GB∕T 43500-2023安全管理体系过程PDCA循环及展开表(安全管理体系方法应用).pdf
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1、GB/T 43500-2023安全管理体系过程PDCA循环及展开表(安全管理体系方法应用)(雷泽佳编制,2024Ao版)安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)PDCA循环简述:1.(1)策划(P:Plan):根据合规义务和相关方要求以及组织的安全方针,评价和确定安全风险,制定目标并建立所需的过程,以实现与安全方针相一致的结 果;(2)实施(D:Do):具体计划并实施所做的策划;(3)检查(C:Check):依据安全方社和目标、要求和所策划的活动和过程进行监视和测量(适用时),并报告结果,以进行审核;(4)改进(A:Act):采取措施持续改进安全绩效,以实
2、现预期结果。2.GB/T 43500-2023安全管理体系采用基于PDCA循环的系统方法,管理体系的方法是基于策划一实施一检查一改进(PDCA)”的循环理念。PDCA是一 个迭代过程,可被组织用于实现持续改进,也可应用于整个管理体系及其所有过程或每个单独的过程(或要素)。组 织 环 境与 基 础4组织及 环境4.1组织及其所处的环境P确定组织宗旨(使命、愿景、核心价值观和战略方向)确定安全管理体系预期结果界定(受组织影响或能够影响组织的)内部和外部因素类别D确定信息源收集内外部环境初始数据和信息分析和评价环境信息与组织宗旨及预期结果的相关性理解和确定内部和外部因素1安全管理体系和过程PDCA流
3、程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)保障组织环境应用C监视和评审内部和外部因素相关的信息A更新组织环境信息4.2相关方的需求和期望P制定识别和确定相关方准则制定相关方需求和期望分类准则D确定与安全管理体系有关的相关方识别受组织(决策或活动)影响的相关方识别影响组织(产品和服务及决策或活动)的相关方确定与安全管理体系有关的相关方对相关方进行分类和排序并建立相关方清单确定相关与安全管理体系有关的需求和期望与相关方进行沟通识别相关方的需求和期望评审相关方的需求和期望及其重要程度确定相关方的要求确定相关方的要求中哪些是或将可能成为合规义务确定如何应对相关方的要求(确定相关方要求中哪些将通
4、过安全管理体系来解决)2安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)规划与管理相关方参与规划相关方参与引导相关方参与项目决策和活动管理和监督相关方参与C持续监视和评审和持续更新相关方的信息及其相关要求评价相关方参与水平和满意程度A更新相关方的信息及其相关要求改进相关方参与水平和满意度4.3安全管理体系的范围P策划影响安全管理体系范围确定的相关信息确定内部和外部因素相关方的需求和期望确定所计划或实施的关键过程和活动确定所提供的产品和服务类型D确定安全管理体系范围确定组织的边界和全部范围(活动、产品和服务)确定可能影响组织安全绩效和韧性的活动、产品和服务确定安全管
5、理体系边界和适用性征求相关方的意见确定安全管理体系范围3安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)形成描述安全管理体系范围的成文信息C监视和评审安全管理体系范围的相关信息A优化调整和更新安全管理体系的范围以确保其持续有效4.4安全管理体系及其过程P确定安全管理体系过程及其在组织中的应用确定安全管理体系所需的过程确定安全管理体系过程在组织中的应用确定安全管理体系如何与组织的其他管理体系相融合确定安全管理体系过程输入和输出确定安全管理体系过程所需的输入确定安全管理体系过程期望的输出(预期结果)确定安全管理体系过程的顺序和相互作用确定过程的有效运行和控制所需的准则
6、和方法(包括监视、测量和相关绩效指标)D分配安全管理体系过程的职责和权限按策划的要求对所有过程进行有效运行和控制按准则和方法实施过程的运行和控制按合规义务实施过程的运行和控制按应对风险的策划应对安全风险(安全风险管控和隐患排查4安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)治理)按安全目标及其实现的策划实施过程的运行和控制按变更的策划实施过程的运行和控制保持和保留成文信息保持成文信息以支持过程运行保留成文信息(记录)以确信其过程按策划进行C有效评价过程并实施所需的变更分析和评价过程和安全管理体系绩效及时实施所需的变更(整改变更)A改进过程和安全管理体系(见10)
7、改进安全管理体系过程改进安全管理体系5领 导作 用与 全员参与5.1领导作用P确定方向使命、愿景、业务和战略确立领导层安全理念、价值观和承诺制定并传达安全方针和安全目标确定组织机构并分配职责和权限分配和沟通相关角色及其职责、权限确保建立、健全和沟通组织内全员安全责任制支持建立和运行安全管理委员会或工作组D建设积极的安全文化(营造环境)建立、培育、引导和促进安全文化5安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)建立安全保障及维护相关方权益的保护机制提供安全能力支持和资源提供安全能力(安全保障能力以及事故应对处理能力)支持提供建立、实施、保持和改进安全管理体系所需
