DB42T2112.3-2023科技成果评价 第3部分:机构和人员要求.pdf
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1、 ICS 03.080 CCS A 20 DB42 湖北省地方标准 DB42/T 2112.32023 科技成果评价 第 3 部分:机构和人员要求 Science and technology achievements evaluation Parts 3:Institutions and personnel requirements 2023-09-27 发布 2023-11-27 实施 湖北省市场监督管理局 发 布 目次 前言.III 引言.V 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本原则.2 5 基本条件.3 6 服务要求.4 7 运营管理要求.4 8 服务测评
2、与改进.6 9 行业自律.6 附录 A(规范性)科技成果评估师备案申请表.8 参考文献.11 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件是DB42/T 2112科技成果评价的第3部分。DB42/T 2112已经发布了以下部分:第 1 部分:分类评价规范;第 2 部分:工作规程;第 3 部分:机构和人员要求。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由湖北省科学技术厅提出并归口。本文件起草单位:湖北技术交易所、湖北省标准化与质量研究院、湖北省技术市场协会。本文件主要起草人:陈汉梅、李国强、李
3、婳婧、向闱、罗隽、江伟、姜楠、黄依然、朱旻、卢敏、田园、李志勇、刘艾黎、余毅、芦雪、安保山、王娟、韩鹏程、吴敏。本文件实施应用中的疑问,可咨询湖北省科学技术厅,联系电话:027-87135775,邮箱:;对本文件的有关修改意见建议请反馈至湖北技术交易所,联系电话:027-87381707,邮箱:。引言 科技成果评价是国家大力推进科技创新,实施创新驱动发展战略的重要一环,对促进高质量成果产出和转化应用,进一步推动科技与经济社会的深度融合具有重大意义。本文件为系列文件,目的是对科技成果价值进行全面准确地评估,引导科技成果评价机构规范发展,针对性提出相应的科技成果评价技术要求,有助于发挥科技创新和成
4、果转化的导向作用。之后涉及科技成果评价的文件,归为本系列文件的不同部分。DB42/T 2112拟由三个部分构成。第 1 部分:分类评价规范。目的在于规范科技成果评价的分类、评价原则、评价维度与要点、评价指标、评价流程及评价结果的应用等技术内容。第 2 部分:工作规程。目的在于规范科技成果评价工作流程及要求等技术内容。第 3 部分:机构和人员要求。目的在于规范科技成果评价机构和服务人员的基本原则、基本条件、技术服务要求,以及评价机构的运营管理要求、服务测评与改进和行业自律等技术内容。科技成果评价 第 3 部分:机构和人员要求 1 范围 本文件规定了科技成果评价机构与人员的术语和定义、基本原则、基
5、本条件、技术服务要求、运营管理要求、服务测评与改进和行业自律。本文件适用于开展科技成果评价的机构与人员。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 19039 顾客满意测评通则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。科技成果 science and technology achievements 通过科学研究与技术开发所产生的具有理论价值和(或)实践价值的成果。科技成果评价 science and technology
6、achievements evaluation 根据委托方的要求和目的,依据科学的原理与方法,通过调研、取证、验证、获取反映科技成果真实状态的客观数据与相关信息,结合数据查询与检索,进行数据处理与指标计算,运用分析、对比、归纳等科学的研究方法,对科技成果当前的实际状态与性质进行充分认识、求证与判断的思维和行为活动与过程。评价报告 evaluation report 科技成果评价活动最终形成的,说明评价活动基本情况、反映评价结论和建议等内容的规范化书面 报告。第三方评价 third-party evaluation 独立于委托方、被评价方之外的评价机构组织实施的科技成果评价活动。委托方 clie
