DB33∕T 2036.3-2017 政务办事“最多跑一次”工作规范 第3部分:政务服务网电子文件 归档数据规范.pdf
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1、ICS 01.140.20 A 14 DB33 浙江省地方标准 DB33/T 2036.32017 政务办事“最多跑一次”工作规范 第 3 部分:政务服务网电子文件 归档数据规范 Method of operation for government affairs to maximum one visit service procedure Part 3:Data specification on electronic records filing and archiving in the government services network 2017 - 12 - 31 发布 2018 -
2、 01 - 31 实施 浙江省质量技术监督局 发 布 DB33/T 2036.32017 I 目 次 前言 . III 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 电子文件归档处理流程规范 . 2 5 存档信息包组织规范 . 3 5.1 数据结构规范 . 3 5.2 命名规范 . 4 5.3 归档配置表 . 5 5.4 基本信息描述规范 . 7 5.5 流程信息描述规范 . 9 5.6 电子文件材料形成与整理规范 . 10 6 存档信息包目录规范 . 12 附录 A(资料性附录) 参考代码 . 14 A.1 行政区划编码 . 14 A.2 部门编码 . 19 A.
3、3 权力类型代码 . 2 附录 B(资料性附录) 归档范围示例 . 4 B.1 行政许可事项归档范围 . 4 B.2 行政处罚事项归档范围 . 5 B.3 行政强制事项归档范围 . 7 B.4 行政奖励事项归档范围 . 8 B.5 行政征收事项归档范围 . 9 B.6 行政确认事项归档范围 . 10 B.7 行政给付事项归档范围 . 10 B.8 行政裁决事项归档范围 . 11 参考文献 . 12 DB33/T 2036.3XXXX II 前 言 DB33/T 2036政务办事“最多跑一次”工作规范拟分为以下几个部分: 第 1 部分:总则; 第 2 部分:一窗受理、集成服务; 第 3 部分:政
4、务服务网电子文件归档数据规范; 本部分为DB33/T 2036的第3部分。 本部分按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本部分由浙江省数据管理中心提出并归口。 本部分起草单位:浙江省档案局、福建南威软件有限公司。 本部分主要起草人:郑金月、梁绍红、姜超、王锦妙、胡文苑、王肖波、林伟宏、宋华、盛春梅、赵真、高乐。 DB33/T 2036.32017 1 政务办事最多跑一次工作规范 第 3 部分:政务服务网电子文件 归档数据规范 1 范围 DB33/T 2036的本部分规定了政务服务网电子文件归档过程中存档信息包的数据结构、命名规则和材料形成整理要求等。 本部分适用于政务服务网上行政许可
5、、 行政处罚、 行政强制等行政权力事项的电子文件存档信息包的形成、组织和存储的技术规范要求。 政务服务网其他公共服务事项, 以及其他按照浙江政务服务标准建设的各地、 各单位经省公共数据和电子政务主管部门认可的自建政务服务平台 (以下简称 “自建系统” ) 的电子文件存档信息包的形成、组织和存储的技术规范要求,可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件, 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T 18894-2016 电子文件归档与电子档案管理规范 DA/T 31-2017 纸
6、质档案数字化规范 DA/T 47-2009 版式电子文件长期保存格式需求 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 电子文件 electronic document 行政机关或依法具有管理公共事务职能的组织 (以下简称行政机关) 通过浙江政务服务网行履行行政管理、公共服务等职能活动中形成、接收或交换共享的文字、图表、图像、音频、视频、数据库等不同形式的电子信息记录。 3.2 归档 archiving 按照档案完整、准确要求,对浙江政务服务网平台上的电子文件(3.1)以办理事项为基本单位进行初步整理与组件后,交换导出到电子文件管理统一平台,并进行整理、检测、档案固化(3.3)等处理的
