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如何思考和理解中华民族史_马戎.pdf
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1、第 34 卷第 1 期2023 年 3 月摘要:认识中华民族史,首先需要厘清一些基础性概念问题,在“中华民族”和56个“民族”之间的逻辑关系方面达成共识,费孝通先生提出的“中华民族多元一体格局”可以作为我们理解中华民族史的基本框架和理论基础。自然地理环境是中华民族孕育与发展的摇篮,华夏集团即是在中原农耕经济及人口规模基础上发展起来,并在与周边游牧群体的经济互补、人口交流中成为中华民族的凝聚核心汉人。一部二十五史记述了中华民族“多元一体格局”的演进历程,这个自在的民族实体在近代共同抵抗西方列强的压力下最终形成了一个自觉的民族实体。中华民族的特质是“你中有我,我中有你”,命运与共,休戚相关。关键词
2、:中华民族;多元一体格局;凝聚核心中图分类号:C95文献标识码:文章编号:(23)1004219作者简介:马戎,男,上海人,北京大学社会学系、社会学人类学研究所教授博士生导师,中国社会与发展研究中心研究员,浙江大学兼职教授,主要从事区域发展、人口迁移、城市化、民族关系、教育社会学、民族社会学研究。如何思考和理解中华民族史马戎(北京大学,北京100871)Ways of Thinking and Understanding Chinese Ethnic HistoryMA RongAbstract:Understanding the history of the Chinese nation r
3、equires first clarifying some fundamental conceptual issues and reaching aconsensus on the logical relationship between the Chinese nation and the 56 ethnic groups.Mr.Fei Xiaotongs Chinese ethnicpluralism can serve as a basic framework and theoretical foundation for our understanding of Chinese ethn
4、ic history.The naturalgeographical environment was the cradle of the Chinese nations nurture and development,and it was on the basis of the agriculturaleconomy and population size of the Central Plains that the Huaxia group developed and became the cohesive core of the Chinese nation-the Han Chinese
5、-through economic complementarity and population exchange with the surrounding nomadic groups.The Twenty-FiveHistories chronicle the evolution of the Chinese nations pluralistic pattern,a self-contained ethnic entity that eventually emerged as aself-conscious national entity in the modern era as a r
6、esult of joint resistance to the pressures of the Western powers.The character of theChinese nation is that you have me and I have you,and that we share a common fate and bond.Keywords:Chinese nation;Pluralistic pattern;Cohesive core我们在思考和理解中华民族史时,面对巨量浩繁的历代史料和观点纷杂的研究论著,首先需要梳理出一条逻辑主线和一个思路框架。为此需要回答一些最
