CNAS-RV05-2023 审定与核查机构信息通报规则.pdf
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1、2023 年 3 月 1 日发布 2023 年 5 月 31 日实施 附件附件3:CNAS-RV05 审定审定与核与核查查机构机构信息通报规则信息通报规则 Rules for Validation and Verification Bodies to Report Information 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-RV05:2023 第 1 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 目 次 前 言.2 1 范围.3 2 引用文件.3 3 术语和定义.3 4 .3 4.1 机构.3 4.2 受审定与核查组织基本信息月报.4 4.3 受审定与
2、核查.5 4.4 机构审定与核查人员基本信息年报.6 4.5 机构.6 5 .7 5.1 机构.7 5.2 受审定与核查组织发生重大事故/事件.7 5.3 审定与核查陈述发生变化.7 6 .7 7 模板获取和平台登录方式.7 附表 1:机构.9 附表 2:受审定与核查.11 附表 3:机构审定与核查人员基本信息年报.14 附表 4:机构.15 附表 5:机构.16 CNAS-RV05:2023 第 2 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 前前 言言 本文件由中国合格评定国家认可委员会(CNAS)制定。与其他必要的审定与核查认可规则和认可准则共同
3、形成 CNAS 对审定与核查机构的要求。CNAS-RV05:2023 第 3 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 审定审定与与核查核查机构机构信息报规则信息报规则 1 范围范围 CNAS 认可的审定与核查机构(以下简称“机构”)及时、准确、规范地报送与审定/核查的公正性和有效性,制 2 引用文件引用文件 以下引用的文件,未注明日期的,引用文件的最新版本(包括任何修订)适用。CNAS-ASC01 中国合格评定国家认可委员会(CNAS)认可制度体系表 IAF ID3 影响认可机构、合格评定机构和认证组织的特殊事件或情况的管理 3 术语和定义术语和定
4、义 3.1 定期定期报送报送 机构在公正性、相关机构责权利评价面初始建立或发生变化时,的形式向CNAS。3.2 即时即时报送报送 机构在组织结构、机构地址、名称、关键管理/方面发生变化,或受审定/核查的项目/组织发生影响陈述结论等重大变化时,及时向CNAS进行。3.3 3.3 特殊事件特殊事件报送报送 当发生无法控制的突发情况时,机构向CNAS提供相关应对方案或措施的信息通报。突发情况通常为“不可抗力”或“天灾”,例如:战争、罢案工、暴乱、政治不稳定、地缘政治紧张、恐怖主义、犯罪、流行病、疫情、洪水、地震、恶意的计算机黑客 4 定期定期报送内容和要求报送内容和要求 4.1 机构机构信息(变更)
5、月报信息(变更)月报 10日前,机构应将及变化情况(见附表 1),通过“CNAS 认可”,进行在线填报。4.1.1 报送内容 1)委员会(包括授权的专门委员会)章程和委员的变更;2);3)机构 CNAS-RV05:2023 第 4 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 4)影响认可的审定/核查变更;5)分场所的变更;6)相关机构的变更;7)审定/核查陈述的变更;8)接受审定与核查的项目/组织中有无曾(已)获得其它机构的同类审定/核查活动;9)如方案有要求,包含任何在出具审定/核查陈述前未得到处理的问题发现。10)审定与核查陈述签发后发现事实。11
6、)对机构的申诉、投诉及处理情况;12)其他方面的变更(如特殊事件、机构名称、地址、网址、联系电话、电子信)。4.1.2 报送要求 机构化,除 7、8项外,还应简述建立/变化情况,并提供相关 4.2 受审定受审定/核查核查的的项目项目/组织组织基本信息月报基本信息月报 5日前,机构将颁发带有CNAS 认可标识的审定/核查的项目/组织以及审定/核查陈述通过“CNCA 统一上报系统”,的审定与核查情况进行报送。4.2.1 报送范围 涉及的认可制度有,但不限于:温室气体审定与核查。4.2.2 报送的内容 不限于:1)客户名称;2)明确是审定陈述还是核查陈述;3)4)包含审定/核查机构的名称和地址(如果