7、过程。 DB33/T 2036.3XXXX 2 3.3 档案固化 fixing archival information 对电子文件的存档信息包通过固化归档内容、 保存元数据, 使用散列算法等特定算法 (如数字摘要、可信时间戳、电子签名)得出用于校验数据完整性的校验值,以防止电子档案被篡改或者破坏,并确保其完整性、可靠性和法律效力的过程。 3.4 存档信息包 archival information package 为便于传输管理和保证齐全完整, 对电子文件以办理事项为基本单位进行组件、 打包所形成的信息整体。 3.5 电子文件号 electronic record code 在浙江政务服务网
8、电子文件归档过程中,系统根据一定的规则赋予存档信息包的唯一编号。 3.6 元数据 metadata 描述电子文件的内容、背景、结构等的数据。 注:改写 GB/T 11894-2016,3.3。 4 电子文件归档处理流程规范 浙江政务服务网电子文件归档处理分两个阶段: a) 第一阶段是在浙江政务服务网平台上进行的预归档, 这一阶段由系统根据预先设置好的归档参数自动对电子文件材料及其元数据进行初步的整理与组件, 再以 ZIP 压缩打包等方式形成存档信息包,并通过数字摘要、电子签名、可信时间戳等技术手段确保其可靠性和完整性; b) 第二阶段是脱离浙江政务服务网平台, 在电子文件管理统一平台上进行的正
9、式归档, 这一阶段进行存档信息包的数据交换、归档整理、质量检测和档案固化等过程。 浙江政务服务网电子文件归档处理流程见图1。 DB33/T 2036.32017 3 图1 电子文件归档处理流程图 5 存档信息包组织规范 5.1 数据结构规范 电子文件归档过程中的存档信息包, 在逻辑上是一个以电子文件号命名 (命名规则详见本标准5.2)的归档文件夹,归档文件夹内存放电子文件的归档配置表、基本信息描述、办理流程和相应行政程序涉及的电子文件材料,如依申请行政程序中的申请、受理、审查、决定、送达等环节的所有属于归档范围的电子文件材料,包括表、证、单、书等文本、数据及图像、音频、视频等多媒体文件。存档信
10、息包一般以ZIP格式打包存储,存档信息包内文件材料的数据结构见表1: 开始 初步整理与组件 数据打包 (ZIP 存档信息包) 数据验证(时间戳、电子 签名、数字摘要等) 数据交换 电子文件管理统一平台 结束 预归档阶段 正式归档阶段 DB33/T 2036.3XXXX 4 表1 存档信息包的数据结构 数据结构 说明 归档配置表 此次归档办件对应事项设定的归档范围,详见本标准 5.3 基本信息描述 此次归档办件的基本信息描述,详见本标准 5.4 办理流程 此次归档办件的流程信息描述,详见本标准 5.5 电子文件材料 此次归档办件的所有电子文件材料,按归档范围分类存放,详见本标准 5.6 5.2
11、命名规范 5.2.1 总则 存档信息包采用电子文件号作为命名标识。电子文件号实行全省统一编号规则:部门代码+权力事项类型代码+权力事项大类代码+权力事项小类代码+年度+保管期限+申报流水号。 5.2.2 部门代码 部门代码共8位:6位行政区划编码+2位部门编码;具体编码参见本标准附录A.1、A.2。 5.2.3 权力事项类型代码 权力类型代码共2位。具体参见本标准附录A.3。 5.2.4 权力事项大类代码 权力事项大类代码共5位,该值来源于权力事项库中事项的大类代码。 5.2.5 权力事项小类代码 权力事项小类代码共3位,该值来源于权力事项库中事项的小类代码。 5.2.6 年度 年度共4位,以
12、数字字符表示,表示该行政事项的办结年份。 5.2.7 保管期限 保管期限以不超过5个字节表示,为电子文件存档信息包内文件材料的最长保管期限,范围从:1年100年、永久。 命名示例见图2。 DB33/T 2036.32017 5 图2 存档信息包的命名示例 5.3 归档配置表 归档配置表以XML格式文档保存, 描述此次归档办件对应的事项设定的归档范围(行政许可事项的归档范围示例参见本标准附录B.1),统一命名为“归档配置表.XML”,其节点数据定义符合表2的要求。 表2 归档配置表的节点数据定义 序号 属性名称 说明 约束性 示例 1 servicecode 权力事项编码 (来自浙江政务服务网权
