SZDB∕Z 136-2015 专利信息分析与利用指南.pdf
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1、ICS 03.140 A 14 SZDB/Z SZDB/Z 136-2015 专利信息分析与利用指南 Guide for patent information analysis and utilization 2015-03-20 发布 2015-05-01 实施 深圳市市场监督管理局 发 布 深 圳 市 标 准 化 指 导 性 技 术 文 件 SZDB/Z 1362015 I 目 次 前言 . III 引言 . IV 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 基本要求 . 2 5 工作目标 . 2 6 分析依托 . 3 6.1 对象 . 3 6.2 特征项 .
2、 3 6.3 指标项 . 3 7 分析形式 . 4 7.1 原文阅读 . 4 7.2 数据统计 . 4 7.3 特征比较 . 4 7.4 专题研究 . 4 8 分析流程 . 4 8.1 前期准备 . 4 8.2 数据采集 . 4 8.3 专利分析 . 5 8.4 报告撰写 . 5 9 质量控制 . 5 10 结果利用 . 5 附 录 A (资料性附录) 常用检索资源 . 7 附 录 B (资料性附录) 常见分析指标 . 8 附 录 C (资料性附录) 常设专题研究 . 10 附 录 D (资料性附录) 常规分析方法 . 12 参考文献 . 13 SZDB/Z 1362015 II 前 言 本文
3、件按照 GB/T1.12009 给出的规则编制。 本文件由深圳市市场监督管理局(知识产权局)提出并归口。 本文件主要起草单位:深圳市市场监督管理局(知识产权局) 、深圳市深标知识产权促进中心、深圳市标准技术研究院、深圳市专利协会。 本文件主要起草人:周家贵、赵剑、高瑞鑫、蔡然、卢思、王磊、赵涛、龚复兴、王琴、何青瓦、陈俊斌、冯耀邦。 SZDB/Z 1362015 III 引 言 专利信息是专利制度运行的基本载体, 已成为人类最主要的智力资源之一。 专利信息分析与利用贯穿于专利获取、维护、运用和保护等活动,在企业创新发展过程中发挥着重要支撑作用。为助力企业特别是中小微企业了解掌握专利信息分析与利
4、用的基本路径, 引导提高专利信息分析与利用工作的普及度和实施率,特制定本文件。SZDB/Z 1362015 1 专利信息分析与利用指南 1 范围 本文件规定了专利信息分析与利用的基本要求、工作目标、分析依托、分析模式、分析流程、质量控制和结果利用。 本文件适用于企业自行开展的专利信息分析与利用工作, 或对同类外包委托事项的要点控制和流程管理工作。其他组织或个人可参照使用。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件, 仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修订单)适用于本文件。 GB/T 213742008 知识产权文献
5、与信息 基本词汇 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 专利 patent 依据专利法规定的程序申请并由国家有权机关依法审查授予专有权的发明创造, 包括发明、 实用新型和外观设计。 注:在特定情形下,专利也用于指代专利文献或者作为专利权的简称。 GB/T 213742008,3.2.1 3.2 专利信息 patent information 以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据,经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理,并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。 3.3 专利信息分析 patent information analysis
6、 从专利文献中采集专利信息,通过科学的方法对专利信息进行加工、整理和分析,最终形成专利情报和谋略的一类科学劳动的集合。 3.4 专利信息利用 patent information utilization SZDB/Z 1362015 2 立足自身特点及需求对专利信息及其分析结果进行针对性发掘、运用、推广等的过程。 4 基本要求 4.1 专利信息分析与利用是一项系统性工作, 涉及到多个部门的分工协作, 最高管理层应给予全局重视和资源保障,并做好内部沟通和统筹安排。 4.2 专利信息分析与利用是一项技术性工作,应从实际需求出发设定目标、选择对象、明确方法、使用工具,获得准确、客观的专利信息分析结果
