GB_T_20001.8《...则第8部分:评价标准》解读_杜晓燕.pdf
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1、70标 准 科 学 2023年7期基金项目:本文受中央基本科研业务费项目“基于适用性的国际标准转化评价方法及应用研究”(项目编号:572023Y-10377)资助。作者简介:杜晓燕,副研究员,研究方向为标准化原理与方法、合规管理标准化。王益谊,研究员,研究方向为标准化战略与政策、标准化原理与方法、合规管理标准化。摘要:评价标准是按照标准功能类型划分出来的一类标准,具有典型的结构和特定的要素构成。然而,对于什么是评价标准、一个评价标准应该具备哪些要素和内容、如何起草评价标准等,一直未形成一致的规则。GB/T 20001.8的制定填补了这一空白。本文介绍了GB/T 20001.8的制定背景,对标准
2、的主要内容和形成这些内容的技术考虑作了解读,以为标准使用者更好地理解和掌握该标准提供参考。关键词:评价标准,起草规则DOI编码:10.3969/j.issn.1674-5698.2023.07.012Interpretation of GB/T 20001.8,Rules for drafting standardsPart 8:Evaluation standardsDU Xiao-yan WANG Yi-yi(China National Institute of Standardization)Abstract:Evaluation standard is a type of stand
3、ard which is classified according to the function of standards,and is composed of typical structure and specific elements.However,there has been no consensus on what evaluation standard is,what elements and contents that an evaluation standard should have,and how to draft an evaluation standard.The
4、development of GB/T 20001.8 fills this gap.This paper introduces the background for the development of GB/T 20001.8,and interprets the main content of the standard and the technical considerations for forming these contents,in order to provide reference for standard users to better understand and ma
5、ster the standard.Keywords:evaluation standard,rules for draftingGB/T 20001.8 标准起草规则 第 8 部分:评价标准解读杜晓燕 王益谊(中国标准化研究院)0 引 言随着标准化实践的不断发展,针对产品/系统、过程或服务等标准化对象进行标准化时,标准化需求已经从“规定”这些标准化对象需要满足的要求、判定标准化对象是否符合标准中规定的具体特性等,演变为综合评价这些标准化对象满足已有标准或设定的准则的情况如何、发展状况如何等,进而服务于管理等活动的需要。在这种情况下,对产品/系统、过程或服务进行标准化,典型的做法就是在标准中确
6、立可量化的评价指标体系,规定评价指标的取值规则,并且描述评价结果形标准评析71STANDARD SCIENCE2023,No.7成规则1。这样起草的标准即是评价标准。评价标准是按照标准的功能类型划分出来的一类标准,具有典型的结构和特定的要素构成。截至2023年5月,我国现行国家标准中,标准名称中冠以“评价”二字的标准有900余项2,然而,这些标准中,有的是针对某标准化对象所建立的评价指标体系,有的是针对某项活动建立的评价规则,有的是针对某对象的评价方法等等,仅涉及了评价标准的部分要素或者内容,制约了这类标准的应用效率。为了满足对产品、过程、服务或系统进行综合评价的需求,使我国评价标准的起草有据
7、可依,从而提升评价标准的起草质量和应用效率,有效发挥这类标准的功能,国家标准化管理委员会批准制定了GB/T 20001.8标准起草规则 第8部分:评价标准。本文将在GB/T 20001.8主要内容介绍的基础上,分析形成这些内容的技术考虑,为标准使用者更好地理解和掌握该标准提供参考。1 主要内容概述GB/T 20001.8结合我国标准化原理和方法的研究与实践,确立了评价标准的结构和起草的总体原则,规定了文件名称以及评价指标体系、取值规则、评价结果形成规则、评价活动的组织实施等要素的编写和表述规则1。1.1 确立了评价标准的结构从结构上,评价标准可能包含的要素有封面、目次、前言、引言、范围、规范性
8、引用文件、术语和定义、总体原则和/或总体要求、评价指标体系、取值规则、评价结果形成规则、评价活动的组织实施、参考文献、索引等。其中,评价指标体系、取值规则、评价结果形成规则是评价标准的核心技术要素,也就是一项评价标准必须同时具备的要素。根据实际需要,评价标准还可以包含符号和缩略语、分类或系统构成等要素。1.2 确立了评价标准起草的总体原则与要求GB/T 20001.8确立了起草评价标准的两项总体原则,即覆盖全面且相互独立原则、可量化原则。其中,覆盖全面且相互独立原则是评价指标体系的构建原则,即标准中构建的评价指标体系能够全面覆盖与评价目的相关的特性;处于同一层级上的评价指标保持相互独立1。可量
9、化原则是针对评价指标及其取值规则的选择和确定、评价结果形成规则的原则,即标准中选择和确定的评价指标(无论是定量的还是定性的),能够通过客观测量、主观判定或计算等方法取得定量的指标值,评价结果能够以定量的方式表达1。在总体要求方面,GB/T 20001.8规定了遵守基础标准的要求,主要解决评价标准在编写时遵守GB/T 1.1相关规则的问题。1.3 规定了评价标准主要要素的编写规则GB/T 20001.8规定了评价标准的范围、评价指标体系、取值规则、评价结果形成规则、评价活动的组织实施的编写规则。在范围的编写方面,从该要素的功能定位和典型表述两方面,规定了编写规则。在功能定位方面,范围主要对评价标
10、准中的主要技术内容做出提要式的说明,指明评价对象、说明所涉及的内容;在典型表述方面,给出了评价标准的范围的典型表述形式。在评价指标体系的编写方面,从该要素的功能定位、评价指标体系的确立、评价指标体系的表述等3个方面,规定了编写规则。在功能定位方面,该要素用来确立由评价指标形成的结构框架、层级关系以及其他相互关系。在评价指标体系的确立方面,建议评价指标体系建立在对评价对象、评价目的等进行综合衡量与分析的基础上;对于评价指标体系的分级,建议不超过3个层级,同时给出了第一个层级的评价指标、最低层级评价指标的建立方法指导。在评价指标体系的表述方面,建议评价指标体系用图呈现其结构框架,并用条文说明向下划
11、分出层级时所依据的属性或者下一层级的评价指标从哪些方面或维度覆盖上一层级评价指标。同时,GB/T 20001.8要求在一个评价指标体系中,每个评价指标所赋予的名称惟一。在取值规则的编写方面,从该要素的功能定位、最低层级评价指标的取值规则、最低层级之上的评价指标的取值规则等3个方面,规定了编写Evaluation and Analysis on Standard72标 准 科 学 2023年7期规则。在功能定位方面,指出该要素用来规定评价指标取得指标值的规则。在最低层级评价指标的取值规则的编写方面,要求评价标准中必须规定最低层级评价指标取得指标值的规则,并给出了最低层级评价指标取得指标值所使用的
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