023)01-0120-19中图分类号:D815文献标识码:A021 本文系 2021 年南开大学人文社会科学类研究项目青年启动项目“苏丹在复兴大坝争端中立场变化的研究”(63212032)的阶段性成果。双层博弈视域下的复兴大坝争端 近十年来,埃及、埃塞俄比亚和苏丹围绕复兴大坝的博弈愈演愈烈,这场尼罗河水资源
3、争夺势必引起地区霸权转移,影响中东和非洲的地缘战略格局,也将深刻改变争端各国内外政策走向。在新冠疫情的冲击下,尼罗河沿岸各国经济和粮食安全面临挑战,水资源分配问题更加严峻。俄乌冲突再度加剧了全球的粮食危机,严重影响埃及和苏丹从俄罗斯进口粮食,使得尼罗河下游国家对维护水份额的愿望日趋强烈。如果埃塞俄比亚坚持单方面对大坝进行蓄水和运营,将触发争端三国的紧张局势,避免水资源冲突升级成为流域各国的当务之急。尼罗河水资源争端始于 20 世纪初,英国、法国、意大利等西方殖民国家为维护各自在尼罗河流域的利益,签订了诸多协议,而埃及在殖民条约的保护下享有尼罗河流域压倒性的水资源霸权。自沿河上游国家独立以来,各
4、国极力挑战殖民时代的尼罗河水资源分配协议,要求重新公平分配尼罗河水资源。复兴大坝争端则是尼罗河水资源争端的集中体现。2011 年,埃塞俄比亚正式宣布动工修建复兴大坝,引发埃及、埃塞俄比亚与苏丹三国间的矛盾与争端。复兴大坝位于苏丹与埃塞俄比亚边境的青尼罗河上,距离苏丹边境约 15 公里,占地 1,561 平方千米,蓄水容量达 790 亿立方米,装机容量达 6,000 兆瓦,建成后将成为非洲第一大水电站和世界第十一大水电站。2022 年 2 月 22 日,埃塞俄比亚总理阿比(Abiy Ahmed Ali)宣布复兴大坝正式发电,埃塞俄比亚的单方面行动再次遭到埃及与苏丹的谴责。学界关于复兴大坝争端的研
5、究按争端机制可分为三类:一是双边博弈。瓦尔堡(G.R.Warburg)论述了英国在尼罗河流域的殖民统治,剖析了 1956 年前苏丹和英属埃及关系的变化过程。艾哈迈德艾布宰德(Ahmed Mohammad Abu Zaid)通过分析埃及与埃塞俄比亚关于尼罗河水资源争端的历史事实,从埃塞俄比亚视角讨论了两国的水资源政治,为争议双方提出可行性建议。萨勒曼(Salman M.A.Salman)根据复兴大坝谈判进程,深入分析了埃及和苏丹关于尼罗河水资源争端的历史以及当下的法律矛盾,对尼罗河流域国家未来关系的发121 Yohannes Yihdego,Alamgir Khalil and Hilmi S.
6、Salem,“Nile Rivers Basin Dispute:Perspectives of the Grand Ethiopian Renaissance Dam(GERD),”Global Journals Inc.(USA),Vol.17,Issue 2,2017,p.4.复兴大坝:埃塞俄比亚正式宣布复兴大坝投产,埃及认为此举违反 2015 年原则宣言(阿拉伯文),BBC 新闻网,2022 年 2 月 20 日,https:/ 年 3 月 26 日。G.R.Warburg,Egypt and the Sudan:Studies in History and Politics,Lond
7、on:Routledge,1985.埃及艾哈迈德艾布宰德:埃塞俄比亚视角下的尼罗河水资源争端(阿拉伯文),载阿拉伯政治2014 年第 7 期,第 14-24 页。阿拉伯世界研究 2023 年第 1 期展进行了思考。二是三边博弈。伊德戈(Yohannes Yihdego)等探讨了复兴大坝对争端三国的积极和消极影响,通过计算复兴大坝在尼罗河峰值流量中的发电总量以及尼罗河水系用户的用水情况,提出“罗兰奥斯特罗姆框架”(Rowland-Ostrom Framework)的共同池资源管理方法可能是解决跨境水资源冲突的可行方案之一。张璡通过分析埃及、埃塞俄比亚和苏丹之间的权力关系和水资源分配之间的联系,认
