CNAS-RV05-2023 审定与核查机构信息通报规则.pdf

2023 年 3 月 1 日发布 2023 年 5 月 31 日实施 附件附件3：CNAS-RV05 审定审定与核与核查查机构机构信息通报规则信息通报规则 Rules for Validation and Verification Bodies to Report Information 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-RV05:2023 第 1 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 目 次 前 言.2 1 范围.3 2 引用文件.3 3 术语和定义.3 4 .3 4.1 机构.3 4.2 受审定与核查组织基本信息月报.4 4.3 受审定与核查.5 4.4 机构审定与核查人员基本信息年报.6 4.5 机构.6 5 .7 5.1 机构.7 5.2 受审定与核查组织发生重大事故/事件.7 5.3 审定与核查陈述发生变化.7 6 .7 7 模板获取和平台登录方式.7 附表 1：机构.9 附表 2：受审定与核查.11 附表 3：机构审定与核查人员基本信息年报.14 附表 4：机构.15 附表 5：机构.16 CNAS-RV05:2023 第 2 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 前前 言言 本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。与其他必要的审定与核查认可规则和认可准则共同形成 CNAS 对审定与核查机构的要求。CNAS-RV05:2023 第 3 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 审定审定与与核查核查机构机构信息报规则信息报规则 1 范围范围 CNAS 认可的审定与核查机构（以下简称“机构”）及时、准确、规范地报送与审定/核查的公正性和有效性，制 2 引用文件引用文件 以下引用的文件，未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-ASC01 中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可制度体系表 IAF ID3 影响认可机构、合格评定机构和认证组织的特殊事件或情况的管理 3 术语和定义术语和定义 3.1 定期定期报送报送 机构在公正性、相关机构责权利评价面初始建立或发生变化时，的形式向CNAS。3.2 即时即时报送报送 机构在组织结构、机构地址、名称、关键管理/方面发生变化，或受审定/核查的项目/组织发生影响陈述结论等重大变化时，及时向CNAS进行。3.3 3.3 特殊事件特殊事件报送报送 当发生无法控制的突发情况时，机构向CNAS提供相关应对方案或措施的信息通报。突发情况通常为“不可抗力”或“天灾”，例如：战争、罢案工、暴乱、政治不稳定、地缘政治紧张、恐怖主义、犯罪、流行病、疫情、洪水、地震、恶意的计算机黑客 4 定期定期报送内容和要求报送内容和要求 4.1 机构机构信息（变更）月报信息（变更）月报 10日前，机构应将及变化情况（见附表 1），通过“CNAS 认可”，进行在线填报。4.1.1 报送内容 1)委员会（包括授权的专门委员会）章程和委员的变更；2)；3)机构 CNAS-RV05:2023 第 4 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 4)影响认可的审定/核查变更；5)分场所的变更；6)相关机构的变更；7)审定/核查陈述的变更；8)接受审定与核查的项目/组织中有无曾（已）获得其它机构的同类审定/核查活动；9)如方案有要求，包含任何在出具审定/核查陈述前未得到处理的问题发现。10）审定与核查陈述签发后发现事实。11）对机构的申诉、投诉及处理情况；12）其他方面的变更（如特殊事件、机构名称、地址、网址、联系电话、电子信）。4.1.2 报送要求 机构化，除 7、8项外，还应简述建立/变化情况，并提供相关 4.2 受审定受审定/核查核查的的项目项目/组织组织基本信息月报基本信息月报 5日前，机构将颁发带有CNAS 认可标识的审定/核查的项目/组织以及审定/核查陈述通过“CNCA 统一上报系统”，的审定与核查情况进行报送。4.2.1 报送范围 涉及的认可制度有，但不限于：温室气体审定与核查。