科技金融驱动创新能力提升的...30个省域的FsQCA分析_杜宝贵.pdf
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1、 第 卷 第 期科 学 管 理 研 究.年 月 .文章编号:()科技金融驱动创新能力提升的组态路径研究 基于中国内陆 个省域的 分析杜宝贵,廉玉金(东北大学 文法学院,辽宁 沈阳)摘要:促进科技金融资源优化配置,提供高质量科技金融资源供给是实现区域创新驱动发展的战略抉择。运用模糊集定性比较分析方法(),以中国内地 个省级行政区域为案例,探讨财政科技投入、企业自有资金、银行科技贷款、创业风险投资、科技资本市场和科技保险强度对区域创新能力提升的核心条件和组态路径。结果显示,科技金融投入并不能通过单个条件变量提升区域创新能力,而是通过条件组态形式发挥作用;科技金融投入促进区域创新能力提升的路径有 条
2、,即政府主导驱动型、政企协同驱动型、银企协同驱动型和政企银协同驱动型;财政科技投入、企业自有资金和银行科技贷款在助力区域创新能力提升路径中较为普遍地发挥核心条件作用。关键词:科技金融投入;区域创新能力;模糊集定性比较分析中图分类号:;.文献标识码:.,(,):.,.,;,.,收稿日期:基金项目:国家科技部国际科技合作司委托项目();年度辽宁省科学事业公益研究基金(软科学研究计划)();辽宁省科协科技创新智库项目()。作者简介:杜宝贵(),男,辽宁辽中人,博士,东北大学文法学院教授、博士生导师,主要研究方向:科技政策与科技管理、比较公共管理理论;廉玉金(),男,内蒙古通辽人,东北大学文法学院博士
3、研究生,主要研究方向:科技政策与科技管理。.:;引言加快科技金融体系建设进程,实现科技创新更高质量发展,既是现代化经济体系建设的应有之义,又是新时代高质量发展的战略支点。作为服务于科技企业以及科技成果发展、创新和转化的多方资源体系,科技金融既可为区域创新提供必要的资金支持,又能为规避和化解区域创新风险提供必要的金融工具和有益的制度环境,从而有效促进区域创新能力提升。由于科技创新离不开科技金融的创新发展和助推支持,活跃的金融市场、畅通的融资渠道是科技创新和经济高质量发展的重要保障。为此,如何发挥好科技金融引导撬动作用,以助推区域科技创新能力提升?这是目前一直困扰理论界与实务界的重要课题。打开科技
4、金融投入与区域创新能力提升互动关系的“机制黑箱”,有助于地方政府科学、合理地制定本地区科技金融发展政策,充分激活区域科技创新“一池春水”。既有研究多从单一变量视角分析科技金融投入如何助力区域创新,未能解释科技金融投入间相互依赖、互动作用对地区创新的影响。定性比较分析法(,)一改传统“定性”(案例)或“定量”(变量)的单一分析思路,坚持整体、系统的分析视角,力求整合案例和变量方法的优势以探寻复杂因素之间的多因并发因果关系,开辟了多要素组态效应的范式。鉴于此,本文使用模糊集定性比较分析()方法,以中国内地 个省级行政区域为案例样本,探索科技金融投入助力区域创新能力提升的组态效应,揭秘科技金融投入作
5、用于区域创新能力提升的内在机制。具体看,本文旨在解答如下问题:单一科技金融投入是否构成助力区域创新能力提升的必要条件?哪些科技金融投入组态能够有效助力区域创新能力提升?科技金融投入间存在怎样的多重并发关系?解答上述问题,有助于打开科技金融与区域创新能力提升互动关系的“机制黑箱”,对于地区创新能力提升有重要的理论和实践意义。研究综述根据投资主体的不同,可以将科技金融分为市场科技金融和公共科技金融。为准确分析科技金融投入助力区域创新能力提升的作用机制,本文主要从公共科技金融和市场科技金融两个方面进行综述。在公共科技金融方面,已有研究表明公共科技金融既可通过财政补贴等直接方式增加地区的研发投入,解决
6、各地区在技术创新过程中资金不足的问题,保证创新活动的顺利进行,又可通过税收优惠、利率优惠等方式引导社会资金的流向,间接助力地区科技创新。为了准确评价公共科技金融支持地区创新的作用效果,学者们采用绝对指标数据或相对指标数据对其进行了测量。在绝对指标数据使用方面,学者多用政府直接拨款额、政府科技活动经费投入资金或 经费内部支出中的政府资金对公共科技金融进行测度;在相对指标数据使用方面,学者多用地方财政科技投入占地方财政支出的比重或政府在科技研发方面投入的资金占政府财政支出的比例(政府科技投入经费比)对其进行衡量。对于市场科技金融如何助力区域创新,现有研究从企业自有资金、银行科技贷款、创业风险投资、