8、为尼罗河流域国家间的权力关系塑造了尼罗河水资源开发和分配格局。三是多边博弈。巴尔迪斯(Ahmad Al-Bardisi)通过全面分析尼罗河水资源分配的流域内外相关史实,揭露了美国与以色列幕后操作的阴谋,警示尼罗河处于危险中。贝海里(Zaki El Behairy)通过深入考察历史上尼罗河流域内外国家为争夺尼罗河水资源签订的协议、流域各国对不同协议的立场以及复兴大坝危机进程,分析了以色列对尼罗河流域的渗透和影响,为埃及解决复兴大坝危机提出了建议。当前,国内外学界对复兴大坝争端的研究均是从国际层面论述埃及、埃塞俄比亚和苏丹三个争端国之间的双边、三边或多边博弈现象,缺乏以双层博弈理论的视角分析复兴大
9、坝危机。本文以双层博弈理论为分析框架,深入分析埃及、埃塞俄比亚和苏丹在国际层面的三边博弈以及在国内层面的内部博弈,对预判复兴大坝争端的解决机制、尼罗河流域国家关系发展乃至中东非洲国家的战略发展等,具有一定的现实意义。一、双层博弈理论的基本内涵双层博弈理论(Two-Level Games)由美国学者罗伯特普特南(Robert D.Putnam)提出。该理论认为,国际政治与国内政治相互关联,国际层面因素和国221 Salman M.A.Salman,“The GERD and the Revival of the Egyptian-Sudanese Dispute over the Nile Wa
10、ters,”in Zeray Yihdego et al.,eds.,Ethiopian Yearbook of International Law 2017,Cham:Springer,2018.Yohannes Yihdego,Alamgir Khalil and Hilmi S.Salem,“Nile Rivers Basin Dispute:Perspectives of the Grand Ethiopian Renaissance Dam(GERD),”pp.1-9.张璡:尼罗河流域的水政治:历史与现实,载阿拉伯世界研究2019 年第 2 期,第 62-75 页。埃及艾哈迈德巴尔迪
11、斯:尼罗河流域的阴谋:埃塞俄尔比亚如何思考复兴大坝?(阿拉伯文),开罗:共和国图书出版社 2014 年版,第 32-51 页。埃及扎基埃尔贝哈尔:埃及与尼罗河水资源问题:复兴大坝危机(阿拉伯文),开罗:埃及图书总局 2016 年版,第 82-95 页。双层博弈视域下的复兴大坝争端内政治因素都会影响国际谈判结果。在国际谈判过程中,国际层面因素指各国谈判代表进行交涉所达成的暂时性协议;国内层面因素指各国国内政党或利益团体对于是否同意国际层面达成的协议持有不同意见。综合而言,在国际层面,各国在参与国际谈判之前会制定本国的谈判策略,确定谈判底线与原则,争取本国最大利益,这被称为“国际限制”;而在国内层
12、面,各国在国际谈判中达成的暂定协议必须交付国内政党、选民与利益团体批准,基于各国决策者力求政权稳固以及受到各种民间团体支持的预期心理,国内不同政党、利益团体或民间组织均有可能在共同利益上进行联合,集体向执政者施压,令其采纳国内民众的意见,这被称为“国内限制”。双层博弈理论的核心概念是“获胜集合”,即在国际层面达成的、得到国内层面大多数选民支持的协议范围。获胜集合的大小取决于三大因素:国内层面各方的权力分配、偏好和可能的联盟,国内的政治制度,以及谈判者在国际层面采用的策略。国际谈判成功的前提是双方获胜集合存在交集。获胜集合概念包含两个关键推论:第一个推论是其它条件相同情况下,较大的获胜集合使得国
13、际谈判达成协议的可能性更大;第二个推论是各谈判方国内层面获胜集合的相对大小会影响国际谈判中所得的共同收益分配。复兴大坝谈判已持续十余年,争端三国进行的直接谈判可分为六个阶段:在第一轮谈判(20112013 年)中,争端三国成立三方技术委员会并确定其职责。国际专家委员会提交报告,指出大坝的安全问题以及开展大坝对环境、社会和经济方面产生影响的研究必要性。第二轮谈判(20142015 年)期间,埃及与埃塞俄比亚于 2014 年发表联合声明马拉博宣言,埃及政府考虑到埃塞俄比亚的发展需求和埃塞俄比亚人民的愿望,承诺与其进行建设性对话,以及两国承诺在三方委员会的框架内真诚地开展工作;2015 年三方谈判取
