环境规制对江苏制造企业绿色创新的交互影响研究_高鹏.pdf
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1、第29卷第1期江 苏 理 工 学 院 学 报JOURNAL OF JIANGSU UNIVERSITY OF TECHNOLOGYVol.29,No.1Feb.,20232023年2月创新驱动绿色发展是中国特色可持续发展之路的重要举措。企业作为提供社会发展基本的微观主体,能通过绿色创新实现社会生产要素的优化组合,提升环境和经济双重效应1。江苏是制造业大省,装备制造、化工、钢铁等重加工制造企业发展较快。截至2018年,江苏制造业规模连续8年保持全国第一,实现产业增加值41 248.5亿元2,但也产生了22 371万吨的碳排放量3,这在带动地区经济高速发展的同时引起了严重的环境问题,亟需通过绿色创
2、新实现发展模式的转型。受制于技术外溢、成本制约等导致的负向外部性问题4,江苏相当一部分制造企业绿色创新动力缺失,创新路径困惑。该问题的解决既需要以政府法律法规为主要形式的正式环境规制,又需要社会公众、环境组织、行业协会、媒体为主导的非正式环境规制5,形成双重环境规制。囿于各种规制力量的复杂交互作用,在企业绿色创新路径上到底呈现出“创新补偿”还是“创新抑制”存在很大不确定性。这从近年来频发的环境类群体性事件促使一部分制造企业加大绿色创新投入,同时也“整垮”了许多企业的现实中可见一斑。另外,如何把环境规制的压力转化为绿色创新的效果,制造企业本身的知识共享能力也至关重要6。那么,正式与非正式环境规制
3、到底如何影响江苏制造企业的绿色创新行为?两种规制之间是否存在交互效应?企业知识共享又起到怎样的调节作用?这些问题有着重大的现实意义。一、相关文献综述企业绿色创新一直以来受到学术界的广泛关环境规制对江苏制造企业绿色创新的交互影响研究收稿日期:2021-10-18基金项目:江苏省社会科学基金项目“多元协同环境规治下的江苏制造企业绿色创新研究”(20GLD007);国家社会科学基金项目“大国优势条件下我国制造业数字化转型升级的动力机制与推进路径研究”(20BJL129);江苏理工学院社科基金项目“双重环境规治视域下企业绿色创新路径及保障机制设计”(KYY20511);江苏省商业会计学会研究课题“低碳
4、经济下基于环境规划的绿色制造企业市场绩效研究”(2022JSSYKJ335)作者简介:高鹏,教授,博士,主要研究方向为创新管理;陆玉梅,教授,主要研究方向为经济管理。高 鹏,陆玉梅(江苏理工学院 管理学院,江苏 常州 213001)摘要:为增强江苏制造企业开展绿色创新的动机,实现“经济生态社会”绩效的全面提升,以217家制造企业为研究样本,采用逐步回归方法研究了正式环境规制和非正式环境规制对绿色创新的影响机制,检验了两种规制之间的交互效应,并分析了企业知识共享的调节作用。研究表明:命令控制型和市场激励型正式环境规制对江苏制造企业绿色创新均有正向促进作用;非正式环境规制能有效提升企业绿色产品创新
5、行为,与命令控制型规制存在明显的交互作用,但不能提升企业绿色工艺创新行为,与市场激励型规制的交互作用也不显著;企业知识共享能正向调节两类环境规制与企业绿色创新之间的关系。根据研究结果,提出了促进江苏制造企业绿色创新的对策建议。关键词:双重环境规制;交互效应;知识共享;绿色创新中图分类号:F272文献标识码:A文章编号:2095-7394(2023)01-0039-12DOI:10.19831/ki.2095-7394.2023.01.018注。企业绿色创新的行为路径经历了由被动创新(管理)到主动创新(管理)的演变过程。在被动绿色创新阶段,企业虽然遵循政府的环境政策,但仍然是以自身利润最大化为目