7、科技资本市场和科技保险强度等方面做出了不同解释。研究表明,创业风险投资不仅可以显著提升地区的专利授权数,还可通过增加货币资金、提高吸收能力和加强高管激励三种机制促进地区开放创新;科技资本市场在增加地区专利授权数量,促进地区科技创新方面发挥至关重要的作用;银行信贷融资是企业获取外部资金的主要方法,可以有效缓解科技企业的财务约束,增加科技企业创新投入,激发企业技术活力;科技保险对创新投入有显著的促进作用,但该作用存在地域和主体异质性。为了准确评价市场科技金融支持地区创新的作用效果,学者们通过绝对指标数据或相对指标数据对其进行了衡量。在绝对指标数据使用方面,学者多用 经费内部支出中的企业资金测度企业
8、自有资金,用金融机构科技贷款额测度银行科技贷款,用创业投资额或风险投资管理资本总额测度创业风险投资,用科技型上市公司数量或科技型上市公司的总融资额测度科技资本市场。在相对指标数据使用方面,学者多用科技型上市公司长期贷款额与区域贷款总额的比重衡量银行科技贷款,用创业投资额占地区 的比重衡量创业风险投资,用科技型上市公司资本市场筹资总额占区域资本市场筹资总额比重或科技型上市公司占比衡量科技资本市场,用原始保费收入 地区生产总值衡量科技保险强度。科 学 管 理 研 究 第 卷综上,国内外学者对科技金融投入与区域创新能力的影响关系进行了大量理论和实证分析,在一定程度上揭示了不同科技金融投入对区域创新的
9、影响和作用路径,为本文探究科技金融投入与地区创新的复杂因果机制提供了依据。然而,现有研究多从单一变量视角分析科技金融投入对区域创新能力提升的影响。事实上,科技金融投入助力区域创新能力提升是一个由多重因素交互联动的复杂过程,因此,本文从整体视角考察科技金融投入与区域创新能力提升的复杂因果关系,重点探究财政科技投入、企业自有资金、银行科技贷款、创业风险投资、科技资本市场、科技保险强度在促进区域创新能力提升过程中的交互、联动效应。研究设计.研究方法定性比较分析方法是一种以集合论思想为指导,以布尔逻辑运算为根基,以案例研究为导向,旨在探明复杂事务多重并发因果关系的研究方法。与传统线性回归分析(一因对一
10、果)相比,定性比较分析强调多因并发的、非对称的因果关系,为识别和解释复杂经济系统中的因果关系提供了新的方法论。因此,与传统的线性回归分析相比,定性比较分析方法在探讨复杂变量间的相互关系方面更具有普适性。截至目前,定性比较分析方法被学术界广泛采纳的 方 法 大 体 可 细 化 为 以 下 四 类:即 清 晰 集()、多值集()、模糊集()和时序定性比较分析(),其中,因其可有效克服传统相关分析中的内生性、传统检验假设中的抽样偏差和数据转化过程的信息流失问题而被广泛应用。因此,本研究采用模糊集定性比较分析方法,对科技金融投入驱动区域创新的多元复杂机制进行组态分析,具体原因如下:地区创新能力提升是由
11、多维要素的共同作用的结果,其背后所蕴含的逻辑是纷繁复杂的,能够有效呈现多种前因间的互动关系以及对结果的“协同联动效应”,可以全面、直观地呈现多因素组合驱动区域创新能力提升的内在机理;与传统定量分析所依托的高数据样本量相比,对数据样本量要求更低(个),更适合对省级层面的案例进行研究;中国幅员辽阔,各地区的要素禀赋和省情省况天差地别,提升创新能力的路径亦不尽相同,而 能有效识别不同前因条件组合助力区域创新能力提升的等效路径。.变量选择与测量.条件变量选取.财政科技投入。财政科技投入是政府为解决科技产业发展过程中的金融市场失灵问题而对科技金融资源配置进行的引导行为,是促进科技企业进行技术创新、弥补科
12、技企业创新资金不足的重要外源融资方式。持续的政府财政科技投入不仅可以降低企业研发成本、纾解企业融资难题、提振企业创新信心、激发企业创新活力,还可以向金融市场传递积极信号,扩大金融市场投资规模,引导金融市场上的资金投向企业,增强企业技术创新和成果转化能力。为了直观测度各区域财政科技投入情况,借鉴张玉喜的研究,本文使用 经费内部支出中的政府资金衡量财政科技投入()。.企业自有资金。资本市场的固有缺陷易导致资金供需双方产生信息不对称,成果难抵押等诸多问题,企业往往需要依靠企业内部自有资金进行研发,独立承担风险。已有研究表明,加大研发投入不仅可以激发企业进行产品和技术能力,增强科技企业的核心竞争力,还
13、可以提升科技企业知识存量,进而提升科技企业全要素生产率。因此,企业自有资金一直以来都是企业科技创新的重要资金来源。考虑到数据的可得性,参照张玉喜的研究,本文使用 经费内部支出中的企业资金衡量企业自有资金()。.银行科技贷款。科技贷款是指企业为实现科技自立自强,在技术研发和成果转化过程中从银行获得的中长期专项贷款。科技贷款既是企业技术创新的主要资金来源,又是银行支持科技企业进行产品研发与成果产业化等经营行为的重要手段。参考已有研究,本文使用科技型上市公司长期贷款额占区域贷款总额的比重衡量银行科技贷款()。根据高技术产业分类()的行业分类标准,本文将 年前在主板、创业板、科创板中上市的 个行业,共
