读懂中国的过去、现在与未来--基于“嵌入性”理论视阈的结构性阐释.pdf
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1、【摘要】根据解读匈牙利政治经济学家卡尔 波兰尼的理论,“嵌入”表示经济并不是单独存在的,它需要依赖于政治、文化、宗教等其他因素。中国的两层社会政治结构(国家家庭)与西方的三层结构(国家公民社会个人)截然不同,这就是为什么许多西方政治和民主理论不能完全应用于分析和理解中国案例的原因。本研究以“嵌入性”分析视角为突破口,为解读中国经济的成就提供了一个分析框架,从而反映出由“国家市场社会”的独特“嵌入性”整合在社会主义市场经济中的作用。理解社会主义市场经济成功背后的因素,就要了解市场化和商品化的内在力量,如中央政府和地方政府的积极作用、传统文化等。同时,中国式现代化的推进,也反映了文化规范和实践、制
2、度结构、内化规则和政治框架的一系列内在磨合与适应。【关键词】“嵌入性”社会主义市场经济 “国家市场社会”【中图分类号】D616 【文献标识码】A中国的改革开放及其取得的巨大成就,使中国成为政治、经济和社会三者互动的理想“研究案例”。自 20 世纪初以来,世界见证了中国社会、政治、经济结构的创新性变化:回顾历史,在政治上,中国是一个由中国共产党领导的社会主义国家;在经济上,社会主义市场经济体制不断完善。中国经历了从危机到经济快速增长和工业化的转变,正在向中国式现代化不断迈进。与此同时,许多中国以外的社会科学学者尤其是从事中国研究的学者,面临着一个令人困惑的问题:如何理解和解释在过去四十多年中以根
3、本性变化为标志的中 国 变 革(Harding,1987;Dirlik&Meisner,1989;Hinton,1990;Weil,1996 等)。由于对中国现实理解得不透彻,西方的许多研究试图解释为什么尽管在他们眼里问题不断发生,但支持中国政治秩序的社会基础仍然相当的可观(Wang,2003;Sausmikat,2006;Zheng,2009;Li&Christensen,2010)。就此,要先弄清楚以下几个问题:这些转变背后的内部驱动力和外部影响是什么?它在经济上成功地将国家从政府导向的经济转变为市场导向的经济,形成社会主义市场经济体制的重要因素是什么?如何概念化中国文化和政治“嵌入”在实
4、现宏观政策独立和社会政治稳定方面的作用?不难注意到,对中国不可预测的发展轨迹(中国发展奇迹)的研究在西方学术界和新闻界备受关注,西方在预测中国的演变和转型方面不断失败的根本原因之一,就是未能理解和解释中国的过去和现在。当代国际关系与发展理论的基本假设认为,16-19世纪,市场、竞争和技术驱动的以欧洲为中心的现代化道路是一个因果和线性的过程,本文试图运用跨学科的综合方法(政治经济学、政治社会学、社会文化视角)来研究自 20 世纪 70 年代末中国实行改革开放以来经济【丹麦】李 形 袁小荃译读懂中国的过去、现在与未来基于“嵌入性”理论视阈的结构性阐释国外学者专论Views of Overseas
5、Scholars38社会发展的独特特征,特别关注转型与“嵌入”之间的关系,即中国如何能够将政治、经济和社会文化三者创新互动融合形成新机制(新模式),包括生产方式的形式以及国家在该体系中创新性作用的发挥等。本文旨在分析 20 世纪 70 年代以来中国“国家市场社会”关系的变动,探讨决策权市场化和制度商品化过程中中国社会文化和政治“嵌入”的特征。中国的市场经济是一种独特的经济形式,其特征是积极的国家角色和“亲”“清”新型政商关系。社会主义市场经济的出现,在制度创新以及在鼓励公共资源市场化配置方面发挥了积极作用,而不会陷入经济和社会脱节的状态。换言之,中国的改革进程通过在“社会政治经济”关系中各个互
6、动环节注入“嵌入性”,有意识地中和并减少了“市场脱嵌”的力量。从理论和概念上,本研究的前期理论支持有以下几方面:一是卡尔波兰尼(Karl Polanyi,1957)及其对封建主义向资本主义“脱嵌”转型的深刻分析,即从“有市场的社会”(前资本主义社会)向“市场社会”(资本主义社会)的转型现象;二是塔尔科特帕森斯(1951)及其关于社会分化过程的理论,即社会从统一的系统(简单)转变为子系统(复杂)。波兰尼和帕森斯的理论旨在解释一个社会从一个“嵌入”的统一体到多个分离独立实体的演变过程。“嵌入性”和“脱嵌性”的二元论“嵌入性”的概念意味着个人和机构参与正在进行的社会关系,而不是彼此独立的(Grano