13、利事项库编码) 不允许空值 3D8BA7302D519F2643203E8A56B66CEE 2 servicename 权力事项名称 (来自浙江政务服务网权利事项库事项名称) 不允许空值 施工单位A证核准 3 deptname 部门名称 (来自浙江政务服务网政务服务网统一用户组织部门名称) 不允许空值 某建设局 4 retentionperiod 保管期限 不允许空值 30年 5 version 事项版本号 (来自浙江政务服务网权利事项库事项版本记录) 允许空值 2 6 filingrange 归档范围 不允许空值 / 7 filename 归档材料名称 不允许空值 许可决定书 8 auxi
14、liaryone 归档配置辅助信息一(必要/非必要) 不允许空值 必要 9 auxiliarytwo 归档配置辅助信息二(纸质归档) 允许空值 纸质归档 33000019-01-00190-001-2017-5 年-0000006 第 6 个存档信息包 保管期限为 5 年 办结年份为 2017 年 权力事项小类代码为 001 权力事项大类代码为 00190 权力事项类型为行政许可事项 部门为浙江省建设厅 DB33/T 2036.3XXXX 6 表2(续) 序号 属性名称 说明 约束性 示例 10 auxiliarythree 归档配置辅助信息三(组一/组二/组三/依此类推) 允许空值 组一 1
15、1 deptid 部门编码 (来自浙江政务服务网权利事项库事项版本记录) 不允许空值 001019 12 eventtype 权力事项类型 (来自浙江政务服务网权利事项库权利事项类型代码) 不允许空值 行政许可 其格式示范如下: 3D8BA7302D519F2643203E8A56B66CEE 施工单位 A 证核准 某建设局 30 年 2 许可决定书 必要 申请材料 1 必要 纸质归档 申请材料 2 必要 材料补正告知书 非必要 受理决定书 必要 组一 DB33/T 2036.32017 7 不予受理决定书 必要 组一 001019 行政许可 5.4 基本信息描述规范 基本信息描述以XML格式
16、文档保存,统一命名为“基本信息描述.XML”,其节点数据定义符合表3的要求。 表3 基本信息描述的节点数据定义 序号 属性名称 说明 约束性 示例 1 deptname 部门名称(来自浙江政务服务网统一用户平台部门编码, 且为最终审批部门) 不允许空值 浙江省某某厅 2 documentnumber 电子文件号 不允许空值 33000019-01-00190-012-2015-05年-0000021 3 retentionperiod 保管期限 不允许空值 10年 4 archivetime 归档时间(yyyy-mm-dd hh:mm:ss) 不允许空值 2017-07-11 14:23:41
17、 5 eventtype 权力事项类型(来自浙江政务服务网权利事项库权利事项类型代码) 不允许空值 行政许可 6 leaddepartment 责任处科室(来自浙江政务服务网权利事项库权利事项责任处科室名称) 允许空值 某某处 7 applyname 行政相对人名称 不允许空值 杭州某公司 8 mobile 行政相对人手机 允许空值 12345678910 9 phone 行政相对人电话 允许空值 12345678 10 address 行政相对人地址 允许空值 丰潭路000号 11 contactidcard 证件号码 允许空值 330101190001011001 12 legalman
18、法定代表人 允许空值 某某 13 projectname 办件名称 不允许空值 关于某事项的审批 14 receivedepartmentname 承办单位 不允许空值 市某某局 DB33/T 2036.3XXXX 8 表3(续) 序号 属性名称 说明 约束性 示例 15 receivetime 受理(立案)时间(yyyy-mm-dd hh:mm:ss) 不允许空值 2015-10-19 10:40:44 16 transacttime 办结时间(yyyy-mm-dd hh:mm:ss) 不允许空值 2015-10-22 15:40:59 17 projid 业务流水号(来自浙江政务服务网全省
19、统一,作为办件的唯一标识,由业务系统按规则自动生成) 不允许空值 330000191510191000210 18 projectpassword 查询密码(来自浙江政务服务网全省统一,作为办件的唯一标识,由业务系统按规则自动生成) 不允许空值 597151 19 servicetype 事项类型(来自浙江政务服务网权利事项库权利事项类型代码) 不允许空值 承诺件 20 infotype 办件类型 允许空值 单体 21 result 办理结果 允许空值 Y 22 resultcode 办件结果(证件)编号 允许空值 浙C(2009)234561 23 eventcode 权力内部编码(来自浙江