7、nt 提出科技成果评价需求,委托评价任务,提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。被评价方 the evaluated party 科技成果的所有方或完成者。评价机构 evaluation organization 具备科技成果评价业务能力,能够独立接受委托,组织实施科技成果评价活动的具有独立法人资格的专业服务机构。评估师 evaluators 评价机构内经过专业培训掌握了标准化评价方法与工具,且以科技成果评价为职业的专职科技成果评价人员。评价专家 evaluation expert 在相关行业、专业领域具有丰富的理论知识和实践经验,熟悉国内外相关技术或产业发展,在该领域内有一定的影响力,接受
8、评价机构聘请,承担科技成果评级工作的专业技术人员。评价人员 evaluation personnel 参与科技成果评价活动的人员。注:评价人员包括评价机构聘请的评价专家、评价机构中从事科技成果评价的评估师以及参与评价活动的其他工作人员。4 基本原则 依法依规 评价机构和人员应遵守国家法律法规、政策,并符合相关标准的规定。客观公正 评价机构和人员在评价过程中应做到科学、客观、公正,不带有任何个人偏见,秉持公正的立场,独立地做出判断。诚实公开 评价机构应全面明示服务内容和收费规定等基本信息,及时、准确地向委托人通报业务进展中的各种情况。在评价过程中,评估师、专家应诚实、守信。规范化 评价机构应通过
9、服务体系的运行、监管和完善,提供规范化的数据信息、服务流程、系统管理等规范化运营服务。独立性 评价机构应秉持独立性原则,不可按照委托方的授意给出对其有利的评价结论,也不可接受来自其它方面的暗示,做出具有偏向性评价结论。回避原则 在第三方评价业务中,当评价机构、评价专家或评估师个人遇到与成果单位或成果完成人有行政隶属关系、亲属关系或其它利益关系时,应主动提出回避请求。5 基本条件 评价机构 5.1.1 应依法取得经营资质,从事第三方评价的应是独立的法人机构,非法人机构可以从事第一方和第二方评价。5.1.2 应建立内部的评价业务流程及客户服务管理规范。5.1.3 应具有专业化评价能力和相对稳定的工
10、作队伍,具备经过省级科技成果评价行业自律组织认定、备案的评估师 3 名及以上。5.1.4 应具备开展科技成果评价所必需的技术、经济、管理等相关领域的专家资源。5.1.5 应维护委托方的知识产权及获知的商业秘密。5.1.6 应满足法律、法规规定的其他条件。评估师 5.2.1 遵纪守法,遵守职业道德和职业操守,客观公正,认真严谨,诚实守信。5.2.2 熟悉国家和地方相关法律、法规和政策。5.2.3 评估师应严守保密原则,未经许可,不得向任何无关人员透露有关评价信息及被评价方提供用于评价分析的资料和数据。5.2.4 熟练掌握科技成果评价的专业方法和工具,具备较强的市场分析能力、职业判断能力以及项目管
11、理能力。5.2.5 了解技术评价相关领域的适用技术信息,包括技术发展水平、国内外现状、转移转化条件等。具备与所从事的评价工作相关的专业技能,至少包括:调研与预测,组织与洽谈,计划与实施,评价方案设计,指标体系设计,指标设计,数据与信息采集方案与获取方法,凭证查验与鉴别,数据与指标分析,指标与指数计算方法,数据、指标与指数的解读,综合分析与判断,独立撰写评价报告,宣传与传播,协调与应变,口头与书面沟通,学习与研究技能。5.2.6 通过省级科技成果评价行业性自律组织组织的评估师考试并备案。评估师备案申请表详见附录A。5.2.7 每年接受业务培训,包括面授、研讨和实训。评价专家 5.3.1 遵守国家
12、法律法规和社会公德,具有严谨的科学态度和良好的职业道德。5.3.2 熟悉中华人民共和国科学技术进步法中华人民共和国促进科技成果转化法、国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见、科学技术部科学技术评价办法(试行)等有关政策法规。5.3.3 具备良好的职业道德和行业操守,能够独立、客观、公正、实事求是地提出评价意见及建议。5.3.4 具有较高的专业学术水平或管理工作经验,熟悉国内外相关领域或行业的发展动态,熟悉相关政策、标准和法律法规。5.3.5 身体健康,时间和精力能保证完成评价、咨询等工作,年龄一般不超过 65 周岁。院士、国家级人才计划入选者、国家级科学技术奖励获得者以及国家级科技计划
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