6、标,仅在局部进行必要的减排投入7;主动绿色创新阶段企业则积极寻求生态效率,利用 3R(减少,再利用和再循环)创新优化资源,并主动参与外部绿色管理行动8。在制造企业绿色创新影响因素方面,内部资源与能力障碍以及外部资源获取障碍已成为制约中小制造企业投入绿色创新的两类主要瓶颈9,其中技术和管理人员因素尤其不可忽视10。不仅如此,终端消费者端的绿色意识对制造企业的绿色转型将起到引领作用11,集群内部和外部的跨界搜索对集群企业的绿色创新具有倒U型影响12。针对负向外部性所导致的制造企业绿色创新动机不强的问题,环境监管13、补贴激励机制14以及环境披露机制15等以政府为主导的正式环境规制起到了决定性作用。
7、而当政府对污染企业的绿色规制失效时,社会公众团体为维护自身利益,也会与排污企业进行谈判,不仅对企业排污行为产生约束作用,更会有效提升企业的绿色创新行为16-17。除此以外,消费者会通过其绿色产品的消费偏好或品牌意识来推动制造企业绿色思想的商品化过程18。随着企业在绿色管理中越来越意识到利益相关者的重要性,非正式环境规制方面的相关研究越来越丰富19-20,也因此提出了绿色供应链管理、闭环供应链管理和可持续供应链管理等治理策略21-22。实践证明,我国企业虽有开展绿色治理的压力和动机,但缺乏环境规制制度的引导,尚未真正转化为实践。综上,现有关于双重环境规制以及绿色创新动态发展规律的研究已经比较丰富
8、,但仍存在诸多不足。首先,相关研究已分别描述了政府正式环境规制以及社会公众非正式环境规制对企业绿色创新行为的影响,但并未进一步检验两种环境力量之间的交互效应;其次,现有研究大多仅分析环境规制对绿色创新的直接作用,鲜有关注企业知识分享的调节作用;最后,现有研究很少从某一区域层面探讨环境规制的作用机理。鉴于此,本文以江苏制造企业为研究对象,全面探讨交互效应下正式和非正式双重环境规制对企业绿色创新的影响机制,并提出对策建议。二、相关概念及研究假设(一一)相关概念相关概念1 1.正式环境规制正式环境规制正式环境规制是政府相关部门为了改善环境品质而制定的一系列行为准则(环境保护法律条文、规定、计划、管理
9、办法、措施等),通过公权力来达到降低环境污染,推进社会绿色发展的目的23。正式环境规制一般可分为命令控制型和市场激励型两种。前者偏向于政府的强制性法律法规,如颁布排污标准、市场禁令、发放许可证等。后者则伴随着规制活动的不断发展而衍生,是指通过排污税费、排污权交易、绿色补贴等市场手段引导企业的环境行为17,24。2 2.非正式环境规制非正式环境规制不同于由政府主导的正式环境规制,非正式环境规制的主体为社会公众、媒体、环境组织和行业协会等社会团体。它们通过监督曝光、协商谈判、联合抵制乃至爆发群体事件等方式与排污企业抗争,从而达到环境保护的目的25。非环境规制虽不具备法律强制性,但由于涉及企业利益相
10、关者,因而是重要的外部监督手段,是正式环境规制的有效补充。由于某些国家地区在环保经费和人员方面的不足,导致正式环境规制实施不力,此时非正式环境规制对环保的贡献程度要超过正式环境规制26。3 3.企业绿色创新企业绿色创新绿色创新又称为生态创新,是指企业为了避免和降低而采用新的或改良的设备、流程、技术、方法、实践和产品,目的在于实现产品整个生命周期的绿色化。根据邢丽云和俞会新27的研究,本文把绿色创新分为绿色工艺创新和绿色产品创新两个维度。绿色工艺创新是在产品生产前就把降低生产过程中的污染物排放考虑在内,对可能出现的污染加以控制,在生产过程中改进或研发污染防治的生产技术及工艺设备,在出现污江 苏