20、政务服务网权利事项库权利事项内部编码) 允许空值 5D8BA7302D519F2643203E8A56B66C 24 version 事项版本号(来自浙江政务服务网权利事项库权利事项版本) 允许空值 2 其格式示范如下: 浙江省某某厅 33000019-01-00190-012-2015-05 年-0000021 10 年 2017-07-11 14:23:41 行政许可 某某局 杭州某公司 12345678910 12345678 DB33/T 2036.32017 9 关于张三申请施工单位的专职安全生产管理人员安全任职资格审批(C 证延期) 市某某局 2015-10-19 10:40:44
21、 2015-10-22 15:40:59 330000191510191000210 597151 承诺件 单体 Y 浙 C(2009)234561 5D8BA7302D519F2643203E8A56B66C 2 5.5 流程信息描述规范 流程信息描述以XML格式文档保存, 统一命名为 “办理流程.XML” , 其节点数据定义符合表4的要求。 表4 办理流程的节点数据定义 序号 属性名称 说明 约束性 示例 1 nodename 环节名称(来自浙江政务服务网权利事项库权利事项环节名称) 不允许空值 受理 2 author 操作人(具体经办人员) 不允许空值 某某 3 type 意见类型 不允
22、许空值 受理意见 4 body 意见内容 不允许空值 同意 5 modified 环节时间(yyyy-mm-dd hh:mm:ss) 不允许空值 2015-12-21 11:59:05 其格式示范如下: 李四 受理意见 同意 2015-12-21 11:58:49 DB33/T 2036.3XXXX 10 王五 审核意见 同意 2015-12-21 11:59:05 赵六 办结意见 批准 2015-12-21 11:59:26 5.6 电子文件材料形成与整理规范 5.6.1 基本原则 浙江政务服务网政务服务事项办理过程中形成、获取的电子文件,应当满足电子文件的真实性、完整性、安全性、有效性要求
23、,并按规范要求进行合理的分类、排序和存放,并保持内部的有机联系。 a) 真实性要求。电子文件材料的来源可靠、可追溯,其内容、背景与形成时的原始状态相一致,未被非法篡改或者误用。电子文件材料及其电子签名、电子印章和电子证照符合浙江省公共数据和电子政务管理办法、浙江省人民政府电子印章管理暂行办法的相关规定。 b) 完整性要求。归档文件夹中的电子文件材料应与归档配置表(5.3)中所描述的归档范围相一致,其内容、结构和背景信息齐全且没有破坏、变异和丢失。 行政机关办理行政权力事项形成或收集的, 用以证明行政执法全过程, 满足司法审查等需要的行政执法文书、证据及其他相关材料,应当纳入归档范围,包括:证据
24、性材料、程序性材料、结果性材料。应归档的公共服务事项其归档范围按有关规定执行。 归档过程中的证据性、程序性、结果性关键材料有缺失的,应在预归档前由业务办理人员予以补充后进行归档。 办理阶段以纸质等载体形式受理或形成的应归档材料, 可通过数字化扫描等方式补充上传,数字化应按照DAT312017执行,应满足信息内容真实完整、清晰可读的最低限度要求。对于不适宜数字化或者数字化扫描确有难度的, 可在档案行政管理部门审查同意的前提下以原载体形式归档, 但应在归档配置表(5.3)做好相应的归档参数配置(见“归档配置辅助信息二”)。 c) 安全性要求。电子文件材料经检测无病毒,且不存在其他安全性缺陷。 d)
25、 有效性要求。 电子文件材料的文件格式以浙江政务服务网平台上保存的原始文件格式为准, 但应采用标准规范的文件存储格式,能在脱离浙江政务服务网平台的情况下正确读取与使用。 1) 以附件形式获取的电子文件材料,如文档、音频、视频等,使用符合国际开放标准或国家标准的文件格式保存,应按照 GB/T 18894-2016 执行。 2) 以数据链接形式存放的电子文件材料应下载真实数据文件进行保存。 3) 以关系数据库形式存放,显示时以临时抽取组合方式形成的电子文件材料,如审批单、证照库验证信息等,应转换成 PDF、OFD、XML、HTML 等易于读取和显示的格式保存。对 于国家部委、 省有关部门已规定标准
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