国学文化传统对当代企业家精神的影响研究_廖红君.pdf
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1、产业经济评论 2023 年第 3 期 182 国学文化传统对当代企业家精神的影响研究国学文化传统对当代企业家精神的影响研究 廖红君*摘 要:文章利用 2019 年中国家庭金融调查(CHFS)数据,实证分析国学文化传统对企业家精神的影响。研究发现:(1)整体而言,国学文化传统显著地提高了家庭创业的概率,使用工具变量法检验这一结论依然成立。(2)机制分析表明,国学文化传统通过提高家庭的社会资本而激发其创业活力。(3)异质性分析发现,国学文化传统对企业家精神具有显著的促进作用仅体现在非青年户家庭。(4)进一步分析发现,国学文化传统显著地提高了制造业行业的创业活动,同时也提高了企业的续存能力,但这些积
2、极作用也仅在非青年户家庭样本中显著。这些研究结论表明,在文化多元化的背景之下,要激发青年创业活力,需要大力引导青年汲取中华传统文化的精髓。关键词:国学文化传统;企业家精神;青年创业 一、引 言 企业家精神是现代经济增长的“引擎”(李宏彬等,2009)。自 2014 年习近平总书记提出“市场的活力来自于人,特别是来自于企业家,来自于企业家精神”,“弘扬企业家精神”“激发和保护企业家精神”等内容就多次出现在中央与地方的重要文件之中,弘扬与培育新时代企业家精神显得尤为重要。2017 年国务院颁布的 关于实施中华优秀传统文化传承发展工程的意见 明确提出,用中华优秀传统文化的精髓涵养企业精神。基于此,本
3、研究重点探索国学文化传统对企业家精神的影响及其影响机制,并结合助力青年创业的时代要求,重点分析国学文化传统对青年与非青年企业家精神的异质性影响,不仅有利于从理论上阐释中华优秀传统文化与经济增长之间的关系,还能为激发企业家精神提供有效的政策参考。国内外学者已从融资(谢雪燕等,2018)、个体特征(Zhao et al.,2020)及制度环境(陈怡安和赵雪苹,2019)等视角探讨企业家精神的关键影响因素,然而,鲜有学者定量探讨文化这类非正规制度对企业家精神的影响。文化是精神之源,对各类市场主体的行为决策有重要影响(Allen et al.,2005;陈冬华等,2013),对企业家精神塑造与培育至关
4、重要(杜维明,2003)。本文使用 2019年中国家庭金融调查(China Household Finance Survey,CHFS)数据,分析与估计国学文化传统对企业家精神的影响及其机制,并在模型中纳入是否青年户进行异质性分析。实证研究发现:(1)国学文化传统显著地提高了家庭创业的概率,这一结论即使利用工具变量法检验依然成立。(2)机制分析表明,国学文化传统通过提高家庭的社会资本而激发其创业活力。(3)异质性分析发现,国学文化传统仅对非青年户家庭的创业活动有显著正向影响。(4)进一步分析发现,国学文化传统有利于提高家庭参与制造业行业的创业活动,有利于促进企业长期经营,但这些正向作用仅体现在
5、非青年户家庭样本。*廖红君,中共成都市委党校(成都行政学院)讲师,金融学博士,Email:。非常感谢西南财经大学中国家庭金融调查与研究中心提供的数据支持。DOI:10.19313/10-1223/f.2023.03.008廖红君:国学文化传统对当代企业家精神的影响研究 183 本文可能的创新点是:(1)研究内容的创新。近几年,一些文献探讨了儒家文化对企业创立(陈刚和邱丹琪,2021)、企业创新(徐细雄和李万利,2019;王文凯,2021)的影响,其中,与本研究密切相关的是陈刚和邱丹琪(2021)的研究,他们重点关注儒家文化对企业家精神的影响及创业类型异质性的讨论。在此基础上,本文不仅分析了国学