7、包含标识,例如认可标识,则标识不应具有误导性或歧义);5)审定/核查的目的、范围和边界;6)对审定/核查方案及相关联的规定要求的引用;7)重要性或保证);8)显示陈述的日期和唯一性标识;9)审定/核查活动的结论。当涉及下列任何一种情况时,均应按时报送:1)接受审定/核查的项目/组织基本信息发生变化的;2)审定/核查活动发生变化的;CNAS-RV05:2023 第 5 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 3)审定/核查陈述的变更;4.3 审定审定/核查核查未通过的未通过的项目项目/组织组织信息月报信息月报 10 日前,机构通过“CNAS”生的审定
8、与核查未通过的组织/项目2)进行报送。4.3.1 报送内容 1)申请组织/项目的基本信息:组织名称、地址、法人及组织 2)审定/核查活动基本信息:审定与核查依据代码、日;3)的 4.3.2 报送要求 机构如未发生此情况,可不报。4.44.4 获获得陈述的得陈述的组织组织/项目项目信息分类统计年报信息分类统计年报 1月10日前,机构 12 月 31 日颁发带CNAS/核查数据进行报送(详见附表3)。4.4.1 报送内容 1)各分项认可制度下出具的审定/核查陈述数量;2)各分项认可制度下按出具审定/核查陈述的数量;3)各分项出具审定/核查陈述的数量。4.4.2 报送要求 机构应按时将盖有单位公章的
9、至CNAS,数据要求如下:1)有效的审定/核查陈述数还应分别按领域 2)份审定/核查陈述范围时,应分别统计;3)按地域统计的审定/核查陈述数应与该领域总有效审定/核查陈述数一致。4.54.5 机构机构审审定与核查定与核查人员基本信息年报人员基本信息年报 3 月 10日前,机构通过“CNAS”1 月 1 日至 12 月 31 日机构聘用和变化的审定/核查人员(见附表4)进行报送。4.5.1 报送范围 1)审定员/核查员;2)实习审定员/核查员;3)技术专家。4.5.2 报送内容 1)人员基本信息:姓名、性别、出生年月、学历、毕业院校、在职状况、居住地 2)评价领域代码、所学专业、职称、以及息;C
10、NAS-RV05:2023 第 6 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 3)人员使用情况:本年度总审定与核查人日数、参加该制度的审定与核查人日数、在机、聘用和解聘日期。4.5.3 报送要求 机构应按时报送审定与核查。4.6 机构机构认可申请计划年报认可申请计划年报 7-9月,机构通过“CNAS”1 月 1 日至 12 月 31 日的拟扩领域、扩业务范围和扩关键场所信息(见附表5)进行报送。4.6.1 报送内容 1)机构总部拟扩分项认可制度:认可制度名称、业务范围代码、2)机构的关键场所拟扩分项认可制度的基本信息:认可制度名称、业务范围代 3)机
11、构总部拟扩关键场所的基本信息:拟专职审定与核查人员数量预计 4.6.2 报送要求 机构下一需求,可不报。5 5 即时信息报送内容和要求即时信息报送内容和要求 5.15.1 机构机构管理活动发生重大变化管理活动发生重大变化 获准认可的机构,如:委员会调整、单位、以及在方案要求情况下,任何在出具审定/核查陈述前未得到处理的信息,机构应于决定之日起十日报送 CNAS。报送内容主要包括:变化信息的基本情况、变化后对审定与核查产生影响的情况以及拟采取的措施等。5.25.2 审定审定/核查陈述核查陈述发生变化发生变化 当针对某一组织/项目的审定/核查陈述发生变更时,机构作日将相关资料和结果报送CNAS。4
12、.2受审定与核查组织基本信息月报要求。5.35.3 特殊特殊事件事件/情况的报送情况的报送 /情况影响了审定/核查机构对申请组织/项目开展现场审定/核查活动时,审定/核查机构应建立合理的应对方案,并于特殊事件/内,向 CNAS 报送相关方案或处理措施。5.3.1 报送内容 方案内容包括,但不限于:CNAS-RV05:2023 第 7 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 1)简述特殊事件/情况的成因或背景;2)简述受影响的服务活动、经营区域、场所的范围和程度;3)评估受影响的客户/项目数量,包括涉及的行业、地域;4)评估能够在当前获认可范围内实现
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