7、并加以利用。 4.3 专利信息分析和利用应注重综合集成效应,围绕核心技术、经济、法律需求,适当借助外部资源、人员、服务予以实施。 4.3 专利信息分析和利用应遵循目标导向原则, 以解决现实或潜在问题、 达到预设或指定效果为出发点和落脚点。 5 工作目标 确定工作目标是专利信息分析和利用的首要环节与中心支点, 各项活动应围绕既定目标开展, 进而循序确定其分析依托、分析形式、分析流程并进行质量控制。 工作目标可集聚可单一,可综合或分立,视需求情形及资源投入情况而定。其范畴包括但不限于: a) 研发 1) 研发立项。待研发产品或技术可行性分析。主要包括: 全面检索和分析待研发的产品或技术; 重点检索
8、和分析竞争对手的专利信息及竞争情报信息; 分析判断主要技术方案是否侵权或重复研究,并提出规避方案; 研究确定可行的研发技术路线和产品方案,降低侵权风险和重复投入。 2) 研发实施。具体研发技术可专利性(新颖性和创造性)初步分析。主要包括: 围绕研发产品或技术进行持续的专利检索和可专利性预判; 初步判断项目技术的新颖性和创造性; 针对产品或技术进行防御性专利布局分析; 综合技术、市场等因素论证专利申请的必要性和可行性; 综合现有技术,判断已有专利的可利用性。 3) 研发验收。最终研发技术可专利性(新颖性和创造性)确认分析,最终研发产品全局性专利风险管控分析。主要包括: 围绕最终产品或技术进行持续
9、的专利检索; 分析确认所研发产品或技术是否均已完成专利申请和布局或采取其他方式保护; 分析确认所研发产品或技术的侵权可能性,进行专利风险管控。 b) 采购。供应方和相关方的产品或技术侵权可能性分析。主要包括: 1) 生产采购环节涉及的技术进行侵权可行性分析; 2) 供应方、相关方专利申请状况及其持有的专利数量、质量及法律状态进行检索和分析; 3) 产品或技术的采购环节中涉及的专利申请权转让、专利权转让、专利实施许可、专利有效性等进行检索和分析; 4) 产品和技术的专利价值和经济价值进行评估和分析。 c) 销售。销售目的地专利侵权、保护和布局分析,同地域主要竞争对手跟踪分析。主要包括: 1) 销
10、售目的地产品和技术所涉及专利进行全面检索和分析,制定规避方案; SZDB/Z 1362015 3 2) 销售目的地相关专利权被侵权情况、竞争对手产品动态跟踪和分析,采取保护措施; 3) 产品专利价值评估,结合销售目的地进行专利布局,优化销售方案强化保护支撑。 d) 参展。参展产品或技术专利保护、侵权分析。主要包括: 1) 参展产品或技术进行参展地专利侵权性检索分析; 2) 必要时基于分析设计侵权应急预案,降低因意外专利纠纷的现场参展和后续经营风险。 e) 权利流转。专利权流通及运营分析。主要包括: 1) 专利权转让分析; 2) 专利许可分析; 3) 专利质押分析; 4) 专利合资合作分析。 f
11、) 投资保护。专利查新、有效性、侵权以及价值分析。主要包括: 1) 技术、成套设备和关键设备进出口分析; 2) 未在国内销售过的原材料和产品的进口分析; 3) 未在其他国家和地区销售过的原材料和产品的出口分析; 4) 涉及重大新技术、新产品或具有重大市场前景的项目合作分析; 5) 企业合资、入股或并购分析; 6) 招商引资、人才引进分析。 g) 市场维护。主导产品专利预警分析。主要包括: 1) 主导产品的专利进行定期跟踪分析; 2) 主要竞争对手的相关专利进行动态跟踪和分析; 3) 本领域重点专利、专利技术标准化、专利许可和转让、专利诉讼等调查和分析; 4) 为避免侵权以及其他连带专利经营风险
12、的专利检索及分析。 h) 其他。其他与专利信息相关的技术、经济、法律等特定事务专项分析。 6 分析依托 6.1 对象 专利信息分析以专利信息及其构成的数据资源库为依托。常用检索资源见附录A。 6.2 特征项 专利信息分析的特征项包括外部特征项和内容特征项。 外部特征项为有域数据,通常包括文献号(公开号、公告号、专利号)、文献类别、公布文献的国家代码、申请号、申请日期、优先申请号、优先申请日期、优先申请国家、公开日期、公开说明书出版日期、审查未批说明书出版日期、批准专利说明书出版日期、申请人、发明人、受让人、律师或代理人等。 内容特征项为文本数据,通常包括国际专利分类号、本国专利分类号、国际十进