6、文化传统对企业家精神的整体经济效应,还讨论了国学文化传统对企业家精神的影响机制。与此同时,本研究还结合新时代发展要求,进一步从家庭是否青年户这一视角,探讨国学文化传统对企业家精神的异质性影响。除此之外,本文也深入探讨了国学文化传统对新创企业的行业特征及生存问题的影响。(2)研究方法的创新。不少文献利用定性的研究方法探讨中华优秀传统文化与企业家精神之间的关系(李楠,2020),但利用定量研究方法验证国学文化传统与企业家精神的关系的文献较少,本研究采用 Probit 模型、Tobit 模型,并使用工具变量法进行稳健性检验,从研究方法上丰富了该议题的研究。二、文献综述 良好的制度环境有利于培育企业家
7、精神(Aparicio et al.,2016)。制度环境由正式制度与非正式制度构成,已有不少文献探讨了正式制度对企业家精神的影响(吴一平和王健,2015;陈怡安和赵雪苹,2019),而非正式制度与企业家精神的关系的研究较为有限。North(1990)认为,个体行为决策很大程度上受到隐性的非正式制度影响,非正式制度是正式制度的基础,以道德、规范与习俗嵌入文化与意识形态之中,从而影响个体行为决策。Allen et al.(2005)认为,理解中国经济快速增长的关键在于认识非正式制度的贡献。从经济学角度看,文化是一种非正式制度,对各国经济发展具有决定性作用(陈斌开和陈思宇,2018)。近百年前,马
8、克斯韦伯在经典著作新教伦理与资本主义精神中就详细阐述了宗教文化对国家经济发展的影响。田园和王铮(2016)认为,文化对不同国家、不同区域的创业者具有潜移默化的影响,进而影响创业数量与质量。Hechavarria and Reynolds(2009)分析了文化传统对机会型创业与生存型创业的影响,研究发现,在风险规避较低、个人主义的文化中创业导向更为普遍。儒家文化是中华优秀传统文化的主体与精髓,不仅是普通百姓“日用而不知”的纲常伦理(金智等,2017),还蕴含了丰富的经管伦理思想,潜移默化地影响着人们的传统信念与价值观,对人们的经济决策有重要影响。Fu and Tsui(2003)认为,中国企业家
9、的价值观与经营决策中均渗透着儒家思想。孟令标和齐善鸿(2021)认为,道家管理哲学思想,比如,“有无相生”“刚柔相济”“上善若水”等有利于塑造企业家科学的世界观、正确的人生观和价值观。烙印理论与高阶理论认为,企业家的价值偏好与个体认知会受到其文化土壤与成长环境的塑造,并影响其行为决策(徐细雄和李万利,2019)。根据已有文献,可以发现中华传统文化与企业家精神可能存在激励效应与桎梏效应两类竞争性假说。激励效应是指中华传统文化对企业家精神具有正向积极作用,体现在以下几个方面:一是,儒家文化一直主张“居安思危”的忧患意识,“人无远虑,必有近忧”(论语卫灵公)。同时,也提倡“革故鼎新”的创新精神,“苟
10、日新,日日新,又日新”(礼记大学)、“富有之谓大业,日新之谓盛德”(易经)。创新是新时代企业家精神的核心内容,这种创新精神正与现代科技创新的品质不谋而合,因此,国学文化传统对企业家精神会产生积极作用。“大道之行也,天下为公。选贤与能,讲信修睦”(礼记礼运)。自古以来,“讲信”产业经济评论 2023 年第 3 期 184 是儒家思想重视且推崇的高尚品德(陈颐,2017),比如,“民无信不立”“人而无信,不知其可也”“儒有不宝金玉,而忠信以为宝”等等,这些思想不仅透出中华优秀传统文化对信任的重视,同时也反映在生产、分配、交换、消费等经济活动的环节之中,并随后演化为公平交易、“诚招天下客,誉从信中来
11、”等经营理念。而在现代经济学中,“信任”是重要的社会资本,不仅存在于个体之间,也存在于组织、集体与制度层面,对创业活动具有重要影响(周广肃等,2015;魏下海等,2016)。与此同时,信任有利于促进合作,形成社会资本(Fukuyama,1995),有利于家庭获得非正规渠道的融资,从而促进创业(胡金焱和张博,2014)。此外,信任有利于分担风险,促进信息沟通、交流、合作,从而激发创业活力(陈刚和邱丹琪,2021)。中华优秀传统文化思想重视教育、知识与人才,比如,“学而时习之,不亦说乎”(论语学而)、“学而不厌,诲人不倦”(论语述而)、“思皇多士,生此王国。王国克生,维周之桢;济济多士,文王以宁”