4.2.2 报送的内容 不限于：1）客户名称；2）明确是审定陈述还是核查陈述；3）4）包含审定/核查机构的名称和地址（如果包含标识，例如认可标识，则标识不应具有误导性或歧义）；5）审定/核查的目的、范围和边界；6）对审定/核查方案及相关联的规定要求的引用；7）重要性或保证）；8）显示陈述的日期和唯一性标识；9）审定/核查活动的结论。当涉及下列任何一种情况时，均应按时报送：1）接受审定/核查的项目/组织基本信息发生变化的；2）审定/核查活动发生变化的；CNAS-RV05:2023 第 5 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 3）审定/核查陈述的变更；4.3 审定审定/核查核查未通过的未通过的项目项目/组织组织信息月报信息月报 10 日前，机构通过“CNAS”生的审定与核查未通过的组织/项目2）进行报送。4.3.1 报送内容 1）申请组织/项目的基本信息：组织名称、地址、法人及组织 2）审定/核查活动基本信息：审定与核查依据代码、日；3）的 4.3.2 报送要求 机构如未发生此情况，可不报。4.44.4 获获得陈述的得陈述的组织组织/项目项目信息分类统计年报信息分类统计年报 1月10日前，机构 12 月 31 日颁发带CNAS/核查数据进行报送（详见附表3）。4.4.1 报送内容 1）各分项认可制度下出具的审定/核查陈述数量；2）各分项认可制度下按出具审定/核查陈述的数量；3）各分项出具审定/核查陈述的数量。4.4.2 报送要求 机构应按时将盖有单位公章的至CNAS，数据要求如下：1）有效的审定/核查陈述数还应分别按领域 2）份审定/核查陈述范围时，应分别统计；3）按地域统计的审定/核查陈述数应与该领域总有效审定/核查陈述数一致。4.54.5 机构机构审审定与核查定与核查人员基本信息年报人员基本信息年报 3 月 10日前，机构通过“CNAS”1 月 1 日至 12 月 31 日机构聘用和变化的审定/核查人员（见附表4）进行报送。4.5.1 报送范围 1）审定员/核查员；2）实习审定员/核查员；3）技术专家。4.5.2 报送内容 1）人员基本信息：姓名、性别、出生年月、学历、毕业院校、在职状况、居住地 2）评价领域代码、所学专业、职称、以及息；CNAS-RV05:2023 第 6 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 3）人员使用情况：本年度总审定与核查人日数、参加该制度的审定与核查人日数、在机、聘用和解聘日期。4.5.3 报送要求 机构应按时报送审定与核查。4.6 机构机构认可申请计划年报认可申请计划年报 7-9月，机构通过“CNAS”1 月 1 日至 12 月 31 日的拟扩领域、扩业务范围和扩关键场所信息（见附表5）进行报送。4.6.1 报送内容 1）机构总部拟扩分项认可制度：认可制度名称、业务范围代码、2）机构的关键场所拟扩分项认可制度的基本信息：认可制度名称、业务范围代 3）机构总部拟扩关键场所的基本信息：拟专职审定与核查人员数量预计 4.6.2 报送要求 机构下一需求，可不报。5 5 即时信息报送内容和要求即时信息报送内容和要求 5.15.1 机构机构管理活动发生重大变化管理活动发生重大变化 获准认可的机构，如：委员会调整、单位、以及在方案要求情况下，任何在出具审定/核查陈述前未得到处理的信息，机构应于决定之日起十日报送 CNAS。报送内容主要包括：变化信息的基本情况、变化后对审定与核查产生影响的情况以及拟采取的措施等。5.25.2 审定审定/核查陈述核查陈述发生变化发生变化 当针对某一组织/项目的审定/核查陈述发生变更时，机构作日将相关资料和结果报送CNAS。4.2受审定与核查组织基本信息月报要求。5.35.3 特殊特殊事件事件/情况的报送情况的报送 /情况影响了审定/核查机构对申请组织/项目开展现场审定/核查活动时，审定/核查机构应建立合理的应对方案，并于特殊事件/内，向 CNAS 报送相关方案或处理措施。5.3.1 报送内容 方案内容包括，但不限于：CNAS-RV05:2023 第 7 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 1）简述特殊事件/情况的成因或背景；2）简述受影响的服务活动、经营区域、场所的范围和程度；3）评估受影响的客户/项目数量，包括涉及的行业、地域；4）评估能够在当前获认可范围内实现正常运行的时机；5）明确受影响的审定与核查的组织/项目与机构之间主动沟通方式以及沟通情况；6）在认可范围内，机构为降低受影响程度，而采取的措施及控制方法，如：部分 7）机构CNAS-CC14ICT）在审核中应用“CAAT”实施审定与核查活动的情况；8）机构将拟的和下一步计划传达给受影响组织的情况；9）依据机构申请组织/项目审定/核查安排的调整情况；10）确保与认可要求和机构程序的任何偏离具有合理性并保留记录；对于临时偏离认可要求的安排应与 CNAS 11）当可以重新进入现场时，对重新建立审定/核查活动的安排。