11、理 工 学 院 学 报40第29卷染的情况下及时进行“三废”处理的创新行为。绿色产品创新是指在产品整个生命周期中,设计研发有利于减小污染、节能降耗、废弃物循环,形成绿色消费环保型产品的创新行为。一般而言,绿色工艺创新比绿色产品创新涉及更长的时间周期6。(二二)研究假设研究假设1 1.正式环境规制与制造企业绿色创新正式环境规制与制造企业绿色创新传统观点认为,正式环境规制对企业绿色创新的作用分为正负两个方面。前者基于“波特”假说,认为科学合理的环境规制政策呈现出“创新补偿”效应;后者则认为正式环境规制起到“挤出”绿色创新的作用。现代诸多研究综合了两种观点,认为正式环境规制与企业绿色创新之间存在 U
12、 型关系25,28。本文认为,现阶段江苏正式环境规制对制造企业的绿色创新的作用以正向促进为主。作为全国生态治理示范地区,江苏各级政府秉承“绿水青山就是金山银山”的可持续发展理念,从近几年环保部门频频整治钢铁、化工等高污染行业的举措中可以看出,正式环境规制的力度已经达到“创新补偿”的拐点29。在此背景下,对环保问题施加更大的规范压力,出台更灵活的市场激励政策,有利于制造企业克服组织惯性,激发其绿色创新思维。因此,本文提出以下假设:H1 正式环境规制与江苏制造企业绿色创新正相关;H1a 命令控制型环境规制与江苏制造企业绿色工艺创新正相关;H1b 市场激励型环境规制与江苏制造企业绿色工艺创新正相关;
13、H1c 命令控制型环境规制与江苏制造企业绿色产品创新正相关;H1d 市场激励型环境规制与江苏制造企业绿色产品创新正相关。2 2.非正式环境规制与制造企业绿色创新非正式环境规制与制造企业绿色创新正式环境规制表现为权威行政主体的直接命令,具有较强的规制效应。但正式环境规制标准并不一定与社会民众的环境诉求完全一致,因为社会民众才是环境污染最直接的受害者。因而,当正式规制措施无法满足环境需求时,民众会产生针对环境污染行为的激烈抗争,同时引起社会团体、媒体等机构的竞相关注和报道,对企业经营方向等产生重要影响17。此外,非正式环境规制的主体是企业最直接的利益相关者,公众对环保问题的重视常伴随着消费者需求结
14、构的变动,这必然会影响产品市场销售及企业利润30,继而产生绿色产品需求。江苏为全国经济发达地区,社会公众的环保意识普遍较高,非正式环境规制越来越成为环保监督中不可忽视的社会力量。基于此,本文提出以下假设:H2 非正式环境规制与江苏制造企业绿色创新正相关;H2a 非正式环境规制与江苏制造企业绿色工艺创新正相关;H2b 非正式环境规制与江苏制造企业绿色产品创新正相关。3 3.非正式环境规制的调节作用非正式环境规制的调节作用作为正式环境规制的有效补充,非正式环境规制主要通过以下两个途径实现。其一为直接方式。通过协商谈判、曝光、联合抵制等措施促使制造企业改进技术。其二为间接方式。通过向有关环境部门信访
15、、举报,敦促政府出台更严厉的法律法规迫使企业进行绿色创新25。同样,补贴、税费等市场激励政策的根本目的是通过市场机制激发企业绿色创新的动机,这往往会随公众消费者的绿色偏好而发生调整。例如,2014年我国制定的“以旧换再”政策中,各地补贴价格因消费者对再制品认可程度不同而有所差异31。此外,一个地区正式环境规制的强度也会对非正式环境规制产生影响。公众消费者、社会团体完全可以从环保法令的完善与否、执行力度的强弱中觉察出政府对环境治理的态度,从而决定对日常环境监督的投入程度。可见,正式环境规制和非正式环境规制应对企业绿色创新具有交互式影响。由此提出以下假设:H3 非正式环境规制正向调节正式环境规制对