7、基本的问题:一是在“民族”定义上,除现在政府认定的56个“民族”之外,是否存在一个“中华民族”?这个“中华民族”是否是一个政治实体?“中华民族”和56个“民族”之间是什么性质的关系?二是如果我们认为中文“民族”对应英文“nation”,接受具国际共识的“民族国家”(nation-state)概念和国际法框架,承认“中华民族”(Chinese nation)包括中国全体国民(包括56个“民族”成员以及港澳台居民和海外侨胞)。那么,这个“中华民族”在历史上是怎么形成的?是先有其“名”还是先有其“实”?如果先有其“实”,那么这个“实”究竟是什么?三是在“民族”形成过程中,经济、人口、政体和文化等因素
8、各自发挥了什么作用?在“中华民族”形成和发展的过程中,这个共同体的主要凝聚力来源究竟是什么?哪个群体的政治、经济和文化的影响最力为突出?四是这个核心群体及它的政治、经济、文化影响力是如何产生和发展的?有哪些内部和外部因素在核心群体的形成与发展过程中起到关键作用?在对上述议题进行充分讨论之后,我们便有了一个理论基础,并进一步思考近代有哪些外部政治、经济和文化因素造成“中华民族”成员们在基本认同意识方面出现重大危机。只有明确和清楚地回答了上述问题,我们才有42DOI:10.15899/ki.1005-5681.2023.01.009民族学研究可能在“铸牢中华民族共同体意识”的理论基础和思想认识方面
9、达成共识,在这个基础上才有可能进一步讨论:近些年有哪些因素不利于我们加强对中华民族的政治认同和文化认同?我国目前仍有哪些观念、制度、政策在客观上不利于加强中华民族共同体意识?今天应当如何在这些方面逐步加以扭转调整?最后,我们如何把当前加强中华民族认同意识这件事放在国际政治形势急剧变化的大背景大格局中来理解和认识?如果我们对上述基础性的问题缺乏深刻的理解和共识,“铸牢中华民族共同体意识”这项新时代我国民族工作的核心任务,也就无法真正落到实处。一、研究中华民族史首先要把“中华民族”核心概念讨论清楚进入20世纪后,国内出版的中国民族史研究著作大致分为两大类。第一类以王桐龄1934年的中国民族史为代表
10、,明确提出“中国人民为汉满蒙回藏苗六族混合体”1。“混合体”的含义,即表示在很大程度上已经是“你中有我,我中有你”,这与由“你”和“我”相互拼接构成的“组合体”,在基本性质上是不一样的。王桐龄在书中分朝代系统梳理了各族之间的“融合史”,并通过详尽的史料展示历朝历代中央政权在推进各族融合(他称之为“同化”)方面的六大类具体做法。2全书叙事的主线就是一部中华民族内部的各族交往交流交融史。1990年江应梁主编的中国民族史(民族出版社)、1994年王锺翰先生主编的 中国民族史(中国社科出版社)、1996年田继周等撰写的中国历代民族史丛书(八卷,四川人民出版社)也以历史分期为章节,分时段介绍各族的演变史
11、,侧重于各族的交流与融合。如中国历代民族史丛书“序言”:“中华民族是中国各民族的总称,是有许多民族在共同缔造祖国的长期历史发展过程中,逐渐形成的民族集合体。组成中华民族的各兄弟民族在长期的历史中,彼此唇齿相依、水乳交融,成为一个不可分割的整体,共同创造出灿烂辉煌的中华文化。”3中华民族虽被称为“民族集合体”,但强调它是“水乳交融”和“不可分割”。第二类如吕思勉、林惠祥先后在1934年和1939年出版的两部中国民族史。两书的结构按“民族”分章节,从各族起源讲到演变和消亡,同时介绍不同族系之间在演变过程中出现的联系与汇集。这个基本思路更为关注的,是各“民族”的发展演变和保留下来的历史记忆和文化特征
12、。吕思勉的中国民族史称汉族为“最初组织中国国家之民族”,言及匈奴时称:“中华民国,所吸合之异族甚多,顾其与汉族有关系最早、且最密者,厥惟匈奴。”4论述对象是“中国国家”和“中华民国”,这个国家在历史上吸收了多个“民族”,但没有提出“中华民族”概念。林惠祥中国民族史自称“叙述中国各民族古今沿革之历史,详言之即就各族而讨论其种族起源,名称沿革,支派区别,势力涨落,文化变迁,并及各族相互间之接触混合等问题。每一章论一种民族。”“民族史视各民族为平等的单元,而一致叙述之,实即于学术上承认各民族之地位,故目的虽不在宣传提倡民族主义,然而实收宣传提倡之效。”5该书的思路是把“民族”概念定位在中国内部汉满蒙
