(高清版)DB36-T 1660-2022“双随机、一公开”监管工作规范+.pdf
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1、1ICS 03.160CCS A 00DB36江西省地方标准DB36/T 16602022“双随机、一公开”监管工作规范Specification for the market supervision and inspection of“random selection of bothinspectors and inspection targets and the prompt release of results”2022-10-25 发布2022-10-25 实施江西省市场监督管理局发 布DB36/T 1660-2022I目次目次.I前言.II1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和
2、定义.14 总体要求.15 组织方式.26 工作基础.27 监管实施.38 结果运用.6附录 A(规范性附录)随机抽查事项清单表.7附录 B(规范性附录)“双随机、一公开”现场核查记录表.8DB36/T 1660-2022II前言本文件按照GB/T 1.1-2020给出的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由江西省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位:江西省市场监督管理局、江西省质量和标准化研究院、新余市市场监督管理局。本文件主要起草人:刘涛、黄军根、季建芳、陈梅、程旭亮、彭小毛。DB36/T 1660-20221“双随机、一公开”监管
3、工作规范1范围本文件规定了“双随机、一公开”监管工作的术语和定义、总体要求、组织方式、工作基础、监管实施和结果运用。本文件适用于各级市场监督管理部门在法定授权范围内以及受委托的组织在委托范围内,组织开展的“双随机、一公开”监管工作。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1双随机、一公开 Random selection of both inspectors and inspection targets and the promptrelease of results在监管过程中随机抽取检查对象,随机选派执法检查人员,抽查情况及查处结果及时向社会公
4、开。3.2单一部门抽查 Department internal supervision and inspection抽查工作全过程由单一部门自行组织和实施。3.3部门联合抽查 Interdepartmental supervision and inspection由确定的部门牵头,其他相关部门参与,共同开展的“双随机、一公开”监管活动。3.4抽查比例 Ratio of supervision and inspection根据监管工作需要,确定的随机抽取数量与同类市场检查对象之间的占比。4总体要求4.1开展“双随机、一公开”监管工作应坚持全面覆盖、规范透明、问题导向、协同推进的原则。4.2所有的
5、列入清单的随机抽查事项应当于法有据,严格按照随机抽查事项清单组织实施,不应在清单外设立或实施抽查、检查事项。4.3各级市场监督管理部门应统筹安排本部门的检查事项,按照市场主体信用风险分类分级的要求进行差异化监管,并制定实施计划或实施方案,对检查事项实施检查。4.4除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私或依法依规不适合公开的,并经相应程序批准后不予公开的以外,抽查计划、抽查结果应及时向社会公开。DB36/T 1660-202225组织方式5.1“双随机、一公开”监管抽查方式分为单一部门抽查和部门联合抽查两种。5.2属于上级部门管辖的检查对象可依法依规委托下级部门实施检查,下级部门应按属地管理原则落实
6、监管责任。5.3对于跨区域或专业性较强的抽查事项,由上级部门牵头负责,上下级部门联动联合抽查。5.4应将江西省“双随机、一公开”行政执法监督平台(以下简称“监管平台”)作为统一实施“双随机、一公开”监管工作的平台。6工作基础6.1制定随机抽查事项清单6.1.1各级市场监督管理部门应依据法律法规规章的规定,全面梳理本部门的监管事项,确定随机抽查事项清单,实行动态管理,并通过监管平台向社会公示。随机抽查事项清单相关内容、样式按附录 A执行。6.1.2部门联合抽查事项中,牵头部门应会同相关部门,结合机构设置、职能分工、风险管理、上级部门联合抽查事项清单等情况,共同制定部门联合抽查事项清单。清单应重点
7、纳入以下事项:a)国家层面制定公布的部门联合抽查事项;b)与民生关系密切、涉及多部门监管事项、基层重复检查交叉执法发生频率高的检查事项;c)现有涉及行政检查活动的各类联席会议机制、综合治理机制、联合执法机制等,可以实施“双随机、一公开”监管的检查事项。6.2建立检查对象名录库6.2.1各级市场监督管理部门应按照法定职权和监管领域,在监管平台分类设置检查对象名录库,实行动态管理。6.2.2检查对象名录库可按照监管平台检查对象名录库数据标准直接导入,应包括但不限于以下内容:a)市场主体:名称、统一社会信用代码/注册号、住所/经营场所、法定代表人(负责人)、联络员及联系方式、经营范围、注册资本、经营
8、期限;b)非市场主体:名称、统一社会信用代码、检查部门区域代码、住所/经营场所、联系人及联系方式;c)产品、项目、行为:名称、检查部门区域代码、所属单位信息、联系人及联系方式。6.2.3检查对象可按照行业类别、所在区域、信用风险分类结果等进行分类管理。6.3建立检查人员名录库6.3.1各级市场监督管理部门应综合考虑行政区域、执法层级和执法类别等情况,建立和完善执法检查人员名录库,并实行动态管理。6.3.2执法检查人员名录库应包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员,并按照执法资质、业务专长进行分类标注。对特定领域的抽查,可吸收检测机构、科研院所和专家学
9、者等参与,对专业性要求高的检查事项可建立专家库。6.3.3执法人员名录库应包括但不限于内容:a)姓名;b)性别;c)身份证号;d)学历;e)职务(职级/职称);f)所属部门;g)执法证号;h)发证时间;i)执法类别;DB36/T 1660-20223j)专业特长;k)联系方式;l)是否具有法律职业资格;m)执法证件类型(行业证件/地方证件);n)执法区域;o)是否在岗;p)执法人员性质(公务员/聘任制公务员/事业编)。6.3.4专家名录库应包括但不限于内容:a)名称/姓名;b)性别;c)身份证号;d)学历;e)职务(职级/职称);f)专业特长;g)联系方式。6.4制定抽查工作细则各级市场监督管
10、理部门应制定和完善随机抽查工作细则或指引,明确检查依据、检查主体、抽查程序、抽查方式、抽查内容、抽查比例、数量和频次、处理程序、抽查结果公开、后续监管处置等内容。7监管实施7.1制定抽查工作计划7.1.1各级市场监督管理部门应结合本地实际及上级部门的抽查要求,统筹制定本部门年度抽查工作计划,涵盖一般检查事项和重点检查事项。7.1.2部门联合抽查由牵头部门会同相关部门协商联合制定抽查年度工作计划,明确各参与部门负责监管的重点内容、监管措施、共同参与的方法途径等内容。7.1.3年度抽查工作计划下达以后,原则上不进行调整。确需进行动态调整的,调整后应及时向社会公示。7.1.4年度随机抽查工作计划应包
11、括但不限于以下内容:a)计划名称;b)抽查类别(监管事项主项);c)抽查事项(监管事项子项);d)检查对象;e)检查内容;f)检查方式;g)抽查比例;h)抽查频次;i)抽查数量;j)抽查时间;k)抽查部门;l)参与部门(部门联合抽查)。7.2明确抽查任务7.2.1各级市场监督管理部门应根据年度抽查工作计划细化抽查任务,明确任务名称、开展时间、参与检查的具体部门等事宜。7.2.2部门联合抽查应由牵头部门明确抽查任务,制定抽查方案。7.2.3同一个任务里对同一检查对象的多项抽查事项,应一次完成。DB36/T 1660-202247.3确定抽查比例和频次7.3.1各级市场监督管理部门在制定“双随机、
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