7、vetter,1985),这是本研究的中心概念,用于分析文化和政治因素如何影响经济活动并形成独特的制度形式。“嵌入性”概念的应用主要是为了区分与其相反的概念“脱嵌性”。“嵌入性”和“脱嵌性”的二元论概念来源于匈牙利学者波兰尼的经济人类学。卡尔波兰尼认为,资本主义的生产方式与之前所有组织物质生活和社会再生产的方式都非常不同,在这些方式中,互惠(非强制性的赠与)、再分配(共同财富)和住房持有(家族专制)为经济结构提供了社会基础(Polanyi,1957)。依据波兰尼的论述,人类社会向市场经济的转变是一个双重的“脱嵌”过程:一是指交易和社会互动的主导地位是基于经济利益,而非基于社会关系;二是对生产和
8、分配的经济过程缺乏社会控制(Vanura,2011)。“脱嵌性”意味着经济关系(行为者和制度)与非经济关系是分开的这是“有市场的社会”和“市场社会”之间的区别(Polanyi,1957)。前者是指在资本主义生产方式建立之前,市场就已经存在,并通过补充商品的交换在与占主导地位的经济相对应方面发挥了补充作用。在前资本主义经济模式下,社会关系总是凌驾于经济逻辑之上。后者意味着社会本身成为市场的“附属品”,市场经济只能存在于市场社会中,在这样的社会中,是社会关系“嵌入”经济,而非经济“嵌入”社会关系(Wood,1999)。自由市场经济是由市场机制单独指导、控制和调节的经济体系。所有价值观都是以经济为基
9、础,市场体系内的秩序通过市场机制自我调节来维持,这种机制源于每个人都被驱使去追求私利。劳动力、土地和环境被视为可交易的商品,人类被商品化成为生产者和消费者。自由被简化为在相互竞争的替代方案中进行选择的权利,并从经济增长和财富收集的角度评估进展情况。当市场交换成为现代经济组织形式的核心时,市场理性和算法不可避免地决定了理解和解释经济行为和动机的现代方式。从更广泛的社会关系和制度背景来看,市场社会的特征是使市场力量“不存在”。因此,经济行为被孤立为一种离散的社会行为,受市场逻辑支配,并基于买方和卖方之间的非个人交易来实现。而“嵌入性”的概念是指经济理性和实践在多大程度上受到非经济制度的约束,它表明
10、社会文化和社会政治因素在影响经济活动和形成独特的制度形式方面发挥着至关重要的作用。这种“嵌入性”为解释中国经济成就开辟了新的视角。社会和结构分化提供“嵌入”切入口帕森斯的社会进化理论(1957)认为,社会分化的过程包括三个阶段分化、适应和重新融合的过程,39社会制度的统一国家(政治)市场(经济)社会(社会-文化价值)法律制度(社会治理)国家(政治机构)社会(社会文化机构)市场(经济机构)法律制度(规范、法律 和管理制度)分系统图 1 社会制度的分化这是将更复杂的社会联系在一起形成共同价值体系的过程。该理论解释了现代社会系统/结构分化的加剧过程,以此来诠释社会环境日益复杂的情况,而不断创建的子系
11、统很好地诠释了复杂性局面的出现。与此同时,每个子系统也与其他子系统交互连接。结构分化解释了每个社会的发展都必须经历一个过程,在这个过程中,统一的社会体系在结构上分化为专门的子系统,如经济、宗教、政治和法律。子系统的形成是对与环境变化产生的差异作出反应的必然结果。因此,社会系统变得越来越复杂,每个子系统都与其他子系统交互连接(如图 1 所示)。当一个功能统一的社会系统分化为子系统时,其解决问题的手段和机制也被分化为多个子系统(如图 1 所示)。每个子系统都无法独立保持先前的统一合法性,因此必须从其他子系统接收“贡献”。每个子系统也只能产生某些方面的价值,而且它并不能决定其他子系统如何使用这些价值
12、。例如,利润和盈余价值(市场法则)可以通过多种方式产生,但它必须依赖于通过其他子系统的“输入”,类似于来自政治和社会文化规范(认同)。中国的市场化进程清晰地验证了一个类似的社会和结构的分化过程,在这个过程中,中国从一个高度统一的计划经济制度(统一的合法性和价值体系)社会转变为一个由多子系统组成的改革开放后的社会,每个子系统都有自己的合法性与价值体系。改革开放前的经济体系是由政治制度和社会主义基本经济制度通过以下方式来维持:a.以合作社和国家(公共)所有制等为特征的中央计划经济;b.社会资源的集中计划分配;c.普遍消除经济和政治不平等以及阶级特权;d.充分利用人的潜力,直接生产者在工作场所的利益
13、和劳动人民在社会各个领域的利益占主导地位;e.公共福利和社会保障体系。改革开放后,社会主义市场经济体制把社会主义制度和市场经济有机结合起来,彰显出巨大优势。改革政策包括资源配置市场化等,强调科学技术是必不可少的生产力等。然而,与此同时,历史结构也产生了强大的内在力量,如中国共产党、中央政府和地方政府的积极作用等。“嵌入性”和“脱嵌性”力量之间的不断磨合,作用于一个社会政治转型的过程之中,在此期间,个人和机构的经济实践在很大程度上折射出其社会政治关系。因此,要了解文化和政治因素如何影响经济活动,以及由此形成的独特制度形式,就必须了解中国历史和社会政治的结构性特征。国外学者专论Views of O