14、得重要进展,共同签署原则宣言。第三轮谈判(20162019 年)开始后,埃塞俄比亚将谈判内容321 Robert D.Putnam,“Diplomacy and Domestic Politics:The Logic of Two-Level Games,”in Peter B.Evans,Harold Karan Jacobson and Robert D.Putnam,eds.,Double Edged Diplomacy:International Bargaining and Domestic Politics,Berkeley:University of California Pre
15、ss,1993,p.434.埃及伊斯兰穆尼尔、埃及穆罕默德马斯利希、埃及阿卜杜勒拉赫曼穆罕默德:20112020 年苏丹对复兴大坝危机的外部政策(阿拉伯文),载政治视野2021 年第 69期,第 28 页。埃及与复兴大坝(阿拉伯文),埃及咨询总机构,https:/www.sis.gov.eg/section/11281/14597?lang=ar,上网时间:2021 年 11 月 20 日。埃及、埃塞尔比亚与苏丹于 2015 年 3 月 23 日在喀土穆签署原则宣言(阿拉伯文),转引自埃及扎基巴赫里:复兴大坝危机:埃及与尼罗河水资源问题,开罗:埃及图书总局2016 年版,第 551 页。阿拉伯
16、世界研究 2023 年第 1 期限制在大坝的蓄水和运营规则上,没有保障埃及和苏丹的水权,导致本轮谈判失败。第四轮谈判(2019 年 11 月2020 年 2 月)以美国与世界银行介入为主要标志,尽管当时埃塞俄比亚已同意埃及签署的最终协议草案,但仍决定退出谈判,拒绝美国施压。第五轮谈判(2020 年 6 月2020 年 12 月)开始前,联合国安理会将复兴大坝事件移交非盟,争端三国在非盟的主持下进行谈判,埃塞俄比亚同意部分解决方案,但仍不接受任何具有法律约束力的协议。第六轮谈判(2021 年 4 月2021 年 10 月)以由非盟主席国刚果民主共和国领导的国际四方委员会成立为重要标志,该委员会在
17、争端三国之间进行调解以解决有争议的技术和法律问题,埃塞俄比亚拒绝了由埃及提交并得到苏丹支持的关于恢复谈判的所有灵活提议。随后,由于苏丹与埃塞俄比亚国内陷入动荡,复兴大坝谈判被搁置。就复兴大坝争端而论,埃及、埃塞俄比亚与苏丹是主要行为体,而影响复兴大坝争端获胜集合的重要因素是争端国在国际层面采用的策略,即争端国之间的三边博弈,以及国内层面各方的权力分配、偏好和可能的联盟,即争端国的内部博弈。三个争端国家为维护各自在尼罗河水资源争夺中的利益,在国际层面展开了六轮直接谈判,三国的分歧点主要为是否达成法律约束性协议以及是否继承尼罗河历史协议,各国的利益诉求难以调和,各自态度比较强硬,均为争取本国利益最
18、大化互不妥协,导致谈判多次陷入僵局。从谈判策略来看,埃及坚决捍卫历史水权,不容水份额有任何减少;埃塞俄比亚采用转圈式的谈判方法,多次拒绝埃及和苏丹的提议,在达成协议上并无诚意,仅是为复兴大坝的落成争取时间;而苏丹在观察支持哪一方使其获利更多。除此之外,争端国在每轮谈判中得出的暂时性决议必须交付国内政党、选民与利益团体等认同批准。由于各争端国国内政党或利益团体情况各异,复兴大坝问题在各争端国国内层面呈现出不同的博弈局面,在埃及国内表现为执政党与反对党间的分歧,在埃塞俄比亚国内表现为族裔角力获取复兴大坝的调解权,在苏丹国内表现为双头政府的对立立场。在复兴大坝争端中,争端国在国际层面和国内层面两个棋
19、盘中的博弈相互影响,且国际层面博弈的影响程度大于国内层面的博弈。因此,用双层博弈理论可以更加深入地分析复兴大坝争端国在国内外层面的博弈格局,为探索争端的解决路径提供新视角。421 埃及哈姆迪阿卜杜勒拉赫曼哈桑:复兴大坝危机:挑战水霸权及苏丹和埃及的困境(阿拉伯文),载中东研究2020 年第 93 期,第 45 页。复兴大坝:关于确定谈判方式协议的失败(阿拉伯文),阿拉比亚新闻网,2021 年 3 月12 日,http:/ 年 11 月 8 日。同上。双层博弈视域下的复兴大坝争端二、复兴大坝争端的双层博弈格局历史上,尼罗河流域系统的国家实力呈现下游强、上游弱的特点。伴随世界经济一体化的推进、区域