13、制分类号、发明名称、关键词、文摘、引用文献、专利权项以及专利权力要求书、专利说明书、说明书附图等。 6.3 指标项 专利信息分析的指标项包括但不限于专利数量、专利相对产出指数、同族专利指数、专利成长率、引证指数、即时影响指数、技术强度、相对专利产出率、技术重心指数、科学关联性、技术生命周期、SZDB/Z 1362015 4 科学力量、技术影响力指标、技术生长率、技术成熟系数、技术衰减系数、技术独立性、相对研发能力等。常见分析指标见附录B。 7 分析形式 7.1 原文阅读 阅读专利原文,如摘要、权利要求书、说明书、说明书附图等,了解直观信息。 7.2 数据统计 统计专利数据,如简单统计、组配统计
14、、技术细分再统计等,把握分布概貌。 7.3 特性比较 比较专利特性,如技术特性、从属特性、应用特性、市场特性等,识别特定要点。 7.4 专题研究 研究专利专题,如竞争者、地域、技术领域、发展趋势、发展路线等,获得综合结果。常设专题研究见附录C。 8 分析流程 8.1 前期准备 8.1.1 确定目标 立足拟解决的问题或达到的效果,设定专利信息分析的主要目标。 8.1.2 申请立项 进行项目规划,初步列出项目意义、主要内容、采取方式、实施时间、所需资金等,按照程序申请立项。 8.1.3 成立项目组 项目组成员应至少包括专利分析(管理)人员、技术(产品)研发人员,并视具体需要纳入来自管理层、市场、销
15、售、法务等部门的相应人员参加。项目组应明确任务分工,制定工作计划。 8.1.4 项目分解 综合行业特点、技术特征、工艺流程、产品结构、最终用途等进行要素分解,细化目工作内容。 8.2 数据采集 8.2.1 选择数据源 根据分析目标和项目内容,选择可支撑项目工作的一个或多个数据库作为专利分析的数据源。 8.2.2 制定检索策略 SZDB/Z 1362015 5 列举与项目工作相关的关键词、分类号、对象名称等专利信息特征项并确定其相互之间关系,制定检索策略,完成初步检索式。 8.2.3 专利检索 选择小范围提取数据,完成初步检索。简要判断检全率和检准率,对误检漏检数据进行分析,对检索式进行修正,形
16、成最终的专利检索式实施后续检索。必要时,进行反向再检索和多轮数据筛选,尽力降低偏差,完成专利数据获取。 8.2.4 数据加工 将检索到的原始专利数据转化为统一的、可操作的、便于统计分析的数据格式。对数据进一步加工整理合并,进行数据归纳。并根据不同目标对原始数据加入相应标识。 8.3 专利分析 8.3.1 选择分析工具 立足国内外专利分析软件特点,选择适合的专利分析工具。 8.3.2 匹配分析方法 基于分析工具功能,匹配适用的分析方法。常规分析方法见附录D。 8.3.3 实施分析过程 依托分析工具和分析方法,进行技术处理和分析解读,获得分析结果。 8.4 报告撰写 8.4.1 对专利信息分析成果
17、进行归纳整理, 形成书面化报告, 并力求以符合自身需求的形式进行呈现。 8.4.2 报告文本结构宜包括项目背景、研究方法与检索策略、主要分析内容、主要结论、相关建议等。 8.4.3 报告技术内容宜包括重点专利、重点专利发展趋势、重点权利人、重点发明人等。 9 质量控制 9.1 专利信息分析应实施过程管理和质量控制。 9.2 宜采用整体性和阶段性相结合方式,适时对照分析目标对其达成情况进行评估和记录。 9.3 宜依次进行阶段评议、中期评审、结题验收等节点管控,尽早发现问题并及时修正误差。 9.4 宜至少确保一名熟悉本领域的专家或资深专业人员参与,对分析过程及质量进行辅助支撑。 9.5 必要时可委
18、托第三方进行质量评价。 10 结果利用 10.1 专利信息分析完成后,应将结果针对地用于与分析目标相对应的各项具体工作中,同时倡导多向及综合利用,挖掘并发挥最大应用价值。结果应用包括但不限于: a) 研发管理:具有竞争力的先进技术识别, 优化自身研发项目; b) 发展规划:对未来发展趋势的辅助预测,制定自身发展规划; c) 竞争把握:竞争对手相对竞争地位及其相对竞争优、劣势界定; SZDB/Z 1362015 6 d) 布局设计:特定专利技术的选择性交易,扩张布局和分散风险的辅助决策; e) 运营管理:专利交易、许可、转让、运营等的辅助决策; f) 并购支撑:兼并收购中涉及专利价值部分的辅助决
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