13、回藏这个层面,虽然承认“各民族已皆互相糅杂,且有日趋同化之势”,但强调各民族的平等地位,并与“民族主义”挂钩。此外,黄烈中国古代民族史研究(人民出版社1987年)的“上编”按族群分章节,“下编”讨论族群交往融合的专题,在体例上介于两类之间。6上述两个学术传统各有道理,其核心分歧在于如何理解当代中国社会使用的“民族”概念,是将其用于指称各族混合体的“中华民族”,还是把汉、满、蒙、藏等视为历史上平行发展的不同“民族”。换言之,这两类民族史传统在主要思路的差异,就在于是否承认并正视“中华民族”作为一个民族实体的存在。那么,我们今天研究的对象究竟是“中华民族的历史”,还是不承认或虚化“中华民族”的中国
14、各民族的历史,在上述两类观点中,我们更赞同哪一个?这一点必须明确。首先,我们要回答是否承认“中华民族”这个核心概念?其次,我们是否承认中华民族在历史上已发展成为一个具有政治文化内涵的民族实体?在此基础上,我们才能进一步讨论民族史研究的主线究竟是“中华民族”形成过程中的族群交往交流交融史,还是56个民族各自的演变史与各民族之间的交往史。费孝通先生曾经指出:把我国每个少数民族单独拿出来作为“民族研究”的对象,存在很大问题。20世纪50年代的少数民族社会历史调查“工作的程序也以一个一个少数民族为对象分别进行访问。最后还是以一个少数民族为单位编写出各族43第 34 卷第 1 期2023 年 3 月的历
15、史,55个少数民族各有一本简史分民族写历史的体例固然有它的好处和方便的地方,但是事实上少数民族是离不开汉族的。如果撇开汉族,以任何少数民族为中心来编写它的历史很难周全”。7他认为:“把民族研究和民族学的对象限于少数民族自有它的缺点。缺点在于把应当包括在民族这个整体概念中的局部过分突出,甚至从整体中割裂了出来。中国民族研究限于少数民族,势必不容易看到这些少数民族在中华民族整体中的地位以及它们和汉族的关系。而且如果对这些少数民族分开来个别加以研究,甚至对各民族间的关系也不易掌握。”8费孝通先生这里讲的“民族这个整体概念中的局部”,指的就是“中华民族”这个整体中各“民族”的局部。二、费孝通先生谈“中
16、华民族的多元一体格局”费孝通先生1989年发表中华民族的多元一体格局一文。1996年他对这篇文章的核心观点再次做了概述:“第一是:中华民族是包括中国境内56个民族的民族实体,并不是把56个民族加在一起的总称,因为这些加在一起的56个民族已结合成互相依存的、统一而不能分割的整体,在这个民族实体里所有归属的成分都已具有高一层次的民族认同意识,即共休戚、共存亡、共荣辱、共命运的感情和道义。这个论点我引申为民族认同意识的 多层次论。多 元一体 格 局 中,56个 民 族 是 基层,中华民族是高层。第二个论点是形成多元一体格局有个从分散的多元结合成一体的过程,在这过程中必须有一个起凝聚作用的核心。汉族就
17、是这个多元基层中的一元,由于它发挥凝聚作用把多元结合成一体,这一体不再是汉族而成了中华民族。一个高层次认同的民族。第三个论点是高层次的认同并不一定取代或排斥低层次的认同,不同层次可以并存不悖,甚至在不同层次的认同基础上可以各自发挥原有的特点,形成多语言、多文化的整体。所以高层次的民族可说实质上是一个既一体又多元的复合体”。9这段话有几个要点。首先,中华民族是一个民族实体,而不是56个民族拼加在一起的组合体的总称。国内学术界有些人不接受这个观点,完全可以理解。原因之一是1949年至1987年期间我党重要文件长期缺失“中华民族”概念10,原因之二是多年来政府主持编写的民族理论和民族政策教科书虽然在
18、抗日战争时期提及“中华民族”,但介绍马克思主义民族理论的核心内容一直是斯大林“民族”定义,而在论述社会主义建设时期的民族理论、制度、政策时,完全不提“中华民族”。11“中华民族”概念直至2018年才写入宪法修正案。其次,在中华民族衍生与发展过程中,形成了一个结构性特征即内部存在一个“多元一体”框架。在最基本的政治认同和文化认同的大框架下,内部各组成部分并不是完全同质的形态,而是在不同领域、不同程度上长期保持着各自的特色,即“多元一体”结构内部存在“共性之下仍有个性”“和而不同”的多语言、多文化的基层单元。第三,为什么这个“多元一体”结构组合体在历史长河中经历多次曲折坎坷,不但没有解体,反而像滚
19、雪球一样越滚越大,这是因为在这个民族共同体内有一个凝聚核心,这个核心具有强大的政治影响力和文化凝聚力,汉人就是中华民族的凝聚核心。没有这个“兼收并蓄”的凝聚核心,这个民族共同体是无法长期维系并不断发展壮大的。如果更深一步分析,在汉人群体和其他藏、蒙、彝等群体内部,仍然存在语言文字、生活习俗、地域认同等方面保留差异的低层次的“多元”结构。第四,既然这个民族共同体内部许多“归属成分”保持各自多语言、多文化的“多层次的认同”,为什么费先生仍把中华民族称为一个“民族实体”?这是因为在“这个民族实体里所有归属成分都已具有高一层次的民族认同意识”。也就是说,汉满蒙回藏等群体的大多数人在自我认同基础上都已具