16、江苏制造企业绿色创新的作用;H3a 非正式环境规制正向调节命令控制型规制对江苏制造企业绿色工艺创新的作用;高 鹏,等:环境规制对江苏制造企业绿色创新的交互影响研究第1期41H3b 非正式环境规制正向调节命令控制型规制对江苏制造企业绿色产品创新的作用;H3c 非正式环境规制正向调节市场激励型规制对江苏制造企业绿色工艺创新的作用;H3d 非正式环境规制正向调节市场激励型规制对江苏制造企业绿色产品创新的作用。4 4.企业知识共享的调节作用企业知识共享的调节作用企业绿色创新是一个复杂的系统工程,受到内外部因素的综合影响。双重环境规制激发了企业绿色创新的动机,但绿色创新的效果主要取决于对绿色知识的掌握和
17、利用32。从微观层面上看,制造企业的绿色创新比一般性技术创新表现出更为复杂的行为特征,对多样化综合性的获取信息、技术及知识提出了更高要求33,这会大大影响制造企业对环境规制的响应程度。当内部知识库无法满足绿色创新的技术需求时,制造企业必然要与外界共享绿色知识、绿色创新思路和相关的工作技巧,及时破解绿色创新过程中出现的各种难题。由此可见,知识共享能够有效整合、转换与创造企业各类显性和隐性知识,是企业把外部环境规制压力转化为内部绿色创新动力的重要中介。由此提出以下假设:H4 企业知识共享正向调节正式环境规制对江苏制造企业绿色创新的作用;H4a 企业知识共享正向调节命令控制型规制对江苏制造企业绿色工
18、艺创新的作用;H4b 企业知识共享正向调节命令控制型规制对江苏制造企业绿色产品创新的作用;H4c 企业知识共享正向调节市场激励型规制对江苏制造企业绿色工艺创新的作用;H4d 企业知识共享正向调节市场激励型规制对江苏制造企业绿色产品创新的作用;H5 企业知识共享正向调节非正式环境规制对江苏制造企业绿色创新的作用;H5a 企业知识共享正向调节非正式环境规制对江苏制造企业绿色工艺创新的作用;H5b 企业知识共享正向调节非正式环境规制对江苏制造企业绿色产品创新的作用。图1在总结本文研究假设的基础上提出了双重环境规制下企业绿色创新的概念模型。图1双重环境规制下的制造企业绿色创新概念模型三、实证研究(一一
19、)问卷设计问卷设计本文综合运用文献阅读、企业实地访谈以及专家指导等方式设计测量量表。每个解释变量和被解释变量34个题项,共21个题项。采用Likert5级量表,“1”代表“非常不同意”,“5”代表“非常同意”。整体量表设计如表1所示。(二二)样本数据采集样本数据采集本研究采用调查问卷的方式采集样本数据。首先,在江苏常州、镇江、南京三个城市选取20家生产制造企业进行问卷预调研,根据反馈的意见进行问卷题项的优化。而后,对江苏省内200余家生产制江 苏 理 工 学 院 学 报42第29卷造企业展开正式问卷调查。正式问卷发放的途径有以下三种:(1)与已成为课题组所在学校合作基地的企业取得联系,当面发放
20、纸质问卷;(2)从企业网站获取其联系方式,通过邮件发放电子问卷;(3)从猪八戒网等众包平台以奖励式任务的方式发放电子问卷。本次问卷调研时间自2021年2月至2021年6月持续4个月,共获得样本数据249份。剔除不属于制造业的无效问卷32份,实际有效问卷217份。表1问卷各部分测量量表构成潜变量及字母标志命令控制型环境规制MLGZ市场激励型环境规制JLGZ非正式环境规制FZGZ企业知识共享ZSGX绿色工艺创新LSGY绿色产品创新LSCP问卷题项V10 贵公司生产过程面临着严格的排污降耗标准和生产技术标准V11 贵公司的产品进入市场的绿色门槛较高V12 贵公司所面对的环境规制部门权威性较高,制定的