12、(诗经大雅文王)。这些尊重知识、人才的思想均有利于激发企业的人力资本投资,从而促进企业创新(吴延兵和刘霞辉,2009)。徐细雄和李万利(2019)发现,儒家传统通过提高人力资本投资水平、缓解企业代理冲突以及降低专利侵权风险等途径促进企业创新。因此,本文推测:假说 1:国学文化传统有利于促进企业家精神繁荣。任何文化均有两面性,中华传统文化对企业家决策也有负面的桎梏效应,比如,儒家文化强调“义以为上”的反功利主义、中庸之道以及“学而优则仕”的观念,与崇尚冒险、竞争的企业家精神存在相悖之处,并不利于企业家精神的繁荣。具体而言,儒家思想主张中庸之道,倡导“不走极端,不偏不倚”。中庸思想有利于调节社会秩
13、序,但与冒险的创业创新活动格格不入。比如,“君子欲讷于言,而敏于行”(论语里仁)、“君子食无求饱,居无求安,敏于事而慎于言”(论语学而)、“暴虎冯河,死而无悔者,吾不与也。必也临事而惧,好谋而成者也”(论语述而)。这些思想都表明儒家不主张做一些有风险的事情,追求安稳,有害怕冒险的心理,不敢为人先,属于风险规避者。然而,创业创新本身具有一定风险,通常而言,企业家都是风险偏好者。由此,本文得到如下推论:假说 2:国学文化传统对企业家精神具有抑制作用。三、数据说明与识别策略(一)数据 本文主要使用 2019 年的中国家庭金融调查(China Household Finance Survey,CHFS
14、)数据,该数据是西南财经大学中国家庭金融调查与研究中心采集的第五轮全国大型微观家庭调查数据,采用多项措施严格控制了抽样误差,数据质量高,具有全国代表性。2019 年 CHFS 数据共 3 万多户,包含了家庭的人口统计特征、资产与负债状况以及收入与支出等微观信息,剔除关键变量的缺失样本,最终得到 25 088 户家庭样本。(二)变量 本文关注的企业家精神具有丰富的内涵,包括冒险意识、机会敏感性、竞争意识、创业意识和创新意识等(李小平和李小克,2017),主要表现为创业与创新精神(邱海洋,2019),其中,创业行为是企业家精神的外在表现(Schumpeter,1934;李涛等,2017)。在定量分
15、析中,不少学者以创业活动衡量企业家精神(陈刚,2017、2020),本研究借鉴此方法,结合 CHFS 数据特征,将廖红君:国学文化传统对当代企业家精神的影响研究 185 家庭创业定义为企业家精神。实际上,不少文献使用 CHFS 数据,并利用“是否有工商业经营”衡量家庭创业活动,比如,尹志超等(2015)、蔡栋梁等(2018)、汪伟和咸金坤(2020)等。鉴于此,本研究使用 2019 年CHFS 数据,同样采用“是否有工商业经营”衡量家庭创业。具体问题:“目前,您家是否从事工商业生产经营项目,包括个体户、租赁、运输、网店、微商、代购、经营公司企业等?”本研究将回复“是”的家庭定义为创业家庭,反之
16、,将回复“否”的家庭定义为未创业家庭。需要说明的是,本研究讨论的家庭创业基本上覆盖了大部分行业。CHFS 数据采集了家庭经营工商业的具体行业,表 1 呈现了家庭从事工商业经营的行业分布,可以发现,本研究包含的创业行业类型是较为全面的,比如,有 1.98%的创业活动是从事文化、体育和娱乐业。表 1 创业家庭的行业分布 行业 占比(%)1 采矿业 0.08 2 制造业 5.62 3 电力、煤气及水的生产和供应业 0.25 4 建筑业 4.79 5 交通运输、仓储及邮政业 5.9 6 信息传输、计算机服务和软件业 1.17 7 批发和零售业 45.49 8 住宿和餐饮业 13.22 9 金融业 0.