8、的资源(保障安全投入)推动组织流程优化与体系整合安全管理体系要求融入组织业务过程之中促进安全管理体系应与组织的其他管理体系相融合应对安全风险的策划及安全风险分析和评价强化对重大危险源、重大安全风险、重大事故隐患以及新生风险的关注和控制自行评价或聘请专业第三方安全风险评价机构分析评价建立双向沟通机制就有效地安全管理和符合安全管理体系要求的重要性进行沟通培养领导能力和个人发展履行领导责任并发挥领导作用团队建设激励团队成员并促使人员积极参与相关方管理(关系管理)确保充分考虑相关方的安全需求和期望建立、实施并保持其参与和协商的过程6安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二
9、级展开)提供指导、支持和进行监督指导并支持保持和增强安全管理体系的有效性行为支持和监督其他相关管理者发挥领导作用定期对安全管理体系进行评审推动改进确保并促进安全绩效的持续改进确保并促进安全管理体系的持续改进证实其在安全管理体系方面的领导作用并承诺C对领导力及领导层绩效(或组织整体绩效)进行评价对领导成员的领导力进行评价对领导层绩效(或组织整体绩效)进行评价对领导层进行奖励、约束或惩戒和处罚A改进个人、领导体系和领导成员工作绩效5.2安全方针P确定组织的愿景、战略、宗旨、规模、业务以及组织环境D制定、批准和发布安全方针沟通和理解安全方针实施安全方针评价安全方针执行效果并对不符合采取措施C定期评审
10、安全方针7安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)A调整安全方针的实施计划和策略更新(调整)安全方针5.3组织结构、职责和权限P确定组织目标并选择合适的组织模式确定部门设置和职位划分D确定组织结构并绘制织结构图梳理和优化安全职责制定安全责任制(确定领导安全职责、部门安全职责)分解制定岗位安全职责签订安全责任书沟通和宣贯安全职责匹配职责和能力履行安全职责C监督检查和考核安全职责履行情况(失职)责任追究(问责)A评审和调整组织结构和安全职责5.4全员参与P明确参与和协商目标和项目(议题)8安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级
11、展开)制定参与和协商计划或方案D参与和协商的准备建立协商和参与机制(包括工作人员代表)提供协商和参与所需的时间、培训和资源提供组织安全管理相关信息的沟通渠道消除或减少妨碍参与的障碍或壁垒组织非管理类人员参与的实施(安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施等过程)执行工作任务或参加活动参与问题解决(参加改进小组、提案或合理化建议)参与团队会议或团建活动反馈和报告参加学习和培训教育开展班组或团队活动组织管理类人员协商的实施明确协商目标和议题(发出要约)确定参与协商的人员(协商代表/员工代表)收集相关资料和信息制定协商计划和流程准备协商材料9安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展
12、开)流程节点2(过程二级展开)召开协商会议争议处理并达成共识做好协商会议记录和会议纪要并签字确认制定协商结果的实施方案跟踪验证实施方案的执行情况及时向全体工作人员公布协商结果C监控参与和协商进度评价参与和协商工作成果激励和认可工作人员参与和协商A持续改进参与和协商机制P6策划6.1合规义务的确定P组织应建立合规义务的确定过程D确定合规义务识别合义务信息源(确定获取渠道)获取和确认合规义务信息确认合规义务的适用性评估合规风险确定合规义务(建立合规义务清单)10安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)跟踪和更新合规义务应用合规义务沟通和培训合规义务确定如何将合
13、规义务应用于组织在建立、实施、保持和持续改进其管理体系融入合规义务保持合规义务成文信息C合规审查/合规检查/合规调查/合规性评价A对不合规采取改进措施6.2应对风险的策划6.2.1 总贝 1P明确范围、环境、准则和方法确定风险管理环境(设定并实现自身安全目标所依赖的环境)界定其风险管理活动的范围确定相关方的要求和合规义务确定风险种类(类别)确定安全管理体系过程控制目标建立有效的安全风险评估方法和准则(确定其所能承受的风险数量和类型、界定评价风险重要性的准则)规划风险管理实施路径11安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)6.2.2风险识别D风险识别划分和确