5.3.2 报送要求/情况消除前，机构10CNAS 持续评 6 6 信息通报要求信息通报要求 6.16.1 机构机构应对报送各类信息的真实性和准确性负责；应对报送各类信息的真实性和准确性负责；6.26.2 机构机构分场所报送信息的真实性和准确性由总部负责；分场所报送信息的真实性和准确性由总部负责；6.36.3 机构机构信息通报员的要求信息通报员的要求（见附表 6），按照本文件的信息报送要求，及时、准确、清晰地进行报送，并负责机构与认可机构间的沟通联络。当人员发生调整变动时，应及时通过“CNAS”进行在，并 7 7 模板获取和模板获取和报送方式报送方式 新机构通过“CNAS 认证机构认可业务管理平台”（https:/ 报表报表模板获取模板获取 7.1.1 受审定与核查的组织/项目基本信息月报 登录 CNCA统一上报平台（http:/），进入下载专区获取多源数据交互平台基础数据代码、认证机构信息月报填表说明和认证组织信息报送模板。CNAS-RV05:2023 第 8 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 7.1.2 其它报表 登录 认证机构认可 认证机构认可下载专区获取相关报表填表要求和报送模板。7.2 7.2 报送渠道报送渠道 7.2.1 受审定/核查的组织/项目基本信息月报“CNCA 统一上报系统”：登录 http:/ 进行；7.2.2 其它报表“CNAS”： 认证机构在线申请及信息报送系统进行报送。附表1：机构 附表2：未通过的组织/附表3：受审定与核查组织/项目 附表4：审定/核查人员基本信息年报 附表5：机构认可申请计 附表6：机构 CNAS-RV05:2023 第 9 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 附表1 机构信息（变更）月报表 审定与核查机构名称：1 公正性委员会（包括授权的专门委员会）章程和人员的变更（并说明其作用和职责）有 无 2 组织结构、最高管理层和关键人员（包括部门负责人和技术管理人员），或受审定/核查的项目/组织发生影响陈述结论发生变更 有 无 3 机构管理体系文件的变更 换版 影响审定与核查过程实施的变更 有 无 4 影响认可的业务范围能力变更 已认可的业务范围不再具备相应能力 有 无 5 分场所的变更 有 无 境内关键场所 境外关键场所 一般场所（包括机构总部以外的具有固定地址、公开联系电话的全部场所）6 相关机构的变更 有 无(相关机构:通过共同的所有权关系(全部或部分)、董事、合同协议、共同的名称、非正式协议或其它方式与机构有联系的机构，致使其在复核中有既得利益或对审定与核查过程有潜在影响。）7 资格的变更 未通过的组织/项目 有(详细信息见附表2)无 暂停审定与核查资格的组织/项目 有(详细信息见组织/项目月报表）无 撤销/注销审定与核查资格的组织/项目 有(详细信息见组织/项目月报表)无 8 授予审定与核查资格的组织/项目中有无：曾（已）获得其它机构的同类活动 有(详细信息见组织/项目月报表)无 9 如方案有要求，包含任何在出具审定/核查陈述前未得到处理的发现 有(是否已即时通报：否 无10 对机构的申诉、投诉及处理情况；有 无 11 审定与核查陈述签发后发现影响陈述的事实。有 无 12 其他方面的变更（如特殊事件/情况、机构名称、地址、网址、联系电话和电子信箱等）有 无 声明：本机构确认上述信息及所附相关信息准确、属实,如有虚报、瞒报等失实情况，将承担由 此引发的认可资格暂停或撤销的后果。填报人：日期：签发人：日期：（加盖公章）备注：注：如果选择“有”，应附相应的变更资料。CNAS-RV05:2023 第 10 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 附表 2 未通过的组织/项目基本信息月报 序号序号 报送内容报送内容 填报说明填报说明 1 机构信息号 各项内容和要求按照CNAS 编制的机构电子报表设计要求的规定执行。