17、31 10 房地产业 0.75 11 租赁和商务服务业 1.86 12 科学研究、技术服务和地质勘察业 0.25 13 水利、环境和公共设施管理业 0.22 14 居民服务和其他服务业 10.52 15 教育业 0.86 16 卫生、社会保障和社会福利业 1.59 17 文化、体育和娱乐业 1.98 18 公共管理和社会组织 0.03 19 农、林、牧、渔业 3.09 解释变量国学文化传统。传统意义上的“国学”是指“国之学”,即“国”中的学校,指代学校的传统。礼记学记记载“古之教者,家有塾,党有庠,术有序,国有学”,晚清学务大臣张百熙认为,“国学”就是西方的大学。到 19 世纪末 20 世纪初
18、,学者们认为,国学是指中国学术的文化精粹。近代以来,“国学”被定义为中国固有的文化与学术。日本、美国等国家同样也有自己固有的文化与学术,即都有本国的“国学”(田正平和李成军,2009;关术勇,2019)。因此,“国学”有中国传统文化的意思(郭军,2010)。中国传统文化是中华民族所创造、继承和发展的文化,其内涵包括充满智慧的哲学宗教、完备深刻的道德伦理、独具特色的语言文字、异彩纷呈的文学艺术、经世致用的传统史学等,而将这些传统文化学术化、系统化、理论化的成果,即国学(冯志英,2017)。由此,本研究认为国学文化传统是儒家、道家、墨家、法家等思想经过学术化、系统化、理论化转化、融合后,形成的中国
19、固有、特有的文化。书院是传统中华文化教育的独特组织,是中华传统文化的载体,兴起于唐、五代,盛于宋、元、选自:1902 年 8 月,张百熙的进呈学堂章程折。产业经济评论 2023 年第 3 期 186 明、清,绵延千年,是与学术、教学密切相关的机构(胡青,1996),在传播文化知识上发挥了重要作用,对我国教育具有重要且深远的影响。书院通过系统的讲学论道、严格的学业课考、开放的学派会讲、平等的质疑辩难、通俗的社会宣讲、庄严的祭祀典礼等形式向社会大众传播文化知识、传递价值观念,是中华文化薪火相传的重要场所和重要方式(杜华伟,2017)。比如,宋代以来,书院的作用得到了快速发展,尤其是以朱子为代表的理
20、学家们,他们以学院为基地,研究学术,传播思想,培育传人,奠定学派,形成了百家争鸣的学术繁荣局面(戴美玲,2018)。中国书院辞典记载了唐代至清代的各城市书院数量,该辞典收录了书院 7 000 余所,是迄今最严谨、完备、权威的统计(金锵,1998)。因此,以学院数量作为国学文化传统的衡量指标具有一定的合理性。其他控制变量。参考以往文献,本文也控制了一系列影响创业行为的变量,包含了户主个体特征,比如,年龄、性别、教育水平、健康状况、婚姻状态、户籍身份及政治身份;家庭特征,比如,家庭规模、少儿占比、老人占比、家庭资产与收入及家庭住房状况;城市特征,比如,是否属于沿海城市、城市等级。(三)模型设定 如
21、前文所述,本文以家庭创业决策衡量企业家精神。通常情况下,家庭创业决策可以分解为两类,一是家庭是否参与创业活动,即参与决策;二是家庭配置多少资产在工商业经营,即配置决策。考虑到参与决策是二元变量,本文借鉴尹志超等(2015)的研究,首先使用 Probit 模型研究国学文化传统对家庭创业参与决策的影响,具体构建的模型如下:Entreprei=1+1Cnfuciani+1X+i (1)其中,Entreprei=1(Entreprei 0)。式子(1)中,Entreprei是潜变量,Entreprei表示是否创业,1 表示创业,0 表示未创业。Cnfuciani表示家庭所在城市的书院数量。X 为其他控