14、 家的上市公司确定为科技型上市公司,详细行业名称如下:电信、广播电视和卫星传输服务;互联网和相关服务;计算机、通信和其他电子设备制造业;科技推广和应用服务业;软件和信息技术服务业;生态保护和环境治理业;铁路、船舶、航空航天和其它运输设备制造业;通用设备制造业;研究和试验发展;医药制造业;仪器仪表制造业;专业技术服务业;专用设备制造业和综合类。.创业风险投资。创业风险投资旨在向具有高成长潜力的创业企业进行股权投资,以期在企业成熟后,通过股权转让获取高资本增值收益的投资方式。作为助力科技成果市场化的重要资本力量,创业风险投资不仅能为科技企业提供“种子”资金和创业资本,满足科技企业对创新资金的需求;
15、还能为科技企业提供增值服务,提升企业技术创新能力。借鉴已有研究,使用各地区创业投资的第 期科技金融驱动创新能力提升的组态路径研究投资强度衡量创业风险投资()。.科技资本市场。市场是分配科技资源的基础性手段,能够最大化的实现科技资源的合理配置与高效利用。作为实现科技资源高效配置的方式,科技资本市场不仅通过价值发现机制量化企业价值,并根据市场估值优化配置资源;通过风险分散机制化解企业创新风险,促进科技企业实现良性循环;还通过价格机制、供求机制和竞争机制等手段加快创新资源流动,促进资本、技术、数据等生产要素市场化配置。借鉴已有研究,使用区域科技型上市公司资本市场筹资额占区域资本市场筹资总额的比值衡量
16、科技资本市场()。.科技保险强度。科技保险是为规避科技创新中可以出现的各种不确定性风险而设计开发的险种及其他支持方式的统称,具有分散和转移创新风险,纾解科技企业融资难题、促进科技企业加强风险管理、提升科技企业盈利能力等多重效能。目前,科技保险尚缺乏权威官方统计数据,因此,本文参考顾幼瑾的研究,使用原始保费收入与地区生产总值的比值衡量科技保险强度()。.结果变量选取本研究采用区域创新综合效用值来衡量区域创新能力()。该效用值出自中国区域创新能力评价报告,由 个一级指标、个二级指标、个三级指标以及 个四级指标加权综合而得,可有效衡量区域创新能力的综合性、客观性及动态性,是了解和分析我国各区域创新能
17、力的权威评价指标。各变量具体情况详见表。综上所述,本研究构建的科技金融助力区域创新能力提升的分析框架,如图 所示。图 研究框架.数据来源考虑研究数据的可获得性,本研究将案例定为 年我国内地 个省级行政区域(除西藏)静态截面数据,其中,结果变量数据来自中国区域创新能力评价报告,条件变量所用数据均来源于中国科技统计年鉴 中国创业投资发展报告、国泰安数据库和各省(自治区、直辖市)国民经济和社会发展统计公报等。表 变量与测量变量类型名 称代码指 标结果变量 区域创新能力区域创新综合效用值条件变量财政科技投入 经费内部支出中的政府资金(亿元)企业自有资金 经费内部支出中的企业资金(亿元)银行科技贷款科技
18、型上市公司长期贷款额区域贷款总额创业风险投资各地区创业投资的投资强度(万元 项)科技资本市场科技型上市公司资本市场筹资总额 区域资本市场筹资总额科技保险强度原始保费收入 地区生产总值 研究结果.数据校准校准就是为前因和结果变量赋予集合隶属分数的过程,是进行必要性分析和充分性分析所必须的关键步骤。截至目前,被学术界接纳的校准方法主要有两种,即赋值法和校准法,其中校准法又分为直接校准法和间接校准法。直接校准法因更具操作性而被学术界广泛使用。本文采用直接校准法分别将完全隶属、交叉点和完全不隶属阈值设置在连续变量.、.和.的分位值上,并将原始数据转化 间的模糊隶属数值。各变量校准结果如表 所示。表 数
19、据校准变量类型代码完全隶属交叉点完全不隶属结果变量.条件变量.单条件变量必要性分析根据定性比较研究方法要求,在进行条件组态的充分性分析前,需对前因条件的必要性进行分析,而测度必要性条件的关键指标就是观察前因条件的一致性。如果某一条件变量的一致性水平不低于.,则表明该条件变量是结果变量的必要条件。从表 可知,个科技金融前因条件的一致性水平均低于.,说明单一科技金融投入不构成影响结果的必要条件,对产生高区域创新能力的解释力不足,要从整体组态视角出发对实现高区域创新能力的多科 学 管 理 研 究 第 卷重并发因果关系进行考察。表 前因条件必要性分析条件变量高区域创新能力低区域创新能力一致性覆盖度一致
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