14、定风险点(尤其是安全关键过程或安全风险重点部位的确定)危险源辨识(识别危险源、影响范围、事件及其原因和潜在后果等)辨识重大危险源列入安全风险辨识和管控清单危险源持续动态辨识保留安全风险识别的记录和信息6.2.3风险分析和评价风险分析分析风险转化为事故(事件)的可能性风险造成后果的严重性以及可接受性计算风险值(量化风险结果)评价现有控制措施的有效性确定所需应对的风险风险评价(将风险分析的结果与既定的风险准则进行比较)确定安全风险等级做出风险应对的决策12安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)编制重大安全风险清单绘制安全风险分布电子图(标注风险等级)(向内外
15、部相关方)记录、传递和验证风险评估的结果及风险应对的决策保持和保留风险分析和评价的成文信息并适当层级予以确认624措施的策划选择最合适的风险应对方案策划和实施应对安全风险的措施制定风险控制措施安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施实施风险应对措施评价措施的有效性确定剩余风险是否可接受,若不可接受,采取进一步控制措施C监视和评审应对风险的策划结果的质量和成效A持续改进提升应对风险的策划(风险管理过程设计)的质量和成效6.3安全目标及P制定质量方针、确定适用要求和相关方要求13安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)其实现的策划6.3.1安全目标
16、6.3.2实现安全目标的策划制定组织总体和中长期安全目标制定组织层面年度安全目标分解制定职能和层次年度安全目标沟通和宣贯安全目标制定安全目标实施计划D执行安全目标实施计划检查和考核安全目标及其实施计划落实情况保持和保留安全目标和实现安全目标的策划的成文信息C评审安全目标及其实施计划(方案)A更新(调整)安全目标及其实施计划(方案)6.4变更的策划P确定变更类别)情形)与时机识别和确定安全管理体系需要变更需求D评审所策划的变更提出变更请求在变更前进行评价(变更风险评估)做出变更决定/批准变更(含变更控制措施及职责和权限分配或再分配和资源调整)14安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开
17、)流程节点2(过程二级展开)实施所策划的变更按所策划的方式实施所提出的变更(调整管理体系)跟踪验证(验收)变更形成变更成文信息并沟通和存档C结合实施过程效果评审变更的效果A必要时重新进行变更策划D7支持7.1总则(安全能力建设和发展)P安全保障能力需求分析安全保障能力建设计划或方案D建设和发展安全能力C评价安全能力A持续改进和提高安全能力7.2资源7.2.1 总贝 IJP识别现有资源充分性及资源需求确定所需资源(编制资源计划或预算)D资源所需获取配置和提供资源资源使用、控制(监控)和维护资源清理(盘点)和处置资源15安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)
18、C监视和评审资源使用状况A资源管理绩效评价调整和优化资源P确定人力资源需求人力资源规划7.2.2人员D人员配备P确定影响或可能影响安全绩效的人员所必需具备的能力确定岗位及能力要求岗位和能力分析制定人员配备计划(定岗、定编、定员方案及招聘计划)D岗位设置和人员配备人员招聘、选拔和调备或业务外包C评估人员配置有效性和评审所需的人力能力A进行必要调整(人员新增、淘汰、工作轮换、调动、退休等)人员能力管理P确定所需具备的能力(能力需求)16安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)制定能力标准评价岗位能力评估现有人员能力(确定人员需求、能力差距、培训需求等进行全面的
19、分析)确定人员能力保持、获得和发展计划或方案(包括制定安全生产教育和培训计划)D采取措施保持、获得和发展人员能力(提供培训、指导、重新分配工作,招聘、聘请、合作用人和工作外包等)评价措施的有效性(进行能力考核)保留适当的成文信息作为人员能力的证据C反馈和调整人员能力保持、获得和发展状况A持续优化人员能力管理人员安全意识管理P确定安全意识培养目标D制定安全意识培养计划营造良好氛围培养安全意识(宣传教育/开展主题活动/鼓励人员积极17安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)参与)C调查和评估安全意识状况提供反馈和指导A持续提升安全意识C人员绩效考核与评价A激励
20、和奖励(薪酬管理)持续优化人员管理7.2.3资金(安全生产费用管理)P安全生产费用计提制定安全生产费用预算D提出安全生产费用使用申请审批费用使用申请安全生产费用的投入和使用(设立专项账户编制支出计划费用支付和报销建立安全经费台账剩余费用的管理18安全管理体系和过程PDCA流程节点1(过程一级展开)流程节点2(过程二级展开)C安全生产费用核算与统计监督和检查安全生产费用使用和管理情况A整改、优化和提高安全生产费用管理的效率和水平7.2.4设备设施与物资P设备设施与物资重要度分级制定设备设施与物资管理目标确定和提出设备设施和物资需求制定设备设施与物资与购置(供应)计划D配置和提供设备设施和物资(设
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