22、制变量,如前文所述,包含个体特征、家庭特征、城市特征。i为随机误差项。在配置决策中,很多家庭未参与创业,其工商业经营额度为 0,而 Tobit 模型可以有效处理大量观测值为零的情况,由此,本文使用Tobit 模型研究国学文化传统对家庭创业资产配置额的影响,具体模型如下:rate_busi=1+2Cnfuciani+3X+i (2)rate_busi=max(0,rate_busi)rate_busi是家庭i的工商业资产占家庭总资产的比例,rate_busi是工商业资产占比大于零的观测值,其他变量含义与(1)式一样。Cnfuciani表示家庭所在城市的书院数量。X 为其他控制变量,如前文所述,包
23、含个体特征、家庭特征、城市特征。i为随机误差项。为了检验国学传统文化影响企业家精神的传导机制,本文借鉴温忠麟等(2004)的中介效应模型进行分析,具体模型如下:Dciali=2+2Cnfuciali+2X+ui (3)根据 2019 年中国海洋经济统计年鉴的划分标准,本文的沿海城市包括:天津的滨海新区,河北的唐山、秦皇岛、沧州,辽宁的大连、丹东、锦州、营口、盘锦、葫芦岛,上海的宝山区、崇明区、浦东新区、金山区、奉贤区,江苏的南通、连云港、盐城,浙江的杭州、宁波、温州、嘉兴、绍兴、舟山、台州,福建的福州、厦门、莆田、泉州、漳州、宁德,山东的青岛、东营、烟台、潍坊、威海、日照、滨州,广东的广州、深
24、圳、珠海、汕头、江门、湛江、茂名、惠州、汕尾、阳江、东莞、中山、潮州、揭阳,广西的北海、防城港、钦州,海南的海口、三亚、三沙、儋州。廖红君:国学文化传统对当代企业家精神的影响研究 187 Entreprei=3+3Cnfuciali+4Dciali+3X+i (4)rate_busi=1+2Cnfuciani+4Dciali+3X+ki (5)由于本文是从创业参与和创业资产配置两个维度来衡量企业家精神,要分析国学文化传统影响企业家精神的机制,需要分别检验国学文化传统对创业参与、创业资产配置的机制传导是否成立。其检验方式是一致的,检验的过程此处以创业参与为例。式子(3)是考察国学文化传统对社会资
25、本的影响,式子(4)、(5)是将社会资本分别纳入式子(1)、(2)考察社会资本对家庭创业决策的影响。式子(1)中,国学文化传统变量显著(即1显著),说明主效应存在。式子(3)中国学文化传统变量显著(即2显著),说明国学文化传统对社会资本有显著影响。式子(4)中,若社会资本变量与国学文化传统变量均显著(即3、4显著),说明存在部分中介效应。若社会资本变量显著(4显著)但文化传统变量不显著(3不显著),说明存在完全中介效应(温忠麟等,2004)。关于国学文化传统影响创业资产配置的机制检验也是同样的方法。(四)内生性讨论 本文基本模型的估计结果可能存在由内生性问题而导致的偏误。通常而言,内生性问题主
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