2 组织/项目名称 3 组织/项目所在地域代码 4 组织/项目通讯地址 5 组织/项目通讯邮编 6 组织/项目联系电话 7 8 审定/核查标准或方案 9 10 审定/核查日期 11 未通过的原因 CNAS-RV05:2023 第 11 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 附表 3 受审定与核查组织受审定与核查组织/项目信息分类统计年报项目信息分类统计年报 机构名称（加盖公章）认可注册号 统计期 截止 年 月 日带带 CNAS 认可标识认可标识的陈述数 按陈述报告有效数和标准类型统计 标准类型/规范 有效陈述数 暂停 陈述数 撤销 陈述数 注销 陈述数 名称 编号和版本 项目数：陈述数：组织数：陈述数：按业务范围统计有效的陈述有效的陈述数（包括项目与组织）分项认可 制度名称 序号 分类代码 陈述数量 分类代码 陈述数量 分类代码 陈述数量 分类代码 陈述数量 按地域统计有效的陈述有效的陈述数量（包括项目与组织）地域 代码 分项认可 制度名称 地域名称 110000 北京市 120000 天津市 130000 河北省 140000 山西省 150000 内蒙古 自治区 210000 辽宁省 220000 吉林省 CNAS-RV05:2023 第 12 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 230000 黑龙江省 310000 上海市 320000 江苏省 330000 浙江省 340000 安徽省 350000 福建省 360000 江西省 370000 山东省 410000 河南省 420000 湖北省 430000 湖南省 440000 广东省 450000 广西壮族自 治区 460000 海南省 500000 重庆市 510000 四川省 520000 贵州省 530000 云南省 540000 西藏 自治区 610000 陕西省 620000 甘肃省 630000 青海省 640000 宁夏回族自 治区 650000 新 疆 自治区 710000 台湾省 CNAS-RV05:2023 第 13 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 810000 香港特别行 政区 820000 澳门特别行 政区 000000 国外 总计 填报人：日期：联系电话：签发人：日期：CNAS-RV05:2023 第 14 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 附表 4 审定与核查审定与核查人员基本信息年报人员基本信息年报 序号序号 报送内容报送内容 填报要求填报要求 1 机构和领域代码 CNAS 编制的机构电子报表设计要求的规定执行。2 姓名 3 性别 4 出 5 职称 6 在职状况 7 居住地区 8 9 在机构内的人员编号 10 现在工作单位 11 学历 12 毕业院校 13 所学专业 14 本年度总审定/15 本年度参加该领域审定/16 在机构内所负责的工作 17（适用时，注明所注册的专业）18 在机构内所评定的专业 19 聘用日期 20 解聘日期 CNAS-RV05:2023 第 15 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 附表 5 机构认可申请计划年报机构认可申请计划年报 序号序号 信息项名称信息项名称 备注备注 1 序号 2 认可号 3 总部拟扩分项认可制度名称 4 当第 3 项为“其它”时，此项填写中文名 称 5 按大类选填 6 根据申请填写仅涉及到扩项用代码 7 预计申请时间 8 关键场所认可号 9 关键场所 拟扩分项认可制度名称 填表要求同上 10 填表要求同上 11 填表要求同上 12 填表要求同上 13 预计申请时间 14 拟扩关键场所 15 国家认监委批准号 如没有可不填 16 拟扩关键场所地点 填写到省市即可 17 填写审定与核查 18 拟扩关键场所专职审核人数 填写专职审定/核查员人员数 19 分项认可制度名称 填写要求同上 20 填写要求同上 21 填写要求同上 22 填写要求同上 23 预计申请时间 注：分项认可制度等同于认可领域。CNAS-RV05:2023 第 16 页 共 16 页 2023 年 3 月 1日发布 2023 年 5 月 31 日实施 附表 6 机构信息通报员登记表机构信息通报员登记表 机构名称及注册号 温室气体审定与核查 其他 通报部门 部门负责人及电话 通报员姓名 联系地址 联系电话 传真 E-mail 机构负责人签字 年 月 日