21、法律法规较完善V13 贵公司若违反环境规制标准将面临严厉的惩罚V14 政府对贵公司的环境治理行为给予一定的财政补贴V15 贵公司的环境治理行为能获得一定的税收优惠V16 贵公司排污要承担一定税费或购买排污交易权限V17 贵公司进行废旧品回收循环利用可得到一定押金退还V18 贵公司邻近的社区居民对生产过程中的环境污染问题极为关切V19 贵公司所处地区的环保组织、社会团体会对生产过程的排污情况进行监督V20 贵公司所处地区的环境问题经常会引起媒体的曝光V21 贵公司经常与外界共享绿色技术研发方案、进度报告等信息资料V22 贵公司经常与外界共享产品绿色功能细节及主要优势V23 贵公司经常与外界共享绿
22、色技术利用或实施方面的经验诀窍V24 贵公司经常研发与废气、废水相关的处理技术V25 贵公司经常研发与引进与“三废”处理以及节能减排相关的绿色工艺制造技术V26 贵公司在购置绿色工艺相关设备方面投入了大量资金V27 贵公司经常制定与改进绿色工艺相关的战略规划V28贵公司经常采用无毒无污染的环保原材料V29贵公司经常致力于开发低碳低能耗新产品V30贵公司积极研发易降解易循环利用的新产品量表来源马富萍等(2011);杨洪涛等(2018)Lanjouw&Mody(1996);王曼曼(2019)Blackman&Bannister(1998);周海华和王双龙(2016)Lee(2001);王曼曼(20
23、19)Brawn&Wield(1994);毕克新等(2011);陈功玉(2005)Chen&Shui(2012);石军伟和付海燕(2007)(三三)描述性统计描述性统计本研究分别从被调研企业基本特征及变量均值、标准差两方面进行描述性统计分析。企业基本特征主要包括所属行业、员工人数、企业性质三个方面。由表2可见,本次调研的217家企业中属于化工、纺织服装、医药制造、钢铁制造等重污染行业的占比70%以上,与本文“绿色创新”的主体特征相符;另外,100人以下的中小企业占比达到65%以上,民营企业的比例约为75%,基本符合长三角地区“中小民营企业”为主体的产业结构特征。进一步,对本研究各解释、被解释、
24、调节变量进行描述性统计,如表3所示。从以上各变量均值方差分析可知,命令控制型环境规制强度的均值在3.8以上,市场激励型规制约为3.65左右,而非正式环境规制不低于3.35。高 鹏,等:环境规制对江苏制造企业绿色创新的交互影响研究第1期43说明正式环境规制仍然是制约江苏地区企业环境行为的最重要武器,而公众、社区、社会团体、媒体等非正式环境规制的作用亦开始显现,但非正式环境规制的强度总体弱于正式环境规制。两类绿色创新的均值几乎均在3.30左右,明显低于环境规制的均值,且标准差达到0.7以上。说明江苏地区制造企业绿色创新的动机总体而言并不突出且差异化程度较高。表2样本企业的基本特征统计属性所属细分行
25、业企业所有制性质企业员工人数分类项通用设备制造纺织服装化学原料和化工制品电气机械汽车制造医药制造钢铁制造其他民营企业国有控股外资、港澳台投资其他50以下501001013003001 0001 000以上样本数78223261831141616232167677538325占比/%3.237.810.612.08.314.36.57.474.714.77.43.230.934.617.514.72.3表3参与动机各变量均值、方差分析潜变量命令控制型环境规制MLGZ市场激励型环境规制JLGZ非正式环境规制FZGZ支撑变量V10V11V12V13V14V15V16V17V18V19V20均值3.8
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