14、verseas Scholars40中国历史和社会政治的结构性特征第一,社会文化“嵌入”。西方的中国研究学者一致认为,中国从根本上说是一个文明国家(Pye,1990;Jacques,2011),中国人的认同感(国家和个人的认同感),均来自于其作为文明国家的悠久历史。这种独特的认同塑造了一种独特的国家、家庭和社会关系概念。因此,运用西方“民族国家”的概念和认识来分析中国,肯定是自相矛盾的,因为这一概念的历史根源在于欧洲现代民族国家体系的形成。在数千年的文明史基础上,中国政治文化最重要的价值是文化和政治的统一以及对中华文明的维护。英文单词“country”翻译成中文,为两个汉字组成的“国家”,在中
15、国文化里的“国”指“国家”,“家”指“家庭”。这就解释了在中国,“国家”作为一种社会政治结构,是在两极体系下来定义和治理的,即高层是国家和政府,而基本社会单位是家庭。这样一个体系是由儒家思想来维护,儒家思想是中国传统文化的基因。从历史上看,中国社会制度的可持续性建立在对国家的忠诚和对父母的孝顺之上。中国的两层社会政治结构(国家家庭)与西方的三层结构(国家公民社会个人)截然不同,这就是为什么许多西方政治和民主理论不能完全应用于分析和理解中国的案例,因为许多理论假设和基础都源于西方公民社会及其中等收入群体的发展。例如,葛兰西的“文化领导权”理论将国家定义为武力加认同,并将领导权视为组织武力的政治社
16、会(国家)和提供认同的公民社会的理想结合(Gramsci,1971)。换言之,从历史上看,中国没有一个中间的空间“社会”,其态度、价值观和制度的综合体在“公民社会”一词下被融合和具象化。从不同而积极的角度辩证地来支持本文的论点,缺乏“社会”层是一种幸运而非不幸,经济市场化进程所带来的分化和“脱嵌化”的损害和成本,被家庭和社会吸收和消化。从传统角度来看,家庭和基于亲属关系的社会关系是成员遇到困难需要援助时的福利来源。而国家的作用是为以家庭为中心的福利和就业结构正常运作来维持一个和平稳定的环境。中国的家庭结构以及根深蒂固的儒家价值体系,在吸收或减轻市场化进程的分化和“脱嵌”后果所带来的压力方面发挥
17、了至关重要的作用。幸运的是,中国强大的传统文化价值观能够在一定程度上平衡经济市场化和商品化过程中的“无形”力量。为服务和顺应市场,经济实践的文化价值观和社会“嵌入性”在中国改革开放初期尤为重要。在 改 革 开 放 过 程 中,中 国 家 庭 也 是 国 家 核 心经济的参与者之一。许多中小型企业也被称为乡镇企业,是以家庭为基础的企业。乡镇企业在 20 世纪 80、90 年 代 成 为 促 进 经 济 增 长、创 造 就 业 和优 化 经 济 结 构 的 主 要 驱 动 力(Putterman,1997;Fu&Balasubramanyam,2010),这在很大程度上被视为向市场经济成功转型的因
18、素之一。农村地区的大部分工作岗位都由这些企业提供,这些企业在减轻就业压力和维护社会稳定方面发挥了至关重要的作用。值得强调的是,如今中小企业已成为减轻就业压力和维护社会稳定的基础。“社会关系”或“社会网络”是中国社会政治秩序、经济结构和体制格局的核心,反映了文化价值观、社会惯例、规范、信念等,这些惯例、规范和信念可以转化为塑造中国经济的社会文化“嵌入性”(Thomas,et al.,2002)因素。我们可以通过这些因素理解制度中的文化“嵌入”文化传统和经济实践的复杂交织。概念化中国商业实践与其社会基础之间的关系是理解中国商业环境中经济交易制度基础的好方法。正如 Chung 和Hamilton 所
19、指出的,社会关系的逻辑或者我们所说的关系逻辑,植根于中国商界的日常实践中。关系中“嵌入”的关系规则并没有让经济决策变得不那么“经济”,而是将人际商业交易置于一个规定的框架内,从而提高了经济结果的可计算性。因此,关系逻辑是增强经济合理性的一种有社会意义的方式(Chung&Hamilton,2001)。第二,政治“嵌入”。几个世纪以来,在中国,国家被视为中华文明的代表、化身和守护者;而在西方,国家权力则会受到对手(贵族、教会、资本、商人等)的41严重挑战。中国人对国家的看法与西方截然不同,国家不仅被视为中华文明的捍卫者,而且被视为“族长”“一家之主”。国家的“自然权威”深深植根于每个中国人的文化意
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