20、与国家的经济发展,各国综合国力此消彼长,传统国家力量对比格局逐渐被打破。在复兴大坝危机中,埃及、埃塞俄比亚和苏丹之间的博弈日益呈现出动态化、异质化、非线性态势。争端三国在尼罗河水资源危机中除在国际层面相互博弈外,还各自面临国内政党或利益团体间的博弈局面。(一)国际层面:争端国的三边博弈复兴大坝争端日益尖锐的根本原因是埃及凭借殖民历史时期英国赋予的水资源分配特权对尼罗河水资源进行垄断;而埃塞俄比亚与人口不断增长、对农业需求不断增加的上游国家一道,将这些协议视为殖民遗迹,并牵头向埃及的实际水权发起挑战,要求秉承平等共享原则重新分配尼罗河水资源,意在通过对作为该地区命脉的尼罗河水域的控制,重新调整东
21、北非的政治格局,复兴大坝由此成为埃塞俄比亚撬动地区权力平衡的砝码。在尼罗河水资源争夺中,上游国家坚持“资源开发的绝对权利”,下游国家坚持“不损害规则”,由此产生的利益分歧使得埃及、埃塞俄比亚和苏丹的三边博弈趋于白热化。1.埃及:极力维护历史上的尼罗河霸主地位埃及作为非洲和中东大国,无论是政治实力、经济实力还是军事实力,都是尼罗河流域最强大的国家,主导着尼罗河流域的政治格局,在阿拉伯世界长期拥有绝对的话语权和极大的影响力。埃及 90%的农业和生活用水都依靠尼罗河水,一旦拱手交出控制权,埃及国家安全将受到严重威胁。复兴大坝建成后,埃及的尼罗河水份额可能会减少 110 亿190 亿立方米,导致 20
22、0 万埃及人失去经济来源,大坝还将使埃及的电力供应减少 25%40%。随着埃及人口的持续增长,预计至 2025 年,该国人均可用水量降至 500 立方米/年,这意味着届时埃及陷入水资源“绝对稀缺”的状态。为维护本国水安全,埃及历届政府均以诉诸战争的言论来表达对维护埃及水份额既有权力优势及分配现状的决心。1978 年,时任埃及总统萨达特(Mohamed Anwar al-Sadat)说:“我们的生活百分之百依赖尼罗河,任何时候如果521“Death on the Nile,”Al Jazeera,May 30,2013,http:/ 年 11 月 24 日。“Ethiopian Renaissa
23、nce Dam Talks Enter Second Day,”Arab Today,July 3,2015,http:/ 年 11 月 28 日。Magdy Hefny and Salah El-Din Amer,“Egypt and the Nile Basin,”Aquatic Sciences,Vol.67,No.1,2004,p.43.阿拉伯世界研究 2023 年第 1 期有人想剥夺我们的生命之水,我们将毫不犹豫地发动战争。”2006 年,时任埃及总统穆巴拉克(Muhammed Hosni Mubarak)强调:“任何减少埃及水份额的项目都会引发危机”,并以军事干预威胁埃塞俄比亚。2
24、012 年,埃及联合委员会召开三次会议,提到时任总统穆罕默德穆尔西(Mohamed Morsi)针对复兴大坝危机给出了军事行动的暗示,指出穆尔西曾表示,埃及不希望与埃塞俄比亚发生冲突,但是所有选择均是开放的。现任埃及总统阿卜杜勒法塔赫塞西(Abdel Fattah al-Sisi)表示,埃及的历史水份额是一条红线,一旦被触碰,或许引发不可想象的地区动荡。埃及前外长布特罗斯加利表示,“我们区域的下一场战争将是尼罗河水域,而不是政治”。2014 年,埃及通过新宪法,规定维护其对尼罗河的历史权利。为在谈判中赢得主动和获取国际支持,埃及在尼罗河流域及国际上发起外交攻势,意在对埃塞俄比亚施加压力以达成具
25、有约束力的协议。塞西总统在联合国大会上向布隆迪和刚果(金)提供了外交支持,拒绝针对埃塞俄比亚和苏丹两国领导人试图进行宪法外权力攫取制裁的呼吁。塞西与乌干达总统约韦里穆塞韦尼(Yoweri Museveni)建立了密切关系,与肯尼亚总统乌胡鲁肯雅塔(Uhuru Kenyatta)进行互访,并与南苏丹展开密切联系。埃及军方寻求国际支持来反对复兴大坝,该举动旨在说服国际社会大坝将直接威胁埃及的水安全,大坝的建设将进一步破坏地区稳定,并指出继续与埃塞俄比亚谈判是浪费时间。此外,埃及政治领导人与前总统穆尔西会面时提出破坏大坝的各种方法,621 Christopher L.Kukk and David A
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