20、有高一层次对“中华民族”的认同意识,自认为是中华民族的成员,“共休戚、共存亡、共荣辱、共命运”。这就是“中华民族”这个民族实体核心利益的一致性和凝聚团结的思想基础,也就是今天我们所说的“中华民族共同体意识”。这几年中央特别强调要“铸牢中华民族共同体意识”,决不是无缘无故的,表明在部分人的心目中这个层次的认同意识出了问题。三、研究中国“民族”概念需要重新思考斯大林“民族”定义不可否认,新中国建立后,苏联民族理论和斯44大林“民族”定义对我国民族理论和民族史研究有很大影响。费孝通先生回忆说:“在开始进行民族识别工作时,我们曾反复学习了马克思列宁主义有关民族问题的理论,特别着重学习了斯大林著名的有关
21、民族的定义,民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体。我们认为这是对资本主义时期形成的西方民族的科学总结,应当成为我们进行民族识别的研究工作的指导思想。”12作为教科书的中国民族理论新编 强调:“在马克思主义民族理论发展史上,第一个完整科学的民族定义,是斯大林于1913年在马克思主义与民族问题一文中提出的。”“新中国成立后一直沿用着的斯大林的民族定义,对中国共产党和中国政府的民族理论和民族政策产生过重要影响。”1320世纪50年代我国的民族识别工作,就是在斯大林“民族”定义及相关理论指导下开展的,在当时的国内国际大环境下,也
22、应视为理性选择。当年正式识别出的56个民族,成为我国民族格局的基础。此后,“我们一提民族工作就是指有关少数民族事务的工作,所以很自然地民族研究也等于是少数民族研究,并不包括汉族研究”14,自然更不是以“中华民族”为对象的研究。这个只涉及55个少数民族的“民族”定义和不包括汉族的“民族研究”,今天看来显然存在问题。苏联建国70年后以“民族”为单元出现国家解体,表明斯大林“民族”定义和理论在苏联社会的实践后果值得中国学者深刻反思。近些年,我国一些地区的民族关系形势严峻,而我国多年来宣讲的民族理论既无法解释其产生原因,也提不出今后改进民族关系的思路,这样的现实困境表明用斯大林民族理论来认识中国的民族
23、现象和指导中国的民族工作,与中国的文化土壤和历史国情存在深刻的距离。斯大林的“民族”定义是否符合俄国的民族关系,苏联解体后也被打上问号,因为今天的俄罗斯联邦已经否定了他的民族理论,并努力重新构建“俄罗斯国家民族”15。马克思主义的科学精神就是“实事求是”,如果斯大林的民族定义和理论不符合中国国情,它就不能代表马克思主义。费孝通先生实际上很委婉地对斯大林“民族”理论在中国的适用性提出质疑。他明确表示由于中华民族内部各族的历史演变过程彼此交融、无法分割,所以分别研究每个“民族”单独的历史,就是把这个群体从中华民族整体演变历史中“割裂了出来”,“很难周全”。我们今天研究中华民族史,必须充分认识到这一
24、点。斯大林的“民族”理论可以作为国际民族问题研究的一个知识参照系,有助于解读受斯大林理论影响的俄罗斯、乌克兰、南斯拉夫等国的民族关系演变,但不应奉为指导中国民族研究的“经典”。我们研究的对象是中华民族这个“多元一体”民族实体的整体,其组成部分今后如何称呼,在学术研究中仍可讨论。至少,今天我们研究中国的民族史必须以中华民族为主线,而不是把对各民族独立的研究勉强拼接到一起。换言之,应当是王桐龄的思路,不是吕思勉的思路,也不是20世纪50年代“民族识别”的思路。四、中华民族生存的自然地理条件决定其经济结构和人口分布中华民族是在一个特定的地理环境、经济体系和文化氛围中衍生和发展起来的。要想认识和理解这
25、一发展过程,首先需要认识它生存的地理空间。费孝通先生指出:“任何民族的生息繁殖都有其具体的生存空间。中华民族的家园座落在亚洲东部,西起帕米尔高原,东到太平洋西岸诸岛,北有广漠,东南是海,西南是山的这一片广阔的大陆上。这片大陆四周有自然屏障,内部有结构完整的体系,形成了一个地理单元。这个地区在古代民族的概念里是人类得以生息的、唯一的一块土地,因而称之为天下。”16这里所说的生存空间及其完整的结构体系,包括核心地区、边缘地区以及与外界交往的自然屏障。它的核心地区是以黄河流域和长江流域为主的宜耕平原,边缘地区是周边的草原、丘陵和高原,自然屏障即是阻碍了与外部交流的天然交通障碍,如北方的冻土森林,东方
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